Раздел 5. Права и обязанности Казначейства

5.1. Права Казначейства:

5.1.1. Запрашивать у Кредитной организации сведения, необходимые для выполнения условий Соглашения.

5.1.2. Заключать с Кредитной организацией договоры репо.

5.1.3. В день исполнения первой части договора репо получать от Кредитной организации ценные бумаги.

5.1.4. В день исполнения второй части договора репо получать от Кредитной организации денежные средства.

5.1.5. Требовать от Кредитной организации досрочного исполнения второй части договора репо в любой рабочий день действия договора репо, заключенного на особых условиях.

5.1.6. Требовать от Кредитной организации досрочного исполнения второй части договора репо в следующих случаях:

а) эмитент ценных бумаг по договору репо принял решение о совершении действий с ценными бумагами, вследствие которых покупка (продажа) ценных бумаг будет прекращена;

б) стоимость ценных бумаг по договору репо с учетом начального дисконта снизилась на величину, превышающую предельное значение обеспеченности, если условиями договора репо не предусмотрено внесение компенсационного взноса;

в) Кредитная организация не внесла компенсационный взнос, если он установлен условиями договора репо.

5.1.7. Требовать от Кредитной организации досрочного исполнения второй части всех договоров репо, заключенных с Кредитной организацией, в следующих случаях:

а) по одному из договоров репо просрочка исполнения Кредитной организацией обязательств по первой части договора репо по уплате неустойки (штрафов, пеней) составляет более 3 рабочих дней со дня исполнения первой части договора репо, установленного соответствующим договором репо;

б) по одному из договоров репо просрочка исполнения Кредитной организацией обязательств по второй части договора репо по уплате денежных средств составляет более 3 рабочих дней со дня исполнения второй части договора репо, установленного соответствующим договором репо.

В указанных случаях досрочному исполнению второй части подлежат все договоры репо, заключенные с одной кредитной организацией, срок исполнения обязательств по которым составляет 30 календарных дней и более со дня возникновения указанных случаев.

5.1.8. В случае нарушения Кредитной организацией условий Соглашения, договора репо и (или) договора займа ценных бумаг принимать меры, предусмотренные условиями Соглашения, а также обращаться в Центральный банк Российской Федерации или в организацию, определенную биржей и осуществляющую расчеты по договорам репо в соответствии с Правилами (далее - Расчетная организация) (при осуществлении расчетов с использованием счета в Расчетной организации), с требованием о проведении списания в пользу Казначейства суммы неисполненных обязательств Кредитной организации по договору репо и по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) с корреспондентского счета (субсчета) Кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации или со счетов Кредитной организации в Расчетной организации на основании поручения Казначейства без распоряжения владельца счета.

5.1.9. В случае недостаточности денежных средств, списанных с корреспондентского счета (субсчета) Кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации и счетов Кредитной организации в Расчетной организации, для покрытия суммы неисполненных обязательств Кредитной организации по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) осуществлять на сумму неисполненных обязательств реализацию ценных бумаг, полученных от Кредитной организации по первой части договора репо, по рыночной цене.

5.1.10. В случае получения денежных средств от выплат по ценным бумагам и от погашения ценных бумаг, полученных от Кредитной организации по первой части договора репо, при наличии у Кредитной организации неисполненных обязательств по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) использовать полученные денежные средства для покрытия суммы неисполненных обязательств Кредитной организации.

5.1.11. При взыскании неисполненных обязательств Кредитной организации по нескольким договорам репо и (или) по договорам займа ценных бумаг по возврату ценных бумаг, уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) использовать полученные от Кредитной организации ценные бумаги и денежные средства для покрытия всей суммы неисполненных обязательств Кредитной организации по всем договорам репо и (или) договорам займа ценных бумаг.

5.1.12. Передавать в заем ценные бумаги, полученные в соответствии с Соглашением по первой части договора репо, Кредитной организации, соответствующей требованиям, предусмотренным пунктом 47 Правил, и являющейся их продавцом по первой части договора репо, заключив договор займа ценных бумаг с Кредитной организацией.

5.1.13. В случае нарушения Кредитной организацией условий договора займа ценных бумаг по возврату ценных бумаг не исполнять обязательства по договору репо, по которому Кредитная организация передала невозвращенные ценные бумаги в объеме неисполненных обязательств по договору займа ценных бумаг.

5.1.14. В случае нарушения Кредитной организацией условий Соглашения и (или) договора займа ценных бумаг по возврату ценных бумаг, принимать меры, предусмотренные условиями Соглашения, а также получить на свой счет депо, открытый в центральном депозитарии, ценные бумаги, списанные центральным депозитарием в пользу Казначейства со счетов депо Кредитной организации, открытых в центральном депозитарии, без распоряжения владельца счета в количестве, не возвращенном по договору займа ценных бумаг.

5.1.15. В случае получения Кредитной организацией денежных средств от выплат по ценным бумагам, если список лиц, имеющих право на получение от эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги, денежных средств, в том числе в виде процентов по ценным бумагам, переданным Казначейством Кредитной организации по договору займа ценных бумаг, определяется в период после исполнения обязательств по передаче ценных бумаг Кредитной организации и до исполнения Кредитной организацией обязательств по возврату ценных бумаг Казначейству, требовать от Кредитной организации перечисления указанных денежных средств Казначейству.

5.1.16. В случае досрочного исполнения второй части договора репо, по которому полученные ценные бумаги переданы в заем, требовать от Кредитной организации досрочного исполнения соответствующего договора займа ценных бумаг, направив Кредитной организации и клиринговой организации не позднее дня, предшествующего дате досрочного исполнения, письменное уведомление о досрочном исполнении договора займа.

5.1.17. В случае если по одному из договоров займа ценных бумаг просрочка исполнения Кредитной организацией обязательств по возврату ценных бумаг и (или) уплате денежных средств составляет более 3 рабочих дней со дня исполнения договора займа ценных бумаг, установленного договором займа ценных бумаг, требовать от Кредитной организации досрочного исполнения всех договоров займа ценных бумаг, заключенных с Кредитной организацией.

В указанном случае досрочному исполнению подлежат все договоры займа ценных бумаг, заключенные с одной кредитной организацией, срок исполнения обязательств по которым составляет 30 календарных дней и более со дня возникновения указанного случая.

5.1.18. В случае прекращения обязательств Кредитной организации по второй части договора репо исполнением позже даты исполнения обязательств по второй части договора репо, установленной договором репо, и в случае наличия договора займа ценных бумаг направить Кредитной организации в соответствии со статьей 410 Гражданского кодекса Российской Федерации уведомление о зачете встречных однородных требований Сторон по возврату ценных бумаг, возникших из договора займа ценных бумаг и договора репо.

5.1.19. Принимать решение о проведении расчетов по договорам репо и договорам займа ценных бумаг совместно с проведением расчетов по договорам банковского депозита.

5.2. Обязанности Казначейства:

5.2.1. Предоставить Кредитной организации сведения, необходимые для выполнения условий Соглашения.

5.2.2. В день исполнения первой части договора репо при условии поступления от Кредитной организации ценных бумаг, определенных договором репо, перечислить Кредитной организации денежные средства в сумме согласно договору репо.

5.2.3. В день исполнения второй части договора репо при условии поступления от Кредитной организации денежных средств в сумме согласно договору репо осуществить перевод Кредитной организации ценных бумаг, определенных договором репо.

5.2.4. В случае если это предусмотрено договором репо, внести компенсационный взнос.

5.2.5. В случае досрочного исполнения второй части договора репо по основаниям, предусмотренным подпунктом 5.1.5 пункта 5.1 Соглашения, направить Кредитной организации не позднее дня, предшествующего дате досрочного исполнения, уведомление о досрочном исполнении второй части договора репо.

5.2.6. В случае получения денежных средств от выплат по ценным бумагам, если список лиц, имеющих право на получение от эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги, денежных средств, в том числе в виде процентов по ценным бумагам, полученным от Кредитной организации по первой части договора репо, определяется в период после исполнения Кредитной организацией обязательств по передаче ценных бумаг Казначейству и до исполнения Казначейством обязательств по возврату ценных бумаг Кредитной организации, при отсутствии у Кредитной организации неисполненных обязательств по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней), перечислить полученные денежные средства Кредитной организации.

5.2.7. Осуществить перевод Кредитной организации по договорам репо ценных бумаг и перечисление денежных средств в количестве и в сумме, оставшихся после покрытия всей суммы неисполненных обязательств Кредитной организации по всем договорам репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней).

5.2.8. В случае досрочного исполнения договоров займа ценных бумаг по основаниям, предусмотренным подпунктами 5.1.16 и 5.1.17 пункта 5.1 Соглашения, направить Кредитной организации и клиринговой организации не позднее дня, предшествующего дате досрочного исполнения, письменное уведомление о досрочном исполнении договоров займа ценных бумаг в соответствии с документами Клиринговой организации.