VIII. Исполнение договоров репо

70. Организация, заключившая договор репо, в день исполнения первой части договора репо, установленный договором репо, переводит на счет депо органа Федерального казначейства ценные бумаги согласно договору репо.

Обязательства организации по исполнению первой части договора репо считаются исполненными в момент зачисления ценных бумаг на счет депо органа Федерального казначейства.

71. Орган Федерального казначейства в день исполнения первой части договора репо, установленный договором репо, при условии поступления от организации ценных бумаг, указанных в пункте 70 настоящего Порядка, перечисляет денежные средства в сумме согласно договору репо на банковский счет организации в соответствии с реквизитами, указанными в Генеральном соглашении.

При этом первым платежом перечисляются денежные средства по тем договорам репо, совокупная сумма по которым не превышает разницу между Лимитом на средства репо, рассчитанным на кредитную организацию, и общей суммой денежных средств, уже размещенных в данной кредитной организации по действующим договорам репо.

72. Перечисление органом Федерального казначейства на банковский счет организации денежных средств по договорам репо, кроме предусмотренных абзацем вторым пункта 71 настоящего Порядка, осуществляется после уплаты кредитной организацией денежных средств по договорам репо, предусматривающим исполнение кредитной организацией обязательств по уплате денежных средств в текущий день и предшествующие дни.

73. В случае совместного проведения расчетов по договорам репо, договорам займа ценных бумаг и договорам банковского депозита перечисление органом Федерального казначейства денежных средств по договорам репо осуществляется без учета требований абзаца второго пункта 71 настоящего Порядка и при отсутствии со стороны кредитной организации нарушения условий договоров банковского депозита по возврату сумм депозитов и уплаты процентов на суммы депозитов.

74. Вторая часть договора репо исполняется в день, установленный договором репо, либо в день, установленный по иным основаниям, предусмотренным Генеральным соглашением и в соответствии с настоящим Порядком.

75. Досрочное исполнение второй части договора репо допускается по инициативе органа Федерального казначейства в соответствии с условиями Генерального соглашения в следующих случаях:

а) эмитент ценных бумаг по договору репо принял решение о совершении действий с ценными бумагами, вследствие которых покупка (продажа) ценных бумаг будет прекращена;

б) стоимость ценных бумаг по договору репо с учетом начального дисконта снизилась на величину, превышающую предельное значение обеспеченности, если условиями договора репо не предусмотрено внесение компенсационного взноса;

в) организация не внесла компенсационный взнос, если он установлен условиями договора репо.

76. Досрочное исполнение второй части всех договоров репо, заключенных с одной организацией, допускается по инициативе органа Федерального казначейства в соответствии с условиями Генерального соглашения в следующих случаях:

а) по одному из договоров репо просрочка исполнения организацией обязательств по первой части договора репо по уплате неустойки (штрафов, пеней) составляет более трех рабочих дней со дня исполнения первой части договора репо;

б) по одному из договоров репо просрочка исполнения организацией обязательств по второй части договора репо составляет более трех рабочих дней со дня исполнения второй части договора репо.

В указанных случаях досрочному исполнению второй части подлежат все договоры репо, заключенные с данной организацией, срок исполнения обязательств по которым составляет тридцать календарных дней и более со дня возникновения указанных случаев.

77. Досрочное исполнение второй части договора репо, заключенного на особых условиях, допускается по инициативе органа Федерального казначейства в соответствии с условиями Генерального соглашения и настоящего Порядка в любой рабочий день действия договора репо, заключенного на особых условиях.

78. В случае досрочного исполнения второй части договора репо по основанию, предусмотренному пунктом 77 настоящего Порядка, орган Федерального казначейства в соответствии с условиями Генерального соглашения и положениями настоящего Порядка направляет организации не позднее дня, предшествующего дате досрочного исполнения, уведомление о досрочном исполнении второй части договора репо, подписанное электронной подписью уполномоченного лица органа Федерального казначейства.

В случае совместного проведения расчетов по договорам репо, договорам займа ценных бумаг и договорам банковского депозита орган Федерального казначейства также информирует о досрочном исполнении второй части договора репо клиринговую организацию.

Уведомление организации о досрочном исполнении договора репо в случаях, указанных в пунктах 75 и 76 настоящего Порядка, не производится.

79. Организация, заключившая договор репо, в день исполнения второй части договора репо осуществляет уплату денежных средств по второй части договора репо на счета органа Федерального казначейства в соответствии с реквизитами, указанными в Генеральном соглашении, или в соответствии с Документами клиринговой организации.

При досрочном исполнении второй части договора репо сумма денежных средств по второй части договора репо уплачивается организацией исходя из количества дней фактического срока действия договора репо.

Обязательства организации по исполнению второй части договора репо считаются исполненными в момент зачисления денежных средств на счета органа Федерального казначейства, а в случае совместного проведения расчетов по договорам репо, договорам займа ценных бумаг и договорам банковского депозита - на счет для учета средств Федерального казначейства.

80. Орган Федерального казначейства в день исполнения второй части договора репо переводит ценные бумаги согласно договору репо на счет депо организации.

Перевод ценных бумаг осуществляется органом Федерального казначейства при условии поступления от организации денежных средств, указанных в пункте 79 настоящего Порядка.

81. Сумма денежных средств, подлежащая уплате организацией по второй части договора репо, рассчитывается в соответствии с условиями Генерального соглашения.

82. В случае решения Федерального казначейства об исполнении договора репо путем зачета взаимных обязательств проведение расчетов по первой и второй частям договора репо осуществляется в соответствии с Документами клиринговой организации.

При проведении частичного зачета взаимных обязательств по договору репо оставшаяся часть обязательств по договору репо исполняется в соответствии с условиями, указанными в пунктах 70 - 80 настоящего Порядка.

83. В случае решения Федерального казначейства о возможности замены ценных бумаг по договору репо организация вправе до исполнения второй части договора репо осуществлять замену ценных бумаг, переданных по первой части договора репо, на другие ценные бумаги из перечня ценных бумаг, определенного Федеральным казначейством в соответствии с подпунктом "б" пункта 40 настоящего Порядка.

Замена ценных бумаг по договору репо осуществляется в соответствии с Документами клиринговой организации.

84. Орган Федерального казначейства и организации осуществляют мониторинг изменения стоимости ценных бумаг, в отношении которых заключены договоры репо.

85. В случае снижения в период действия договора репо стоимости ценных бумаг, установленной с учетом начального дисконта, на величину, превышающую предельное значение обеспеченности, договор репо подлежит досрочному исполнению во второй части, если условиями договора репо не предусмотрено внесение компенсационного взноса.

Досрочное исполнение второй части договора репо осуществляется организацией в рабочий день, следующий за днем указанного снижения стоимости ценных бумаг.

86. В случае если договором репо предусмотрено внесение компенсационного взноса, то он вносится, если в период действия договора репо произошло снижение (увеличение) стоимости ценных бумаг, установленной с учетом начального дисконта, по отношению к сумме денежных средств, подлежащих уплате по вторым частям договоров репо, на величину, превышающую предельное значение обеспеченности.

В случае увеличения стоимости ценных бумаг, переданных по договору репо, по которому предусмотрено внесение компенсационного взноса, и в случае передачи указанных ценных бумаг по договору займа ценных бумаг, по договору репо внесение компенсационного взноса не осуществляется по ценным бумагам, переданным в заем.

87. При компенсационном взносе осуществляется перевод организацией (органом Федерального казначейства) дополнительного количества (части) ценных бумаг по договору репо на счет депо органа Федерального казначейства (организации).

Компенсационный взнос ценными бумагами уменьшает (увеличивает) с момента его внесения количество ценных бумаг по договору репо на величину компенсационного взноса.

88. Предельные значения обеспеченности отражают допустимые отклонения в изменении стоимости ценных бумаг по отношению к сумме обязательств организации по уплате денежных средств по договорам репо, при которых компенсационный взнос не вносится.

89. Компенсационный взнос рассчитывается и вносится в соответствии с Документами клиринговой организации.

В случае заключения органом Федерального казначейства с одной организацией нескольких договоров репо, предусматривающих внесение компенсационного взноса, в соответствии с Документами клиринговой организации величина компенсационного взноса может рассчитываться по совокупности всех ценных бумаг по всем договорам репо.

90. В случае неисполнения организацией обязательства по внесению компенсационного взноса договор репо подлежит досрочному исполнению в рабочий день, следующий за днем внесения компенсационного взноса, и орган Федерального казначейства не заключает договоры репо с организацией до рабочего дня, следующего за днем исполнения обязательств по соответствующему договору репо.

91. В случае получения органом Федерального казначейства денежных средств от выплат по ценным бумагам, полученным от организации по первой части договора репо, при отсутствии у организации неисполненных обязательств по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) орган Федерального казначейства перечисляет полученные денежные средства организации.

Перечисление денежных средств осуществляется органом Федерального казначейства на банковский счет организации в соответствии с реквизитами, указанными в Генеральном соглашении, в срок не позднее десяти рабочих дней со дня зачисления указанных денежных средств на банковский счет органа Федерального казначейства, если иное не предусмотрено Документами клиринговой организации.

92. В случае нарушения организацией условий Генерального соглашения и (или) настоящего Порядка, и (или) договора репо по исполнению первой части договора репо в соответствии с условиями Генерального соглашения:

а) орган Федерального казначейства освобождается от исполнения обязательств по договору репо;

б) организация обязана уплатить органу Федерального казначейства неустойку (штрафы, пени).

Подтверждением нарушения организацией условий первой части договора репо является выписка со счета депо органа Федерального казначейства, предоставляемая центральным депозитарием.

93. Неустойка (штрафы, пени) по первой части договора репо уплачивается организацией за один календарный день просрочки исполнения обязательств в размере двойной ключевой ставки Центрального банка Российской Федерации, действующей на день исполнения первой части договора репо, от суммы договора репо.

Неустойка (штрафы, пени) по первой части договора репо уплачивается организацией не позднее трех рабочих дней со дня исполнения первой части договора репо, установленного договором репо.

94. В случае нарушения организацией условий Генерального соглашения и (или) настоящего Порядка, и (или) договора репо по исполнению второй части договора репо организация обязана уплатить органу Федерального казначейства неустойку (штрафы, пени).

Подтверждением нарушения организацией условий второй части договора репо являются выписки со счета органа Федерального казначейства, предоставляемые соответственно Центральным банком Российской Федерации и (или) Расчетной организацией с приложением банковских документов.

95. Неустойка (штрафы, пени) по второй части договора репо уплачивается организацией органу Федерального казначейства за каждый день просрочки исполнения обязательств в размере двойной ключевой ставки Центрального банка Российской Федерации, действующей на день исполнения второй части договора репо, от суммы неисполненных обязательств.

Неустойка (штрафы, пени) по второй части договора репо уплачивается организацией органу Федерального казначейства не позднее двадцати рабочих дней со дня фактического исполнения обязательств по второй части договора репо.

Уплата неустойки (штрафов, пеней) не освобождает кредитную организацию от исполнения обязательств по договору репо.

96. Орган Федерального казначейства информирует организацию о неустойке (штрафах, пенях) по второй части договора репо, направляя организации не позднее пяти рабочих дней со дня фактического исполнения обязательств по договору репо по уплате денежных средств письменное уведомление о неустойке (штрафах, пенях).

97. Орган Федерального казначейства в случае нарушения организацией условий договора репо и Генерального соглашения принимает меры, предусмотренные условиями Генерального соглашения, и обращается в Центральный банк Российской Федерации и (или) Расчетную организацию (при осуществлении расчетов с использованием счета в Расчетной организации) с требованием о проведении списания в пользу органа Федерального казначейства суммы неисполненных обязательств организации по договору репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) с корреспондентского счета (субсчета) организации в Центральном банке Российской Федерации и (или) счетов организации в Расчетной организации на основании поручения органа Федерального казначейства, без распоряжения владельца счета, в соответствии с документами, указанными в пункте 35 настоящего Порядка.

98. Орган Федерального казначейства в случае недостаточности денежных средств, списанных с корреспондентского счета (субсчета) организации в Центральном банке Российской Федерации и (или) с банковских счетов организации в Расчетной организации, для покрытия суммы неисполненных обязательств организации по договору репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) осуществляет на сумму неисполненных обязательств реализацию ценных бумаг, полученных от организации по первой части договора репо.

99. В случае получения органом Федерального казначейства денежных средств от выплат по ценным бумагам и от погашения ценных бумаг, полученных от организации по первой части договора репо, орган Федерального казначейства при наличии у организации неисполненных обязательств по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) использует полученные денежные средства для покрытия суммы неисполненных обязательств организации.

100. При взыскании органом Федерального казначейства неисполненных обязательств организации по нескольким договорам репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) орган Федерального казначейства использует полученные ценные бумаги и денежные средства для покрытия всей суммы неисполненных обязательств организации по всем договорам репо.

101. При наличии у организации неисполненных обязательств по договору репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) организация вправе перечислить на счета органа Федерального казначейства денежные средства для погашения неисполненных обязательств.

102. Орган Федерального казначейства осуществляет перевод организации ценных бумаг и перечисление денежных средств в количестве и в сумме, оставшихся после покрытия всей суммы неисполненных обязательств организации по всем договорам репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней).

Перевод организации ценных бумаг и перечисление денежных средств осуществляются в срок не позднее тридцати рабочих дней со дня взыскания всей суммы неисполненных обязательств организации по всем договорам репо в соответствии с реквизитами, указанными в Генеральном соглашении.

103. Орган Федерального казначейства информирует организацию о проведенных операциях по взысканию неисполненных обязательств по договорам репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней), направляя организации не позднее пяти рабочих дней со дня взыскания всей суммы неисполненных обязательств письменное уведомление о взыскании неисполненных обязательств по уплате денежных средств вместе с уведомлением о неустойке (штрафах, пенях), указанным в пункте 96 настоящего Порядка.

104. Положения, указанные в подпункте "б" пункта 92, пунктах 93 - 98, 102 и 103 настоящего Порядка, не применяются в случае отзыва (аннулирования) у кредитной организации лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций.

105. В случае неисполнения организацией обязательств по договору репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) орган Федерального казначейства не заключает договоры репо с организацией до рабочего дня, следующего за днем исполнения обязательств по соответствующему договору репо и уплаты неустойки (штрафов, пеней).