6.3. Оценка клиента

Допускается установление в законодательстве государства-члена дополнительных условий при работе брокера с розничными клиентами (физическими лицами).

Так, может быть введено требование о проведении брокером предварительной (до предложения инвестировать средства клиента в тот или иной финансовый инструмент) оценки уровня квалификации и риск-профиля розничного клиента. В соответствии с законодательством государства-члена исполнение указаний клиента в отношении сложных и высокорисковых финансовых инструментов может осуществляться исходя из такой оценки только после ознакомления клиента с имеющимися рисками и подписания документа о принятии таких рисков.

В случае возникновения конфликта интересов брокера и клиента брокер обязан совершить сделку исходя из приоритета интересов клиента над своими интересами.