2.6. Ответственные лица, обеспечивающие управление рисками, внутренний контроль, их подчиненность и подотчетность

Законодательством государства-члена могут быть установлены требования к:

наличию в организационной структуре брокера лиц, ответственных за управление рисками и осуществление внутреннего контроля;

определению полномочий и функциональных обязанностей указанных лиц, установлению квалификационных требований к ним;

созданию условий для исполнения указанными лицами возложенных на них обязанностей по управлению рисками и осуществлению внутреннего контроля, включая условия для предотвращения конфликта интересов;

наличию контроля за выполнением брокером рекомендаций указанных лиц.

Для выполнения указанных требований в штате брокера может предусматриваться наличие:

внутреннего контролера либо отдельного подразделения (службы внутреннего контроля);

внутреннего аудитора или отдельного подразделения (службы внутреннего аудита).