5. Требования к структуре брокера (выделение специальных подразделений, за исключением служб управления рисками и внутреннего контроля)

Организационная структура брокера определяется законодательством государства-члена.

Законодательством государства-члена могут быть установлены требования в отношении структурных подразделений, а также работников и руководителей таких структурных подразделений, в обязанности которых входит осуществление брокерской деятельности.

Допускается установление требований в отношении наличия в структуре брокера (в зависимости от видов разрешенных операций со средствами клиентов) отдельных структурных подразделений или работников, осуществляющих:

заключение сделок с финансовыми инструментами (торговое подразделение);

исполнение обязательств по сделкам с финансовыми инструментами (расчетное подразделение);

учет собственных финансовых инструментов и денежных средств брокера;

учет финансовых инструментов и денежных средств клиентов.

При этом также допускается установление следующих ограничений:

по совмещению должности руководителя брокера, его заместителя с должностью руководителя структурного подразделения, осуществляющего брокерскую деятельность;

по совмещению (делегированию) должности руководителя (обязанностей работника) структурного подразделения, осуществляющего брокерскую деятельность, с должностью руководителя (обязанностями работника) другого подразделения брокера.

Могут быть установлены требования в отношении наличия отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской деятельности, в случае совмещения брокерской деятельности с иными разрешенными законодательством государства-члена к совмещению видами деятельности (например, деятельностью, осуществляемой кредитной организацией, клиринговой организацией, организатором торговли и др.).

Также допускается установление требований о том, что работа руководителя указанного структурного подразделения является для него основным местом работы в соответствии с законодательством государства-члена.