Глава 6. Воспрепятствование проведению проверок

6.1. По решению руководителя рабочей группы составляется акт о воспрепятствовании проведению проверки (далее - акт о воспрепятствовании) в случае выявления фактов неисполнения либо несвоевременного исполнения обязанностей, установленных главой 3 настоящей Инструкции, отсутствия поднадзорного лица по адресу ведения деятельности.

6.2. Акт о воспрепятствовании составляется руководителем рабочей группы и направляется (передается) поднадзорному лицу не позднее рабочего дня, следующего за днем его составления.

Рекомендуемый образец акта о воспрепятствовании проведению проверки приведен в приложении 12 к настоящей Инструкции.

6.3. Акт о воспрепятствовании размещается Банком России в личном кабинете поднадзорного лица.

В случае принятия лицом, подписавшим поручение, решения о составлении акта о воспрепятствовании на бумажном носителе экземпляр акта о воспрепятствовании вручается руководителем рабочей группы руководителю поднадзорного лица (руководителю внутреннего структурного подразделения поднадзорного лица в случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения поднадзорного лица), а при отсутствии такой возможности передается контактному лицу либо делопроизводителю.

В случае если лица, указанные в абзаце втором настоящего пункта, отказались от получения (приема) экземпляра акта о воспрепятствовании, проставления подписи, удостоверяющей факт получения (приема) экземпляра акта о воспрепятствовании, руководитель рабочей группы осуществляет следующие действия:

проставляет и удостоверяет подписью на всех экземплярах акта о воспрепятствовании отметки "от получения (приема) акта о воспрепятствовании проведению проверки отказался" и (или) "от удостоверения факта получения (приема) акта о воспрепятствовании проведению проверки отказался" с указанием наименования должности, фамилии, имени и отчества (последнего - при наличии) соответствующего лица и даты его отказа;

направляет по решению лица, подписавшего поручение, поднадзорной организации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении экземпляр акта о воспрепятствовании.

6.4. В случае воспрепятствования проведению проверки некредитной финансовой организации, оператора по приему платежей, являющихся членами соответствующей саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, или лица, оказывающего профессиональные услуги, являющегося членом саморегулируемой организации, акт о воспрепятствовании (его копия) направляется Банком России саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, членом которой является некредитная финансовая организация, оператор по приему платежей, или саморегулируемой организации, членом которой является лицо, оказывающее профессиональные услуги.

6.5. В случае воспрепятствования проведению проверки банка или фонда-участника, проводимой с участием служащих Агентства, если указанное воспрепятствование было оказано служащему Агентства, в Агентство направляется акт о воспрепятствовании (его копия).

6.6. Составление акта о воспрепятствовании не является основанием для обязательного приостановления или прекращения проверки.

6.7. В случае воспрепятствования поднадзорного лица проведению проверки Банк России (руководитель рабочей группы по согласованию с лицом, подписавшим поручение) проводит (при необходимости, определяемой структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор, с участием работников указанного подразделения) совещание с руководителем поднадзорного лица для получения от поднадзорного лица соответствующих пояснений (информации).

При наличии технической возможности совещание проводится с использованием систем видео-конференц-связи.

6.8. Акт о воспрепятствовании рассматривается Банком России при подготовке и принятии решений о применении к поднадзорному лицу мер.

6.9. Руководитель поднадзорного лица должен обеспечить направление акта о воспрепятствовании для ознакомления совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорного лица (при наличии) и представить в Банк России уведомление об обеспечении направления акта о воспрепятствовании проведению проверки для ознакомления совету директоров (наблюдательному совету) (рекомендуемый образец приведен в приложении 12(1) к настоящей Инструкции) не позднее третьего рабочего дня:

с даты, в которую акт о воспрепятствовании, размещенный в личном кабинете поднадзорного лица, считается полученным им в соответствии с порядком взаимодействия;

с даты вручения акта о воспрепятствовании руководителю поднадзорного лица (руководителю внутреннего структурного подразделения поднадзорного лица) или передачи его контактному лицу либо делопроизводителю;

с даты вручения акта о воспрепятствовании, направленного заказным почтовым отправлением, указанной в уведомлении о вручении;

с даты возврата, указанной на почтовом штемпеле возвращенного почтового отправления с отметкой об отказе проверяемого поднадзорного лица от получения (приема) акта о воспрепятствовании или об отсутствии возможности доставки (вручения) акта о воспрепятствовании, направленного заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.