Глава 3. Направление Банком России предписания об устранении нарушений, выявленных Банком России в ходе проверки деятельности временной администрации по управлению кредитной организацией, временной администрации иностранного банка, действующих после отзыва (аннулирования) лицензии, государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" при возложении на нее функций временной администрации в случаях, установленных пунктом 9.1 статьи 184.1, пунктом 1 статьи 184.18 и пунктом 3 статьи 186.1 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"

3.1. В случае выявления в ходе проверки деятельности временной администрации по управлению кредитной организацией, временной администрации страховой организации, временной администрации общества взаимного страхования, временной администрации негосударственного пенсионного фонда, действующих после отзыва (аннулирования) лицензии, нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) финансовых организаций, временной администрации иностранного банка - требований Федерального закона "О банках и банковской деятельности", других федеральных законов и нормативных актов Банка России Банк России по решению должностного лица Банка России, уполномоченного подписывать поручение, за исключением случаев, установленных абзацами пятым и шестым настоящего пункта, направляет предписание об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) финансовых организаций, которые выявлены в ходе проверки деятельности временной администрации по управлению кредитной организацией, временной администрации страховой организации, временной администрации общества взаимного страхования, временной администрации негосударственного пенсионного фонда, действующих после отзыва (аннулирования) лицензии, а также предписание об устранении нарушений требований Федерального закона "О банках и банковской деятельности", других федеральных законов и нормативных актов Банка России, которые выявлены в ходе проверки деятельности временной администрации иностранного банка (далее при совместном упоминании - предписание), временной администрации по управлению кредитной организацией, действующей после отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, в соответствии с пунктом 1 статьи 189.42-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" либо Агентству в соответствии с абзацем первым пункта 10 статьи 183.26-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", либо временной администрации иностранного банка в соответствии с частью пятнадцатой статьи 23.8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

Решение о направлении предписания принимается должностным лицом Банка России, уполномоченным подписывать поручение, не позднее тридцати рабочих дней со дня подписания руководителем рабочей группы, заместителем руководителя рабочей группы (при наличии), членами рабочей группы акта проверки с учетом письменных возражений (при наличии), представленных в соответствии с пунктом 2.15 настоящего Положения.

Предписание направляется Банком России в соответствии с абзацем первым настоящего пункта не позднее десяти рабочих дней со дня принятия должностным лицом Банка России, уполномоченным подписывать поручение, решения о направлении предписания в соответствии с порядком взаимодействия.

Предписание не направляется Банком России в случаях:

прекращения деятельности временной администрации по управлению кредитной организацией, временной администрации иностранного банка, временной администрации страховой организации, временной администрации общества взаимного страхования, временной администрации негосударственного пенсионного фонда, действующих после отзыва (аннулирования) лицензии;

устранения временной администрацией по управлению кредитной организацией, действующей после отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, или временной администрацией иностранного банка, или Агентством (в случае возложения функций временной администрации на Агентство) нарушений, выявленных Банком России в ходе проверки.

3.2. Предписание должно содержать следующие сведения:

для временной администрации по управлению кредитной организацией, действующей после отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, - полное фирменное наименование кредитной организации, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

для временной администрации иностранного банка - полное наименование иностранного банка (в транслитерации буквами латинского алфавита и русского алфавита), полное наименование и сокращенное наименование (при наличии) филиала иностранного банка, регистрационный номер, присвоенный Банком России филиалу иностранного банка;

для временной администрации страховой организации и временной администрации общества взаимного страхования, действующих после отзыва лицензии, - полное фирменное наименование страховой организации, наименование общества взаимного страхования, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

для временной администрации негосударственного пенсионного фонда, действующей после аннулирования лицензии, - полное фирменное наименование негосударственного пенсионного фонда, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

дату и номер приказа Банка России о назначении временной администрации по управлению кредитной организацией, временной администрации иностранного банка, временной администрации страховой организации, временной администрации общества взаимного страхования, временной администрации негосударственного пенсионного фонда, действующих после отзыва (аннулирования) лицензии;

дату и номер поручения, на основании которого проводилась проверка;

сведения о составе рабочей группы (руководителе рабочей группы, заместителе руководителя рабочей группы (при наличии) и членах рабочей группы с указанием их фамилий, имен, отчеств (при наличии);

сведения о факте (фактах) выявленных нарушений в деятельности временной администрации по управлению кредитной организацией, временной администрации иностранного банка, временной администрации страховой организации, временной администрации общества взаимного страхования, временной администрации негосударственного пенсионного фонда, действующих после отзыва (аннулирования) лицензии, со ссылкой на статьи, пункты и (или) иные структурные единицы нормативных правовых актов, требования которых были нарушены указанными временными администрациями;

требование об устранении временной администрацией по управлению кредитной организацией, действующей после отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, либо Агентством (в случае возложения функций временной администрации на Агентство) нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) финансовых организаций, выявленных Банком России в ходе проверки деятельности временной администрации по управлению кредитной организацией, временной администрации страховой организации, временной администрации общества взаимного страхования, временной администрации негосударственного пенсионного фонда, действующих после отзыва (аннулирования) лицензии, либо об устранении временной администрацией иностранного банка нарушений требований Федерального закона "О банках и банковской деятельности", других федеральных законов и нормативных актов Банка России, выявленных Банком России в ходе проверки деятельности временной администрации иностранного банка, с указанием даты, не позднее которой временной администрацией по управлению кредитной организацией, действующей после отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, либо Агентством (в случае возложения функций временной администрации на Агентство), либо временной администрацией иностранного банка должно быть исполнено предписание;

требование о представлении временной администрацией по управлению кредитной организацией, действующей после отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, либо Агентством (в случае возложения функций временной администрации на Агентство), либо временной администрацией иностранного банка уведомления об исполнении предписания с приложением документов, подтверждающих исполнение предписания (устранение нарушений), с указанием даты, не позднее которой временная администрация по управлению кредитной организацией, действующая после отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, либо Агентство (в случае возложения функций временной администрации на Агентство), либо временная администрация иностранного банка должны представить в уполномоченное подразделение Банка России уведомление об исполнении предписания (в произвольной форме) с приложением документов, подтверждающих исполнение предписания, в соответствии с порядком взаимодействия.