Проверочный лист (список контрольных вопросов, ответы на которые свидетельствуют о соблюдении или несоблюдении контролируемым лицом обязательных требований), применяемый центральным аппаратом Федеральной пробирной палаты и ее территориальными органами при осуществлении федерального государственного пробирного надзора (Форма)

1.

Состоит ли контролируемое лицо на специальном учете юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и художников-ювелиров, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями (далее - специальный учет), в государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота <1> (далее - ГИИС ДМДК)?

Пункты 2 и 3 Правил ведения специального учета юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и художников-ювелиров, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 1 октября 2015 г. N 1052 <2> (далее - Правила ведения специального учета)

2.

Поставлено ли юридическое лицо или индивидуальный предприниматель на специальный учет в течение 30 календарных дней с даты его государственной регистрации либо внесения соответствующих изменений в его учредительные документы?

Пункт 5 Правил ведения специального учета

3.

Обеспечивается ли контролируемым лицом исполнение требования о заполнении в личном кабинете федеральной государственной информационной системы "Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)" <3> или в ГИИС ДМДК формы о внесении изменений в карту специального учета в течение 5 рабочих дней при изменении сведений, содержащихся в карте специального учета?

Пункт 10 Правил ведения специального учета

4.

Направляет ли контролируемое лицо информацию по каждому факту (случаю) оборота продукции, ювелирных изделий в ГИИС ДМДК не позднее 5-го календарного дня со дня его возникновения, а также информацию о реализации ювелирных изделий путем сканирования нанесенного на ювелирное изделие средства идентификации (двухмерного штрихового кода) либо путем считывания средства идентификации с бирки, ярлыка ювелирного изделия при розничной продаже ювелирных изделий не позднее 3 календарных дней со дня розничной реализации ювелирного изделия?

Пункты 36 и 39 Правил функционирования государственной интегрированной информационной системы в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 февраля 2021 г. N 270 <4> (далее соответственно - Правила функционирования ГИИС ДМДК, постановление Правительства Российской Федерации N 270)

5.

Осуществляет ли юридическое лицо, не включенное в перечень организаций, имеющих право осуществлять аффинаж драгоценных металлов, утвержденный постановлением Правительства Российской Федерации от 17 августа 1998 г. N 972 "Об утверждении Порядка работы организаций, осуществляющих аффинаж драгоценных металлов, и перечня организаций, имеющих право осуществлять аффинаж драгоценных металлов" (далее - постановление Правительства Российской Федерации N 972) <5>, деятельность по аффинажу драгоценных металлов?

Пункт 4 статьи 4 Федерального закона от 26 марта 1998 г. N 41-ФЗ "О драгоценных металлах и драгоценных камнях" (далее - Федеральный закон N 41-ФЗ);

пункт 1 Порядка работы организаций, осуществляющих аффинаж драгоценных металлов, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 17 августа 1998 г. N 972

6.

Все ли ювелирные изделия из драгоценных металлов, указанные в пункте 1 статьи 12.1 Федерального закона N 41-ФЗ, опробованы и имеют оттиски государственных пробирных клейм, а также двухмерные штриховые коды?

Пункты 1 и 2 статьи 12.1 Федерального закона N 41-ФЗ;

пункты 1 и 4 Правил опробования, анализа и клеймения ювелирных и других изделий из драгоценных металлов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 6 мая 2016 г. N 394 <6> далее - Правила опробования, анализа и клеймения);

пункт 46 Правил продажи товаров по договору розничной купли-продажи, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 31 декабря 2020 г. N 2463 <7> (далее - Правила продажи товаров по договору розничной купли-продажи)

7.

Обеспечивается ли контролируемым лицом представление на опробование, анализ и клеймение в территориальный орган Федеральной пробирной палаты ювелирных и других изделий из драгоценных металлов, указанных в пункте 3 Правил опробования, анализа и клеймения?

Пункт 3 Правил опробования, анализа и клеймения

8.

Соответствуют ли ювелирные и другие изделия из драгоценных металлов установленным в Российской Федерации пробам?

Пункт 7 Правил опробования, анализа и клеймения

9.

Имеют ли ювелирные и другие изделия из драгоценных металлов отечественного производства именники, зарегистрированные в установленном порядке?

Пункт 5 статьи 12.1 Федерального закона N 41-ФЗ;

пункт 11 Правил опробования, анализа и клеймения;

пункт 46 Правил продажи товаров по договору розничной купли-продажи;

пункт 2 Правил регистрации, изготовления именников, а также постановки и уничтожения их оттисков, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 21 октября 2015 г. N 1127 (далее - Правила регистрации именников);

пункт 19 Правил функционирования ГИИС ДМДК

11.

Имеются ли у контролируемого лица, осуществляющего деятельность по розничной продаже ограненных драгоценных камней, сертификаты на каждый такой камень?

Пункт 46 Правил продажи товаров по договору розничной купли-продажи

12.

Сгруппированы ли контролируемым лицом ювелирные и другие изделия из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, выставленные для продажи, по их назначению?

17.

Проводится ли контролируемым лицом взвешивание по требованию потребителя в его присутствии приобретенного ювелирного и другого изделия из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, монеты из драгоценных металлов с применением средств измерений, находящихся в исправном состоянии и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации об обеспечении единства измерений?

Пункт 49 Правил продажи товаров по договору розничной купли-продажи

18.

Направляются ли юридическим лицом добытые и произведенные драгоценные металлы, за исключением самородков драгоценных металлов, после необходимой переработки для аффинажа в организации, включенные в перечень организаций, имеющих право осуществлять аффинаж драгоценных металлов, утвержденный постановлением Правительства Российской Федерации N 972?

Пункт 1 статьи 20 Федерального закона N 41-ФЗ

27.

Осуществляет ли контролируемое лицо регистрацию именников и проставление их оттисков на производимых (ремонтируемых) ими ювелирных и других изделиях из драгоценных металлов в порядке, установленном Правилами регистрации именников?

Пункт 2 Правил регистрации именников;

пункт 20 Правил бытового обслуживания населения, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 21 сентября 2020 г. N 1514 <8> (далее - Правила бытового обслуживания населения)

29.

Осуществляется ли юридическим лицом для учета минерального сырья контроль за технологическим процессом в строгом соответствии со схемой и с картой контроля, разработанными для организаций, с составлением металлургических балансов (квартальных, годовых)?

Пункт 6 Порядка совершения операций с минеральным сырьем, содержащим драгоценные металлы, до аффинажа на территории Российской Федерации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 1 декабря 1998 г. N 1419 <9> (далее - Порядок совершения операций с минеральным сырьем, содержащим драгоценные металлы, до аффинажа)

30.

Оформляется ли юридическим лицом на каждую партию минерального сырья сертификат (паспорт), в котором указываются:

наименование минерального сырья; номер партии;

масса партии (во влажном и сухом виде);

влажность;

содержание вредных и других контролируемых примесей;

содержание драгоценных металлов;

количество драгоценных металлов;

другие параметры, характеризующие качество минерального сырья?

Пункт 7 Порядка совершения операций с минеральным сырьем, содержащим драгоценные металлы, до аффинажа

31.

Оформляются ли юридическим лицом сделки, связанные с переходом права собственности и иных имущественных прав на минеральное сырье, а также с использованием его в качестве залога, соответствующим договором?

Пункт 9 Порядка совершения операций с минеральным сырьем, содержащим драгоценные металлы, до аффинажа

32.

Отражаются ли юридическим лицом в договорах, связанных с переходом права собственности и иных имущественных прав на минеральное сырье:

наименование минерального сырья;

условия, объемы и сроки (график) поставки; количество драгоценных металлов;

стоимость имущественных прав на минеральное сырье или стоимость партии минерального сырья и цена драгоценных металлов или порядок ее определения;

порядок оплаты;

условия передачи и приема минерального сырья;

ответственность сторон?

Пункт 10 Порядка совершения операций с минеральным сырьем, содержащим драгоценные металлы, до аффинажа

33.

Определяются ли юридическим лицом цены на минеральное сырье с учетом цен мирового рынка на аффинированные драгоценные металлы?

Пункт 12 Порядка совершения операций с минеральным сырьем, содержащим драгоценные металлы, до аффинажа

34.

Обеспечивается ли юридическим лицом охрана и сохранность драгоценных металлов, содержащихся в минеральном сырье, на всех стадиях его добычи, переработки и транспортировки в соответствии с законодательством Российской Федерации?

Пункт 14 Порядка совершения операций с минеральным сырьем, содержащим драгоценные металлы, до аффинажа

35.

Располагает ли юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, осуществляющие деятельность по скупке по договору купли-продажи у физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, принадлежащих им на праве собственности ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, инвестиционных драгоценных металлов, монет из драгоценных металлов, прошедших эмиссию, вставок ограненных драгоценных камней, сертифицированных ограненных драгоценных камней, в том числе полученных в результате размонтировки ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней (отделения вставок ограненных драгоценных камней и недрагоценных материалов от драгоценных металлов) (далее соответственно - скупка, скупщик) лицензией на осуществление деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, заготовке лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы (с видом работ по скупке, выполняемым в составе лицензируемого вида деятельности) (далее - лицензия на осуществление деятельности по скупке)?

Пункты 1 и 3 Правил осуществления скупки у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 17 мая 2024 г. N 616 <10> (далее - Правила скупки)

36.

Осуществляется ли скупщиком доведение до сведения физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющим продажу принадлежащих ему на праве собственности предметов скупки скупщику (далее - сдатчик), следующей информации:

37.

Осуществляется ли скупка предметов скупки независимо от наличия на них именников изготовителей и оттисков государственных пробирных клейм, а памятных и юбилейных (именных) медалей - при предъявлении сдатчиком соответствующих удостоверений на право владения такими медалями?

38.

Осуществляется ли скупщиком скупка:

39.

Производятся ли скупщиком все операции, связанные со скупкой предметов скупки (определение наименования драгоценных металлов и драгоценных камней, определение пробы драгоценного металла и характеристик драгоценных камней, взвешивание, удаление из предметов скупки недрагоценных металлов и иных материалов: вставок недрагоценных камней, механизмов часов и зажигалок, подобных частей изделий; лезвий ножей, винтовых частей штопоров и подобных частей изделий; штифтов, пружин, осей шарниров, булавок-брошей, булавок-зажимов для галстуков, булавок-значков и других подобных изделий; клеевых наполнителей рукоятей столовых приборов и других подобных изделий), с предварительного согласия сдатчика на совершение указанных операций и с предварительной оценкой скупаемых предметов скупки?

Пункт 9 Правил скупки

40.

Производится ли при приеме от сдатчика скупщиком взвешивание предметов скупки с точностью:

41.

Обеспечивает ли скупщик учет в соответствии с пунктом 11 Правил скупки?

Пункт 11 Правил скупки

42.

Оформляется ли скупщиком договор купли-продажи в соответствии с пунктами 12 и 13 Правил скупки?

Пункты 12 и 13 Правил скупки

43.

Имеются ли случаи возврата предметов скупки после их оплаты?

Пункт 14 Правил скупки

44.

Вносится ли в ГИИС ДМДК информация о предметах скупки, в том числе информация об изменении физического состояния или содержания драгоценных металлов и драгоценных камней?

Пункт 15 Правил скупки

45.

Осуществляется ли распоряжение скупленным ломом драгоценных металлов в порядке, установленном пунктом 1.1 статьи 20 Федерального закона N 41-ФЗ?

Пункт 16 Правил скупки

46.

Располагает ли юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, осуществляющие деятельность по заготовке лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы (далее соответственно - заготовка, заготовитель), лицензией на осуществление деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, заготовке лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы (с видом работ по заготовке, выполняемым в составе лицензируемого вида деятельности) (далее - лицензии на осуществление деятельности по заготовке)?

Пункт 3 Правил осуществления заготовки лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 17 мая 2024 г. N 616 <11> (далее - Правила заготовки)

47.

Осуществляется ли заготовителем доведение до сведения физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющим продажу заготовителю лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы (далее - сдатчик лома и отходов ДМ) следующей информации:

48.

Оформляется ли заготовителем договор купли-продажи на бумажном носителе и (или) в электронном виде, неотъемлемой частью которого является акт приема-передачи лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы, в соответствии с пунктом 6 Правил заготовки?

Пункт 6 Правил заготовки

49.

Производится ли приемка лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы, с предварительного согласия сдатчика лома и отходов ДМ?

Пункт 7 Правил заготовки

50.

Предоставляется ли сдатчику лома и отходов ДМ возможность убедиться в правильности определения массы и содержания сдаваемых им лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы?

Пункт 8 Правил заготовки

51.

Оформляется ли акт приема-передачи после приемки и оплаты лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы, лицом, осуществляющим приемку?

Пункт 9 Правил заготовки

52.

Передаются ли сдатчику лома и отходов ДМ после выплаты ему причитающейся суммы экземпляры договора купли-продажи и акта приема-передачи, документ, подтверждающий оплату заготовителем лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы?

Пункт 10 Правил заготовки

53.

Оформляется ли заготовителем акт приема-передачи в соответствии с пунктом 11 Правил заготовки?

Пункт 11 Правил заготовки

54.

Указываются ли в учетных документах данные о расчетной массе драгоценных металлов с точностью до:

55.

Отражаются ли данные о наименовании, массе и содержании драгоценных металлов, содержащихся в ломе и отходах драгоценных металлов и продукции (изделиях), содержащей драгоценные металлы, в акте приема-передачи на основании результатов, полученных при помощи специального оборудования и (или) технических приборов, либо сведений о содержании драгоценных металлов, указанных в технической документации (паспортах, формулярах, этикетках, руководствах по эксплуатации, справочниках), либо при отсутствии этих сведений - по данным организаций, разработчиков, изготовителей или на основе аналогов, расчетов?

Пункт 13 Правил заготовки

56.

Вносится ли информация о приобретенных заготовителем ломе и отходах драгоценных металлов и продукции (изделиях), содержащей драгоценные металлы, а также о сдатчиках лома и отходов ДМ в ГИИС ДМДК?

Пункт 14 Правил заготовки

57.

Осуществляется ли заготовителем в нарушение пункта 15 Правил заготовки заготовка:

58.

Имеются ли случаи возврата принятых лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащих драгоценные металлы, после их оплаты в нарушение пункта 16 Правил заготовки?

Пункт 16 Правил заготовки

59.

Обеспечивается ли юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем наличие необходимых для осуществления деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов и принадлежащих на праве собственности или ином законном основании зданий, строений, сооружений и помещений (части зданий, строений, сооружений и помещений) в каждом из мест ее осуществления?

63.

Указывает ли юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющий лицензию на осуществление деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов, при намерении осуществлять деятельность по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов по месту, не указанному в реестре лицензий, в заявлении о внесении изменений в реестр лицензий сведения (реквизиты документов) в соответствии с пунктом 6 Положения о лицензировании деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов и прилагает ли документы в соответствии с пунктом 7 Положения о лицензировании деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов?

Пункт 8 Положения о лицензировании деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов

64.

Обеспечивается ли юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем при выполнении работ по скупке наличие необходимых для выполнения заявленных работ зданий, строений, сооружений и помещений (части зданий, строений, сооружений и помещений), принадлежащих на праве собственности или ином законном основании, в каждом из мест осуществления работ?

67.

Обеспечивается ли юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем при выполнении работ по заготовке наличие необходимых для выполнения заявленных работ зданий, строений, сооружений и помещений (части зданий, строений, сооружений и помещений), принадлежащих на праве собственности или ином законном основании, в каждом из мест осуществления работ?

71.

Указывает ли юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление деятельности по скупке, при намерении осуществлять лицензируемую деятельность по месту, не указанному в реестре лицензий, и (или) при намерении выполнять работы в составе лицензируемого вида деятельности, не указанные в реестре лицензий, в заявлении о внесении изменений в реестр лицензий новые адрес и (или) виды работ и представляет в лицензирующий орган сведения (реквизиты документов) в соответствии с пунктом 7 Положения о лицензировании деятельности по скупке и заготовке и прилагает ли документы в соответствии с пунктом 8 Положения о лицензировании деятельности по скупке и заготовке?

Пункт 9 Положения о лицензировании деятельности по скупке и заготовке

72.

Сопровождается ли каждый слиток инвестиционного драгоценного металла документом о качестве слитка (сертификат или паспорт), оформленным в соответствии с пунктом 7(1) Порядка работы организаций, осуществляющих аффинаж драгоценных металлов, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации N 972?

Пункт 2 Требований к инвестиционным драгоценным металлам, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 15 мая 2024 г. N 604 "Об утверждении требований к инвестиционным драгоценным металлам и Правил оборота инвестиционных драгоценных металлов" <13>

(далее соответственно - Требования к инвестиционным драгоценным металлам, Правила оборота инвестиционных драгоценных металлов);

приказ Федеральной пробирной палаты от 5 августа 2021 г. N 154н "Об утверждении форм паспорта на стандартный слиток аффинированных драгоценных металлов и сертификата на мерный слиток аффинированных драгоценных металлов и порядка их заполнения" (зарегистрирован Минюстом России 3 ноября 2021 г., регистрационный N 65714) с изменениями, внесенными приказом Федеральной пробирной палаты от 11 мая 2022 г. N 82н (зарегистрирован Минюстом России 9 августа 2022 г., регистрационный N 69573)

73.

Соответствуют ли характеристики (свойства) инвестиционных драгоценных металлов, их основные параметры, размеры и маркировка положениям национальных стандартов Российской Федерации?

Пункт 3 Требований к инвестиционным драгоценным металлам