1.1. Требования к размеру собственных средств

В целях соблюдения общепризнанных принципов регулирования деятельности рыночных посредников (брокеров) (далее - брокеры) на рынке ценных бумаг (Принцип 29 и Принцип 30 Целей и принципов регулирования рынка ценных бумаг Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO OPSR)) законодательством государства - члена Евразийского экономического союза (далее - государство-член) в отношении брокеров должны быть установлены требования к минимальному размеру уставного капитала, собственных средств, а также требования пруденциального характера, соответствующие рискам, принимаемым на себя брокерами. Указанные требования могут варьироваться в соответствии с законодательством государства-члена исходя из видов разрешенных и предусмотренных договорами о брокерском обслуживании операций со средствами клиентов либо видов финансовых инструментов, поручения по которым исполняются в рамках договора о брокерском обслуживании.

Требования к размеру собственных средств брокеров могут быть выражены как в абсолютном денежном выражении, так и в привязке к установленным законодательством государства-члена индикаторам (величинам).

Законодательством государства-члена в качестве исключительной формы оплаты уставного капитала брокеров может быть установлена оплата только денежными средствами.

Допускается установление требования о соответствии минимального размера собственных средств брокера наибольшей величине данного показателя, установленного законодательством государства-члена для иных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае если брокерская деятельность совмещается с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.