IX. Заключение и исполнение договоров займа ценных бумаг

106. Орган Федерального казначейства передает в заем ценные бумаги кредитной организации, передавшей их в соответствии с настоящим Порядком органу Федерального казначейства по первой части договора репо, заключая с кредитной организацией договор займа ценных бумаг.

107. Заключение договоров займа ценных бумаг осуществляется органом Федерального казначейства с кредитными организациями, соответствующими требованиям, предусмотренным пунктом 47 Правил.

108. Заключение и исполнение договоров займа ценных бумаг осуществляются в соответствии с настоящим Порядком, Генеральным соглашением, правилами Биржи, Документами клиринговой организации и документами центрального депозитария на основании решения о заключении договоров займа ценных бумаг, принимаемого Федеральным казначейством.

Решение о заключении договоров займа ценных бумаг включает:

а) процентную ставку по договорам займа ценных бумаг - фиксированную или плавающую (при заключении договора займа ценных бумаг по фиксированной процентной ставке - минимальную фиксированную процентную ставку; по плавающей процентной ставке - минимальную базовую процентную ставку);

б) условия заключения договоров займа ценных бумаг (в том числе перечень ценных бумаг, в отношении которых заключаются договоры займа ценных бумаг, премию к рыночной цене ценной бумаги, возможность замены ценных бумаг) и исполнения обязательств по договорам займа ценных бумаг;

в) максимальное количество заявок на заключение договоров займа ценных бумаг от одной кредитной организации;

г) расписание заключения договоров займа ценных бумаг.

109. Орган Федерального казначейства перед заключением договоров займа ценных бумаг:

а) размещает на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию, указанную в пункте 108 настоящего Порядка;

б) определяет кредитные организации, соответствующие требованиям, предусмотренным пунктом 47 Правил.

Орган Федерального казначейства не заключает договоры займа ценных бумаг с кредитной организацией в случае несоответствия кредитной организации требованиям, предусмотренным пунктом 47 Правил.

110. Заключение договоров займа ценных бумаг осуществляется с использованием информационных программно-технических средств Биржи.

Орган Федерального казначейства уведомляет кредитные организации о привлечении Биржи и об информационных программно-технических средствах Биржи, используемых для заключения договоров займа ценных бумаг, и Биржу о кредитных организациях, с которыми могут быть заключены договоры займа ценных бумаг.

Уведомление кредитных организаций о привлечении Биржи осуществляется органом Федерального казначейства путем размещения информации на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

111. Кредитная организация, соответствующая требованиям, предусмотренным пунктом 47 Правил, планирующая заключить договор займа ценных бумаг, направляет органу Федерального казначейства заявку на заключение договора займа ценных бумаг.

Заявка на заключение договора займа ценных бумаг от кредитной организации должна содержать:

наименование отправителя;

наименование получателя;

дату заключения договора займа ценных бумаг;

срок договора займа ценных бумаг в календарных днях;

дату возврата займа (дату исполнения договора займа ценных бумаг);

процентную ставку по договору займа ценных бумаг. При заключении договора займа ценных бумаг по фиксированной процентной ставке - фиксированную процентную ставку, по плавающей процентной ставке - базовую процентную ставку;

реквизиты ценных бумаг из перечня ценных бумаг, предусмотренного подпунктом "б" пункта 108 настоящего Порядка, которые кредитная организация может получить по договору займа ценных бумаг;

совокупную стоимость ценных бумаг (сумму займа), которые кредитная организация планирует получить по договору займа ценных бумаг;

дополнительную информацию (при наличии).

Фиксированная процентная ставка или базовая процентная ставка, указываемая кредитной организацией в заявке на заключение договора займа ценных бумаг, не может быть ниже минимальной фиксированной процентной ставки или минимальной базовой процентной ставки, установленной Федеральным казначейством в соответствии с пунктом 108 настоящего Порядка.

Подавая заявку на заключение договора займа ценных бумаг, кредитная организация принимает условия заключения и исполнения договоров займа ценных бумаг в соответствии с положениями пункта 108 настоящего Порядка.

112. Орган Федерального казначейства принимает заявки от кредитных организаций на заключение договора займа ценных бумаг в электронном виде, осуществляет их рассмотрение и проверку на соответствие требованиям, предусмотренным пунктами 108 и 111 настоящего Порядка.

Орган Федерального казначейства не рассматривает заявки от кредитных организаций на заключение договора займа ценных бумаг в случае нарушения кредитными организациями требований, предусмотренных пунктами 108 и 111 настоящего Порядка.

113. Орган Федерального казначейства при получении заявки от кредитной организации на заключение договора займа ценных бумаг рассчитывает для кредитной организации лимит, в пределах которого кредитная организация вправе подавать заявку кредитной организации на заключение договора банковского депозита в ходе проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров банковского депозита (далее - Лимит на заявки), по формуле, определенной пунктом 45 Порядка работы по размещению средств федерального бюджета, средств единого казначейского счета, резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний и иных средств на банковских депозитах, утверждаемого Федеральным казначейством в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 24 декабря 2011 г. N 1121.

Орган Федерального казначейства проверяет совокупную стоимость ценных бумаг, которые кредитная организация может получить по договору займа ценных бумаг, указанную в заявке кредитной организации на заключение договора займа ценных бумаг, на не превышение Лимита на заявки.

114. Орган Федерального казначейства направляет кредитной организации, направившей заявку на заключение договора займа ценных бумаг, соответствующую требованиям, предусмотренным пунктами 108 и 111 настоящего Порядка, информацию о заключении договора займа ценных бумаг (встречную заявку), содержащую:

наименование отправителя;

наименование получателя;

дату заключения договора займа ценных бумаг;

срок договора займа ценных бумаг в календарных днях;

дату исполнения договора займа ценных бумаг;

процентную ставку по договору займа ценных бумаг. При заключении договора займа ценных бумаг по фиксированной процентной ставке - фиксированную процентную ставку, по плавающей процентной ставке - базовую процентную ставку, указанную в заявке на заключение договора займа ценных бумаг от кредитной организации;

реквизиты ценных бумаг из перечня ценных бумаг, предусмотренного подпунктом "б" пункта 108 настоящего Порядка, которые кредитная организация может получить по договору займа ценных бумаг;

совокупную стоимость ценных бумаг (сумму займа), которые кредитная организация может получить по договору займа ценных бумаг;

дополнительную информацию (при наличии).

Орган Федерального казначейства, направляя информацию о заключении договора займа ценных бумаг (встречную заявку), принимает условия заключения и исполнения договоров займа ценных бумаг в соответствии с положениями пункта 108 настоящего Порядка.

115. В случае превышения совокупной стоимости ценных бумаг, которые кредитная организация планирует получить по договору займа ценных бумаг, указанной в заявке кредитной организации на заключение договора займа ценных бумаг, над Лимитом на заявки орган Федерального казначейства указывает в информации о заключении договора займа ценных бумаг совокупную стоимость ценных бумаг, которые кредитная организация может получить по договору займа ценных бумаг, равную Лимиту на заявки.

116. Договор займа ценных бумаг считается заключенным и ценные бумаги считаются переданными органом Федерального казначейства кредитной организации по договору займа ценных бумаг в момент зачисления ценных бумаг на счет депо кредитной организации в центральном депозитарии.

117. Кредитная организация до заключения договоров займа ценных бумаг направляет в орган Федерального казначейства доверенность или иной правоустанавливающий документ на право направления заявки на заключение договора займа ценных бумаг (не требуется при подписании руководителем кредитной организации) и обязуется в случае необходимости их своевременно актуализировать.

Орган Федерального казначейства до заключения договоров займа ценных бумаг проверяет актуальность документов, подтверждающих право на направление заявки на заключение договора займа ценных бумаг уполномоченными лицами кредитной организации.

В случае если право на направление заявки на заключение договора займа ценных бумаг уполномоченными лицами кредитной организации не подтверждено, орган Федерального казначейства не заключает договоры займа ценных бумаг с кредитной организацией.

Орган Федерального казначейства уведомляет Биржу об уполномоченных лицах кредитных организаций, наделенных правом на направление заявки на заключение договора займа ценных бумаг.

118. Кредитная организация, планирующая заключить договор займа ценных бумаг, до его заключения:

предоставляет право на списание Центральным банком Российской Федерации в пользу органа Федерального казначейства денежных средств с корреспондентского счета (субсчета) кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации на основании поручения органа Федерального казначейства без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней);

предоставляет право на списание Расчетной организацией при осуществлении расчетов с использованием счета в Расчетной организации в пользу органа Федерального казначейства денежных средств со счетов кредитной организации, открытых в Расчетной организации, на основании поручения органа Федерального казначейства без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней);

предоставляет право на списание центральным депозитарием в пользу органа Федерального казначейства ценных бумаг, переданных по договорам займа ценных бумаг, со счетов депо кредитной организации, открытых в центральном депозитарии, без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по возврату ценных бумаг по договору займа ценных бумаг.

Кредитная организация предоставляет в орган Федерального казначейства копии документов, подтверждающих предоставление указанного в абзацах втором - четвертом настоящего пункта права.

119. Орган Федерального казначейства в случае непредставления кредитной организацией органу Федерального казначейства копий документов, указанных в пункте 118 настоящего Порядка, не заключает договоры займа ценных бумаг с кредитной организацией.

120. В случае решения Федерального казначейства о возможности замены ценных бумаг по договору займа ценных бумаг кредитная организация вправе осуществлять замену ценных бумаг, полученных по договору займа ценных бумаг, на другие ценные бумаги, переданные органу Федерального казначейства по договорам репо.

Замена ценных бумаг по договору займа ценных бумаг осуществляется в соответствии с Документами клиринговой организации.

В случае если договором займа ценных бумаг не предусмотрена возможность осуществлять замену полученных ценных бумаг на другие ценные бумаги, то по договору репо, по которому получены переданные в заем ценные бумаги, замена ценных бумаг не осуществляется по ценным бумагам, переданным в заем.

121. Орган Федерального казначейства по результатам заключения договоров займа ценных бумаг ежемесячно размещает на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сводную информацию о результатах заключения договоров займа ценных бумаг <13>.

--------------------------------

<13> Пункт 52 Правил.

122. Договор займа ценных бумаг подлежит досрочному исполнению кредитной организацией в случае досрочного исполнения второй части договора репо, по которому полученные ценные бумаги переданы в заем, или по инициативе кредитной организации, или в иных случаях в соответствии с положениями настоящего Порядка.

В случае досрочного исполнения договора займа ценных бумаг сторона, инициирующая досрочное исполнение договора займа ценных бумаг, предварительно письменно уведомляет об этом другую сторону и клиринговую организацию не позднее дня, предшествующего дате досрочного исполнения договора займа ценных бумаг, путем направления письменного уведомления о досрочном исполнении договора займа ценных бумаг в соответствии с Документами клиринговой организации.

123. В случае нарушения кредитной организацией условий настоящего Порядка и (или) договора займа ценных бумаг по возврату ценных бумаг, и (или) уплаты процентов за пользование займом кредитная организация обязана уплатить органу Федерального казначейства неустойку (штрафы, пени).

Подтверждением нарушения кредитной организацией условий договора займа ценных бумаг являются выписки со счета органа Федерального казначейства, предоставляемые соответственно Центральным банком Российской Федерации и (или) Расчетной организацией с приложением банковских документов, выписка со счета депо органа Федерального казначейства, предоставляемая центральным депозитарием, и отчет, предоставляемый клиринговой организацией.

124. Неустойка (штрафы, пени) по договору займа ценных бумаг уплачивается кредитной организацией органу Федерального казначейства за каждый день просрочки исполнения обязательств в размере двойной ключевой ставки Центрального банка Российской Федерации, действующей на день исполнения обязательств по договору займа ценных бумаг, установленный договором займа ценных бумаг, от суммы неисполненных обязательств.

Неустойка (штрафы, пени) по договору займа ценных бумаг уплачивается кредитной организацией органу Федерального казначейства не позднее двадцати рабочих дней со дня фактического исполнения обязательств по договору займа ценных бумаг.

Уплата неустойки (штрафов, пеней) не освобождает кредитную организацию от исполнения обязательств по договору займа ценных бумаг.

125. Орган Федерального казначейства информирует кредитную организацию о неустойке (штрафах, пенях) по договору займа ценных бумаг, направляя кредитной организации не позднее пяти рабочих дней со дня фактического исполнения обязательств по договору займа ценных бумаг письменное уведомление о неустойке (штрафах, пенях) и порядке ее уплаты.

126. В случае нарушения кредитной организацией условия договора займа ценных бумаг по возврату ценных бумаг центральный депозитарий проводит списание в пользу органа Федерального казначейства ценных бумаг в количестве, не возвращенном по договору займа ценных бумаг, со счетов депо кредитной организации, открытых в центральном депозитарии без распоряжения владельца счета, в соответствии с документами, указанными в пункте 118 настоящего Порядка.

127. Орган Федерального казначейства в случае нарушения кредитной организацией условия договора займа ценных бумаг по уплате процентов за пользование займом и (или) неустойки (штрафов, пеней) и Генерального соглашения обращается в Центральный банк Российской Федерации и (или) Расчетную организацию (при осуществлении расчетов с использованием счета в Расчетной организации) с требованием о проведении списания в пользу органа Федерального казначейства суммы неисполненных обязательств кредитной организации по договору займа ценных бумаг по уплате процентов за пользование займом и (или) неустойки (штрафов, пеней) с корреспондентского счета (субсчета) кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации и (или) счетов кредитной организации в Расчетной организации на основании поручения органа Федерального казначейства, без распоряжения владельца счета в соответствии с документами, указанными в пункте 118 настоящего Порядка.

128. При взыскании органом Федерального казначейства неисполненных обязательств кредитной организации по договору займа ценных бумаг и неустойки (штрафов, пеней) орган Федерального казначейства вправе использовать ценные бумаги, полученные от кредитной организации по договорам репо, для покрытия неисполненных обязательств кредитной организации.

129. Орган Федерального казначейства информирует кредитную организацию о проведенных операциях по взысканию неисполненных обязательств по договору займа ценных бумаг и неустойки (штрафов, пеней), направляя кредитной организации не позднее пяти рабочих дней со дня взыскания неисполненных обязательств письменное уведомление о взыскании неисполненных обязательств с уведомлением о неустойке (штрафах, пенях), указанной в пункте 125 настоящего Порядка.

130. Положения, указанные в пунктах 123 - 129 настоящего Порядка, не применяются в случае отзыва (аннулирования) у кредитной организации лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций.

131. В случае неисполнения кредитной организацией обязательств по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг, включая неустойку (штрафы, пени), орган Федерального казначейства не заключает договоры репо и договоры займа ценных бумаг с кредитной организацией до рабочего дня, следующего за днем исполнения обязательств по соответствующему договору, включая неустойку (штрафы, пени).

132. Орган Федерального казначейства в случае повторного в течение календарного года ненадлежащего исполнения кредитной организацией обязательства по возврату ценных бумаг по договору займа ценных бумаг и (или) уплаты процентов за пользование займом не заключает с кредитной организацией договоры займа ценных бумаг в течение шести месяцев со дня повторного нарушения.

133. По инициативе органа Федерального казначейства допускается досрочное исполнение всех договоров займа ценных бумаг, заключенных с одной кредитной организацией, в случае если по одному из договоров займа ценных бумаг просрочка исполнения кредитной организацией обязательств по возврату ценных бумаг и (или) уплате денежных средств составляет более трех рабочих дней со дня исполнения договора займа ценных бумаг, установленного договором займа ценных бумаг.

В указанном случае досрочному исполнению подлежат все договоры займа ценных бумаг, заключенные с данной кредитной организацией, срок исполнения обязательств по которым составляет тридцать календарных дней и более со дня возникновения указанного случая.

134. Орган Федерального казначейства в случае нарушения кредитной организацией условий договора займа ценных бумаг по возврату ценных бумаг освобождается от исполнения обязательств по договору репо, по которому кредитная организация передала невозвращенные ценные бумаги органу Федерального казначейства, в объеме неисполнения договора займа ценных бумаг.

135. В случае получения кредитной организацией денежных средств от выплат по ценным бумагам, полученным от органа Федерального казначейства по договору займа ценных бумаг, кредитная организация перечисляет полученные денежные средства органу Федерального казначейства.

Перечисление денежных средств осуществляется кредитной организацией в соответствии с Генеральным соглашением в срок не позднее пяти рабочих дней со дня зачисления указанных денежных средств кредитной организации, если иное не предусмотрено Документами клиринговой организации.