В целях соблюдения общепризнанных принципов регулирования деятельности брокеров на рынке ценных бумаг (Принцип 31 Целей и принципов регулирования рынка ценных бумаг Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO OPSR)) государства-члены должны стремиться к установлению в законодательстве требований по созданию систем управления рисками, внутреннего контроля профессиональной деятельности (далее - внутренний контроль).
- 2.1. Виды деятельности на рынке ценных бумаг, совмещение с которыми допустимо
- 2.2. Требования к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля
- 2.3. Требования к системе управления рисками
- 2.4. Требования к системе внутреннего контроля
- 2.5. Требования в отношении наличия методик мониторинга, определения, исчисления рисков и управления ими
- 2.6. Ответственные лица, обеспечивающие управление рисками, внутренний контроль, их подчиненность и подотчетность
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2025 год
- МРОТ 2026
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2026 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2025 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей
- Постановление Правительства РФ N 1875