3. Итоги проведения профилактических мероприятий в 2025 году

3.1. В 2025 году Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами проводились следующие профилактические мероприятия, направленные на предупреждение нарушений контролируемыми лицами требований законодательства:

а) анкетирование контролируемых лиц по вопросам соблюдения требований законодательства.

В 2025 году проведены 8541 профилактическое мероприятие в форме анкетирования. Анкетирование контролируемых лиц проводилось с помощью онлайн-сервиса Яндекс Формы. Ссылка на анкетирование была размещена в личных кабинетах контролируемых лиц в государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (далее - ГИИС ДМДК).

Анкеты включали в себя вопросы о процедуре идентификации бенефициарных владельцев, публичных должностных лиц, принятии мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества, информировании Росфинмониторинга о подозрительных операциях и другие.

Ответы участников анкетирования позволили оценить, насколько соблюдаются требования законодательства при идентификации бенефициарных владельцев, публичных должностных лиц, принятии мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества, информированию Росфинмониторинга о подозрительных операциях;

б) направление контролируемым лицам информационных сообщений.

Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами проведены 40607 профилактических мероприятий в форме доведения информации о требованиях законодательства, актуальных рисках легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, операциях (сделках), требующих повышенного внимания со стороны контролируемого лица при осуществлении ими внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ;

в) проведение обучающих семинаров в целях повышения уровня понимания и выполнения контролируемыми лицами требований законодательства.

Верхне-Волжское межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты совместно с Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу провели семинар по теме: "Применение законодательства ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ для организаций ювелирного сектора. Выявление бенефициарного владельца".

Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по Южному федеральному округу провело семинар по теме: "Требования законодательства о ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ. Выявление бенефициарных владельцев. Выявление публичных должностных лиц и управление рисками обслуживания данной категории клиентов. Направление сообщений о подозрительных операциях, соответствующих рискам отмывания доходов и финансирования терроризма, и отказам по проведению операций".

Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по Центральному федеральному округу совместно с Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу провели семинары по темам: "Применение мер надлежащей проверки клиента в зависимости от рисков отмывания доходов и финансирования терроризма", "Применение законодательства о ПОД/ФТ для организаций сектора ДМДК".

Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу совместно с Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу провели семинары по темам: "Выявление бенефициарных владельцев", "Применение мер надлежащей проверки клиента в зависимости от рисков отмывания доходов и финансирования терроризма", "Направление сообщений о подозрительных операциях, соответствующих рискам отмывания доходов и финансирования терроризма, и отказам по проведению операций".

Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по Сибирскому федеральному округу совместно с Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому федеральному округу провели семинар по теме: "Незамедлительное применение целевых финансовых санкций в области противодействия финансированию терроризма и противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения (мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества), а также недопущение их обхода".

Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по Приволжскому федеральному округу провело семинар по теме: "Выявление бенефициарных владельцев, выявление публичных должностных лиц и управление рисками обслуживания данной категории клиентов".

Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по Северо-Кавказскому федеральному округу совместно с Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Кавказскому федеральному округу провели семинары по темам: "Выявление бенефициарных владельцев", "Выявление публичных должностных лиц и управление рисками обслуживания данной категории клиентов", "Незамедлительное применение целевых финансовых санкций в области противодействия финансирования терроризма и противодействия финансирования оружия массового уничтожения (мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества), а также недопущение их обхода", "Применение мер надлежащей проверки клиента в зависимости от рисков отмывания доходов и финансирования терроризма", "Направление сообщений о подозрительных операциях, соответствующих рискам отмывания доходов и финансирования терроризма, и отказам по проведению операций".

Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по Северо-Западному федеральному округу провело семинар по теме: "Выявление бенефициарных владельцев".

Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по Уральскому федеральному округу совместно с Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу провели семинар по теме: "Направление сообщений о подозрительных операциях, соответствующих рискам отмывания доходов и финансирования терроризма, и отказам по проведению операций";

г) обобщение правоприменительной практики.

В целях устранения причин, факторов и условий, способствующих нарушению требований законодательства, на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети "Интернет" размещен обзор результатов правоприменительной практики осуществления Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами государственного контроля (надзора) за исполнением контролируемыми лицами требований законодательства за 2024 год;

д) взаимодействие с контролируемыми лицами посредством рассмотрения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами обращений контролируемых лиц по вопросам соблюдения требований законодательства.

Кроме того, во исполнение пункта 6 Плана проведения профилактических мероприятий на 2025 год, приведенного в приложении N 2 к Программе профилактики нарушений требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на 2025 год, утвержденной приказом Федеральной пробирной палаты от 19 декабря 2024 г. N 211, на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети "Интернет" размещен приказ Федеральной пробирной палаты от 30 августа 2024 г. N 144 "Об утверждении перечней нормативных правовых актов (их отдельных положений), содержащих обязательные требования, оценка соблюдения которых осуществляется в рамках государственного контроля (надзора), предоставления лицензий и иных разрешений, осуществляемых Федеральной пробирной палатой" (с изменениями, внесенными приказом Федеральной пробирной палаты от 24 февраля 2025 г. N 33 "О внесении изменений в перечень нормативных правовых актов (их отдельных положений), содержащих обязательные требования, оценка соблюдения которых осуществляется в рамках федерального государственного пробирного надзора, за исключением постоянного государственного надзора в отношении производственных объектов организаций, осуществляющих сортировку, первичную классификацию и первичную оценку драгоценных камней, утвержденный приказом Федеральной пробирной палаты от 30 августа 2024 г. N 144", приказом Федеральной пробирной палаты от 7 мая 2025 г. N 82 "О внесении изменений в приложения N 1 и N 4 к приказу Федеральной пробирной палаты от 30 августа 2024 г. N 144", приказом Федеральной пробирной палаты от 1 ноября 2025 г. N 174 "О внесении изменений в приказ Федеральной пробирной палаты от 30 августа 2024 г. N 144").

3.2. В целях оказания методической помощи контролируемым лицам на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети "Интернет" размещены памятки по темам: "Сообщения о подозрительных операциях", "Отказ в совершении операции и информирование об этом Росфинмониторинг", "Информация о требованиях законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в части ограничений в отношении организаций и физических лиц, причастных к экстремистской деятельности, терроризму или распространению оружия массового уничтожения".

3.3. По состоянию на 16 декабря 2025 г. Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами проведены 291 проверка соблюдения контролируемыми лицами требований законодательства (далее - проверки), что на 43% меньше, чем в аналогичном периоде предыдущего года (508).

Проверки проводятся Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами с применением риск-ориентированного подхода согласно Модели оценки рисков несоблюдения контролируемыми лицами требований законодательства, разработанной Федеральной пробирной палатой в соответствии с Положением.

Проведенные профилактические мероприятия с контролируемыми лицами позволили повысить уровень законопослушности и добросовестного, правомерного поведения контролируемых лиц, что обеспечило сокращение количества нарушений требований законодательства и, как следствие, снизило административную нагрузку на контролируемых лиц за счет сокращения проводимых контрольных мероприятий.

Количество возбужденных дел об административных правонарушениях, по результатам которых наложены штрафы и вынесены предупреждения, составило 314, что на 21% меньше по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года (398 штрафов и предупреждений).

Также уменьшилась сумма наложенных штрафов по сравнению с 2024 годом с 8,2 млн рублей до 4,33 млн рублей.

3.4. Показатели по итогам проведенных в 2025 году профилактических и контрольных мероприятий приведены в приложении N 1 к Программе.