6.4. Контроль качества мероприятия на заключительном этапе

6.4.1. Внутренний текущий контроль качества мероприятия.

По всем мероприятиям на заключительном этапе руководитель мероприятия, директор департамента и член Коллегии Счетной палаты осуществляют проверку выполненных работ (процедур), включая контроль за достижением целей и полнотой раскрытия вопросов мероприятия, а также рассматривают иные вопросы.

На заключительном этапе руководителем мероприятия проводится проверка соблюдения требований независимости участниками мероприятия, директором департамента, а также сотрудниками Счетной палаты, не участвующими в мероприятии, осуществляющими внешний текущий контроль качества мероприятий.

По результатам внутреннего контроля качества мероприятия руководитель мероприятия, директор департамента и член Коллегии Счетной палаты, ответственный за проведение мероприятия, подписывают письма-подтверждения о проведении внутреннего контроля качества за ходом исполнения и оформлением результатов мероприятия по форме, предусмотренной приложением N 1 к Стандарту.

После завершения мероприятия директор департамента, начальник инспекции и руководитель мероприятия проводят совещание с участниками мероприятия по обсуждению результатов мероприятия, включая обсуждение следующих вопросов:

какие инциденты качества были выявлены в рамках проведения мероприятия и какие меры были предприняты для их устранения;

с какими затруднениями столкнулись участники мероприятия, какие недостатки в работе имели место и какие негативные факторы следует учесть в дальнейшем при осуществлении контрольной и экспертно-аналитической деятельности;

что необходимо предпринять для повышения качества последующих мероприятий, включая необходимость внесения изменений в стандарты и иные внутренние нормативные и методические документы Счетной палаты.

Если в рамках совещания выносятся предложения по совершенствованию системы управления качеством мероприятий, данные предложения направляются в Департамент финансового аудита для анализа практической реализации обозначенных предложений и необходимости внесения изменений во внутренние нормативные и методические документы Счетной палаты.

6.4.2. Внешний текущий контроль качества.

6.4.2.1. На заключительном этапе по всем мероприятиям:

Департамент управления делами и документооборота проводит анализ соответствия оформления документов по результатам проведенных мероприятий, вносимых на рассмотрение Коллегии Счетной палаты, требованиям Регламента Счетной палаты, Инструкции по делопроизводству в Счетной палате Российской Федерации и иных внутренних нормативных документов Счетной палаты;

Правовой департамент проводит правовую экспертизу проектов итоговых документов на предмет соответствия их содержания законодательству Российской Федерации, а также внутренним нормативным документам Счетной палаты. При необходимости в Правовой департамент представляются копии актов и иных материалов, оформленных в ходе проведения мероприятий;

Департамент финансового аудита рассматривает и согласовывает карты итогов контрольных мероприятий на предмет их соответствия классификатору нарушений, выявляемых в ходе внешнего государственного аудита (контроля), а также проектам итоговых документов, согласованных с Правовым департаментом. При необходимости Департаменту финансового аудита предоставляется доступ к актам и иной рабочей документации, оформленной в ходе проведения мероприятия, другим документам и материалам, подтверждающим факт устранения выявленных нарушений и недостатков, до внесения отчета о результатах мероприятия на рассмотрение Коллегии Счетной палаты;

Департамент исследований и методологии согласовывает результаты аналитических расчетов и социологических исследований;

Департамент внешних коммуникаций согласовывает проекты отчетов о результатах мероприятий на предмет доступности и корректности изложения материала;

экспертная группа по оценке качества отчетов о результатах контрольных и экспертно-аналитических мероприятий проводит экспертизу проектов отчетов о результатах мероприятий на предмет соответствия стандартам Счетной палаты в порядке, установленном внутренними нормативными документами Счетной палаты;

иные структурные подразделения и сотрудники Счетной палаты по поручению Председателя Счетной палаты или в соответствии со своими должностными обязанностями также могут принимать участие в проведении внешнего контроля качества на заключительном этапе мероприятия.

6.4.2.2. По мероприятиям, подлежащим проверке качества независимыми контролерами, на заключительном этапе независимым контролером проводится повторная проверка соблюдения требований независимости членами инспекторской группы, руководителем мероприятия, директором департамента, а также сотрудниками Счетной палаты, не участвующими в мероприятии, осуществляющими внешний текущий контроль качества мероприятий.

6.4.2.3. По мероприятиям, подлежащим проверке качества независимыми контролерами, проекты информационных писем (докладов) Президенту Российской Федерации (в случае их подготовки) подлежат согласованию с независимым контролером на предмет:

достаточности и надежности доказательств в отношении каждого выявленного факта нарушения (недостатка), отраженного в проекте информационного письма (доклада);

обоснованности выводов и практической реализуемости предложений (рекомендаций), изложенных в проекте информационного письма (доклада).

6.4.3. Директор департамента или лицо, его замещающее, докладывает руководителю аппарата Счетной палаты (или по его поручению заместителю руководителя аппарата Счетной палаты) о результатах проведения мероприятия с представлением соответствующих материалов.

По результатам рассмотрения доклада руководителем аппарата Счетной палаты директор департамента или лицо, его замещающее, при необходимости докладывает Председателю Счетной палаты о результатах проведения мероприятия с представлением соответствующих материалов.