2.2. Требования к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля

Законодательством государства-члена устанавливаются требования в отношении наличия у брокера, в зависимости от характера и масштаба совершаемых им операций, видов разрешенных операций со средствами клиентов, видов финансовых инструментов, поручения по которым исполняются в рамках договоров о брокерском обслуживании, а также от уровня и сочетания принимаемых рисков, систем управления рисками и внутреннего контроля, обеспечивающих мониторинг, оценку, исчисление, контроль рисков и управление ими.

Указанные системы должны обеспечивать непрерывность осуществления профессиональной деятельности, ее эффективность и результативность, достижение стратегических и операционных целей брокера, достоверность бухгалтерской (финансовой) отчетности, соблюдение требований, предусмотренных законодательством государства-члена, а также внутренними документами и процедурами.

Законодательством государства-члена устанавливается, что заключение брокером договора (установление деловых отношений) с клиентом возможно только после принятия мер по идентификации этого клиента, его представителя, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца в соответствии с законодательством государства-члена.