7.2. Требования к программному обеспечению для осуществления профессиональной деятельности

Законодательством государства-члена должны быть установлены требования в отношении наличия у брокера программно-технических средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих установленным критериям.

Также может быть установлен минимально необходимый функционал программно-технических средств и иного оборудования, применяемого брокером. Так, в зависимости от видов разрешенных брокеру законодательством государства-члена и предусмотренных договорами о брокерском обслуживании операций со средствами клиентов могут быть определены требования в отношении:

контроля полноты вводимых данных, необходимых для проведения и регистрации операций;

возможности поиска, сортировки, просмотра, обработки и хранения информации;

автоматизации формирования отчетных форм;

автоматизированного ведения журналов внутреннего учета;

применения системы двойного ввода заявок клиентов;

возможности обмена электронными документами;

проведения операций по счетам клиента с возможностью учета операций;

возможности учета активов клиентов;

взаимодействия с информационной системой фондовой биржи и (или) клиринговой организации в процессе регистрации сделок;

автоматизированного расчета значений рисков на одного клиента;

автоматизированного расчета значений пруденциальных нормативов для брокера.