2.4. Требования к системе внутреннего контроля

Система внутреннего контроля брокеров может предусматривать:

создание в организационной структуре брокера подразделения по внутреннему контролю, не участвующего в осуществлении иных видов деятельности брокера;

полномочия и функциональные обязанности органов (подразделений) брокеров, осуществляющих внутренний контроль;

внутренние политики и процедуры по внутреннему контролю;

внутренние процедуры представления отчетности по внутреннему контролю, обеспечивающие своевременное доведение необходимой информации до сведения уполномоченных органов (подразделений) брокера.