Глава 2. Уведомление Банка России о назначении лица на должность, о временном исполнении лицом обязанностей по должности (о возложении на лицо временного исполнения обязанностей по должности), об освобождении лица от должности, о прекращении временного исполнения лицом обязанностей по должности отдельных должностных лиц кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании

2.1. Финансовые организации, являющиеся кредитными организациями, страховыми организациями, негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями, микрофинансовыми компаниями (далее при совместном упоминании - финансовые организации), при назначении лица на должность, указанную в абзаце первом пункта 1.1, абзаце первом пункта 1.2, абзаце первом пункта 1.3, абзаце первом пункта 1.5 настоящего Указания, а также на должность сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль в управляющей компании, или специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (временном исполнении обязанностей по должности (возложении временного исполнения обязанностей по должности), в том числе в случае, если временное исполнение лицом обязанностей по должности осуществляется без оформления распорядительного документа), должны направлять в Банк России уведомление о назначении лица на должность, о временном исполнении лицом обязанностей по должности (о возложении на лицо временного исполнения обязанностей по должности) (далее - уведомление 1) по форме согласно приложению 1 к настоящему Указанию.

Уведомление 1 направляется финансовой организацией в Банк России не позднее трех рабочих дней, следующих за днем назначения лица на должность (днем возложения на лицо временного исполнения обязанностей по должности или днем начала временного исполнения лицом обязанностей по должности).

В случае, предусмотренном пунктом 2.6 настоящего Указания, уведомление 1 не направляется.

2.2. К уведомлению 1 должны быть приложены следующие документы в отношении лица, назначенного на должность (лица, временно исполняющего (исполнявшего) обязанности):

2.2.1. Анкета лица, рекомендуемый образец которой приведен в приложении 2 к настоящему Указанию.

2.2.2. Документ, удостоверяющий личность лица (все заполненные страницы).

2.2.3. Документ, подтверждающий назначение лица на должность, временное исполнение лицом обязанностей по должности либо возложение на лицо временного исполнения обязанностей по должности (приказ, распоряжение, протокол (выписка из него), документ, являющийся основанием для назначения лица на должность, временного исполнения лицом обязанностей по должности либо возложения на лицо временного исполнения обязанностей по должности).

2.2.4. Документ об образовании и (или) о квалификации лица, подтверждающий его соответствие квалификационным требованиям.

В случае получения лицом образования и (или) квалификации за пределами Российской Федерации к документу об образовании и (или) о квалификации лица должна быть приложена выписка о признании в Российской Федерации иностранного образования и (или) иностранной квалификации, полученных в иностранном государстве, выданная федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования, в соответствии с частью 6 статьи 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации", либо должно быть приложено свидетельство о признании иностранного образования на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования (в случае признания иностранного образования на территории Российской Федерации до 1 сентября 2023 года).

Выписка (свидетельство), указанная (указанное) в абзаце втором настоящего подпункта, не представляется, если документ об образовании и (или) о квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных и научных организаций, полученные образование и (или) квалификации, ученые степени и ученые звания в которых признаются в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 января 2023 года N 186-р, либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен международный договор Российской Федерации, регулирующий вопрос признания и установления эквивалентности иностранного образования и (или) иностранной квалификации.

2.2.5. Документ, содержащий сведения о трудовой деятельности лица, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, а также сведения об участии в коллегиальных органах управления корпораций за десять лет, предшествующих дню направления в Банк России уведомления 1 (в отношении должностных лиц, указанных в абзаце первом пункта 1.1, абзаце первом пункта 1.2, а также специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения), за пять лет, предшествующих дню направления в Банк России уведомления 1 (в отношении должностных лиц, указанных в абзаце первом пункта 1.3, абзаце первом пункта 1.5 настоящего Указания, а также сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль в управляющей компании, или специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в страховой организации, негосударственном пенсионном фонде, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения), - в случае отсутствия в полном объеме основной информации о трудовой деятельности и трудовом стаже, сформированной работодателем в соответствии со статьей 66.1 Трудового кодекса Российской Федерации и представленной в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об индивидуальном (персонифицированном) учете в системах обязательного пенсионного страхования и обязательного социального страхования, для хранения в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (далее - информационный ресурс Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации).

При наличии у лица опыта работы (опыта участия в коллегиальных органах управления корпораций) за пределами периодов времени, указанных в абзаце первом настоящего подпункта, представляется документ, содержащий сведения о таком опыте (в случае отсутствия указанных сведений в информации о трудовой деятельности и трудовом стаже, хранящейся в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации) и подтверждающий соответствие лица квалификационным требованиям.

2.2.6. Документ, подтверждающий наличие у лица права на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации (в отношении лица, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства).

2.2.7. Документ о наличии (об отсутствии) у лица неснятой или непогашенной судимости, выданный уполномоченным органом иностранного государства (в случае если лицо является иностранным гражданином либо лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства, либо гражданином Российской Федерации, имеющим также гражданство (подданство) иностранного государства или вид на жительство или иной документ, подтверждающий право лица на постоянное проживание на территории иностранного государства).

2.2.8. Документ о наличии (об отсутствии) факта административного наказания в виде дисквалификации, если не истек срок, в течение которого лицо считается подвергнутым такому наказанию, выданный уполномоченным органом иностранного государства (в случае если лицо является иностранным гражданином либо лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства, либо гражданином Российской Федерации, имеющим также гражданство (подданство) иностранного государства или вид на жительство или иной документ, подтверждающий право лица на постоянное проживание на территории иностранного государства), если законодательным актом иностранного государства предусмотрено административное наказание в виде дисквалификации.

2.3. Финансовые организации при освобождении лица от должности, указанной в пункте 2.1 настоящего Указания, в том числе в случае освобождения от должности в связи с истечением срока, на который лицо было назначено (прекращении временного исполнения лицом обязанностей по должности), должны направлять в Банк России уведомление об освобождении от должности (о прекращении временного исполнения лицом обязанностей по должности) (далее - уведомление 2) по форме согласно приложению 3 к настоящему Указанию.

Уведомление 2 направляется финансовой организацией в Банк России не позднее трех рабочих дней, следующих за днем освобождения лица от должности (днем прекращения временного исполнения лицом обязанностей по должности).

2.4. К уведомлению 2 должен быть приложен документ, подтверждающий освобождение лица от должности (прекращение временного исполнения лицом обязанностей по должности).

2.5. Уведомление 2 не направляется финансовой организацией в Банк России в следующих случаях:

в случае если дата прекращения временного исполнения обязанностей, указанная в уведомлении 1, направленном в соответствии с пунктом 2.1 настоящего Указания, не изменилась;

в случае направления уведомления о временном исполнении (о прекращении временного исполнения) лицом обязанностей по должностям, указанным в пункте 2.1 настоящего Указания (далее - уведомление 3).

2.6. Финансовая организация должна направить уведомление 3 по форме согласно приложению 4 к настоящему Указанию, в случае временного исполнения обязанностей по должности лицом (возложения временного исполнения обязанностей по должности на лицо), в отношении которого финансовой организацией ранее представлялись в Банк России документы для оценки соответствия указанного лица квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным для лица, занимающего такую должность (временно исполняющего обязанности по такой должности), и Банком России не направлялось предписание с требованием о его замене в связи с выявлением фактов несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.

2.7. Уведомление 3 должно быть направлено в Банк России не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было возложено временное исполнение лицом обязанностей (начато временное исполнение лицом обязанностей), прекращено временное исполнение лицом обязанностей по должностям, указанным в пункте 2.1 настоящего Указания.

2.8. В уведомлении 3 должна содержаться информация обо всех случаях возложения на лицо временного исполнения обязанностей (начала временного исполнения лицом обязанностей), прекращения временного исполнения лицом обязанностей по должностям, указанным в пункте 2.1 настоящего Указания, в течение квартала, по завершении которого направляется данное уведомление.

В случае если дата окончания временного исполнения лицом обязанностей неизвестна или приходится на иной квартал, в уведомлении 3, направляемом после завершения квартала, в котором было возложено (начато) временное исполнение обязанностей, дата окончания временного исполнения обязанностей не указывается. В уведомлении 3, направляемом после завершения квартала, в котором лицом было прекращено временное исполнение обязанностей, указывается дата окончания временного исполнения обязанностей, при этом дата начала временного исполнения обязанностей не указывается, в случае если она наступила ранее квартала, по завершении которого направляется уведомление.

Сведения о лице, временно исполнявшем обязанности в течение квартала, по завершении которого направляется уведомление, не вносятся в уведомление 3, в случае если дата начала и дата окончания временного исполнения таким лицом обязанностей приходятся на иные кварталы.

2.9. В случае если документы, предусмотренные пунктом 2.2 настоящего Указания, ранее представлялись финансовой организацией в Банк России для проведения оценки соответствия лица установленным квалификационным требованиям, требованиям к деловой репутации, и сведения, содержащиеся в этих документах, не изменились, повторное представление таких документов в соответствии с настоящей главой не требуется. Финансовая организация в таком случае указывает в уведомлении 1 (в случае, указанном в пункте 2.6 настоящего Указания, - в уведомлении 3) реквизиты исходящих писем, которыми документы, содержащие сведения о лице, ранее представлялись в Банк России.

В случае если сведения, содержащиеся в документах, ранее направленных в Банк России в соответствии с пунктом 2.2 настоящего Указания, изменились, финансовая организация должна представить в Банк России информацию об изменении сведений, направляемую сопроводительным письмом с приложением анкеты, рекомендуемый образец которой приведен в приложении 2 к настоящему Указанию, с измененными сведениями, не позднее десяти рабочих дней со дня, когда финансовой организации стало известно или должно было стать известно об изменении соответствующих сведений, за исключением случая, предусмотренного абзацем третьим настоящего пункта. Такая анкета должна содержать следующую информацию: фамилия, имя, отчество (при наличии), наименование, серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа и код подразделения (при наличии), выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии), индивидуальный номер налогоплательщика должностного лица финансовой организации (при наличии), измененные сведения (далее - анкета с изменениями). К анкете с изменениями должны быть приложены документы, подтверждающие произошедшие изменения.

В случае, предусмотренном пунктом 2.6 настоящего Указания, и при наличии изменения сведений, содержащихся в документах, ранее направленных в Банк России в соответствии с пунктом 2.2 настоящего Указания, анкета с изменениями и прилагаемые к ней документы, подтверждающие произошедшие изменения, представляются финансовой организацией в Банк России одновременно с уведомлением 3.

При отсутствии изменений сведений, содержащихся в документах, ранее направленных в Банк России в соответствии с пунктом 2.2 настоящего Указания, лицо, временно исполнявшее обязанности в квартале, по истечении которого направляется уведомление 3, подтверждает отсутствие указанных изменений, в том числе в части соответствия лица требованиям к деловой репутации и отсутствия ограничений (запретов), препятствующих (препятствовавших) временному исполнению лицом обязанностей по должности, подписью в графе 8 уведомления 3.

2.10. Уведомления и документы, представление которых предусмотрено пунктами 2.1 - 2.4, 2.6, 2.9 настоящего Указания, должны быть направлены в Банк России финансовой организацией посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет), в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России на основании статьи 9.2, частей первой и четвертой статьи 73.1, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9-11 Федерального закона N 86-ФЗ, частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (далее - порядок взаимодействия).

2.11. Уведомления, предусмотренные пунктами 2.1, 2.3, 2.6 настоящего Указания, и сопроводительное письмо, предусмотренное абзацем вторым пункта 2.9 настоящего Указания, должны направляться финансовой организацией в Банк России в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа финансовой организации, в соответствии с пунктом 1 части 2 статьи 17.2 Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (далее - Федеральный закон N 63-ФЗ), или иного лица, уполномоченного на подписание указанных уведомлений, в соответствии с пунктом 2 части 2 статьи 17.2 Федерального закона N 63-ФЗ.

Документы, представление которых в Банк России предусмотрено подпунктами 2.2.2 - 2.2.8 пункта 2.2, пунктом 2.4 и абзацами вторым и третьим пункта 2.9 настоящего Указания, должны направляться в виде электронных документов и (или) электронных копий документов, полученных в результате преобразования документов на бумажном носителе в электронный образ с сохранением всех реквизитов.

Анкета лица, назначенного на должность (лица, временно исполняющего (исполнявшего) обязанности), а также анкета с изменениями, подписанные предусмотренной частью 4 статьи 5 Федерального закона N 63-ФЗ усиленной квалифицированной электронной подписью лица, в отношении которого составлены анкеты, представляются в Банк России в форме электронных документов.

2.12. Документы, перечисленные в подпунктах 2.2.2, 2.2.4, 2.2.5, 2.2.7 и 2.2.8 пункта 2.2, абзацах втором и третьем пункта 2.9 настоящего Указания, составленные на иностранном языке, представляются легализованными в порядке, установленном статьей 5 Федерального закона от 22 июня 2024 года N 145-ФЗ "О легализации российских и иностранных официальных документов и об истребовании личных документов", либо с проставлением апостиля (за исключением случаев, когда в соответствии с законодательством Российской Федерации и (или) международным договором легализация и проставление апостиля не требуются) и с приложением их перевода на русский язык. Верность перевода и (или) подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии с пунктами 5 и 6 части первой статьи 35, пунктами 6 и 7 части первой статьи 38, статьями 46, 80 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I.