ПЕРЕЧЕНЬ
ИНФОРМАЦИИ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФИЛИАЛА ИНОСТРАННОГО БАНКА,
ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ ФИЛИАЛОМ ИНОСТРАННОГО БАНКА В БАНК РОССИИ

N п/п

Код формы по ОКУД

Наименование отчетности и другой информации

Срок представления отчетности и другой информации в Банк России

Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности и другой информации в Банк России

1

2

3

4

5

1

0416071

"Сведения об оценке выполнения филиалом иностранного банка требований к обеспечению защиты информации"

Нерегулярная (по состоянию на дату проведения оценки выполнения требований к обеспечению защиты информации (далее - оценка соответствия):

не реже одного раза в два года не позднее 30 рабочих дней со дня завершения проведения оценки соответствия согласно требованиям, установленным пунктом 13 Положения Банка России от 30 января 2025 года N 851-П "Об установлении обязательных для кредитных организаций, иностранных банков, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы, требований к обеспечению защиты информации при осуществлении банковской деятельности в целях противодействия осуществлению переводов денежных средств без согласия клиента" <1> (при осуществлении банковской деятельности, связанной с осуществлением перевода денежных средств); пунктами 2.3 и 6.7 Положения Банка России от 17 августа 2023 года N 821-П "О требованиях к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств и о порядке осуществления Банком России контроля за соблюдением требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств" <2> (при осуществлении деятельности оператора по переводу денежных средств или оператора услуг платежной инфраструктуры, являющегося операционным центром);

не реже одного раза в три года не позднее 30 рабочих дней со дня завершения проведения оценки соответствия согласно требованию, установленному подпунктом 1.5.3 пункта 1.5 Положения Банка России от 20 апреля 2021 года N 757-П "Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций" <3> (далее - Положение Банка России N 757-П) (при совмещении деятельности филиала иностранного банка с деятельностью некредитной финансовой организации из числа указанных в подпункте 1.4.3 пункта 1.4 Положения Банка России N 757-П

Настоящее Указание

2

0416072

"Сведения о показателях операционной надежности филиала иностранного банка и применяемых им информационных технологиях при осуществлении банковской деятельности и деятельности в сфере финансовых рынков"

Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом):

по состоянию на 1 января - не позднее одного календарного месяца, следующего за отчетным кварталом. Разделы 11 и 12 заполняются филиалами иностранных банков - прямыми участниками платежной системы (далее - филиалы иностранных банков - прямые участники). Разделы 8 - 10 заполняются филиалами иностранных банков, применяющими облачные решения, предоставляемые поставщиками услуг, в рамках технологических процессов, обеспечивающих проведение банковских операций и иных операций, воздействие на которые или нарушение функционирования которых может привести к событию операционного риска или серии связанных событий операционного риска, вызванных информационными угрозами и (или) сбоями объектов информационной инфраструктуры, приводящими к неоказанию или ненадлежащему оказанию банковских или финансовых услуг;

по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - не позднее пятнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, с заполнением граф 2 и 3 раздела 1, раздела 2, а также в случае изменения данных по сравнению с Отчетом на предыдущую отчетную дату - с заполнением иных граф раздела 1 и иных разделов, по которым изменились данные.

При изменении диапазонов номеров платежных карт, применяемых в рамках осуществляемой эмиссии платежных карт, а также перечня банковских идентификационных номеров, применяемых в рамках эквайринга платежных карт, разделы 11 и 12 дополнительно представляются филиалами иностранных банков - прямыми участниками в части данных, в которые были внесены изменения, по состоянию на дату таких изменений не позднее 5 рабочих дней со дня изменения диапазонов номеров платежных карт или банковских идентификационных номеров. При этом разделы 1 - 10 не заполняются

Настоящее Указание

3

0416101

"Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета филиала иностранного банка"

Месячная:

не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

4

0416102

"Отчет о финансовых результатах филиала иностранного банка"

Квартальная:

не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

5

0416125

"Сведения об активах и пассивах филиала иностранного банка по срокам востребования и погашения"

Месячная (в сводном виде) и квартальная (в разрезе видов валют) - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

6

0416135

"Информация о гарантийном депозите и обязательных нормативах филиала иностранного банка"

Месячная:

не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

7

0416157

"Сведения о крупных кредиторах (клиентах) филиала иностранного банка"

Месячная:

не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

8

0416202

"Отчет о наличном денежном обороте филиала иностранного банка"

Месячная:

не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

9

0416203

"Сведения о счетно-сортировальных машинах филиала иностранного банка, применяемых при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам"

Годовая:

по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным годом, - не позднее 20 февраля года, следующего за отчетным годом

Настоящее Указание

10

0416207

"Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел филиалом иностранного банка"

Нерегулярная:

не позднее 5 рабочих дней после дня выявления имеющих признаки подделки банкнот и монет Банка России или банкнот иностранных государств (группы иностранных государств)

Настоящее Указание

11

0416255

"Отчет о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга электронных средств платежа"

Нерегулярная:

не позднее 12 рабочих дней со дня начала (завершения) эмиссии и (или) эквайринга электронных средств платежа или изменения сведений в ранее присланных Отчетах

Настоящее Указание

12

0416260

"Сведения о точках предоставления платежных услуг филиала иностранного банка"

Квартальная:

не позднее пятнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

13

0416264

"Информация об электронных средствах платежа и операциях с их использованием"

Квартальная:

не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

14

0416265

"Сведения о счетах клиентов филиала иностранного банка и переводах денежных средств, проведенных филиалом иностранного банка"

Квартальная:

не позднее четырнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

15

0416301

"Отдельные показатели, характеризующие деятельность филиала иностранного банка"

Месячная:

не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

16

0416302

"Сведения о привлеченных средствах филиала иностранного банка"

Месячная:

не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

17

0416350

"Отчет о наличии у филиала иностранного банка неисполненных денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей"

На нерегулярной основе:

филиалы иностранных банков в случае, если они по итогам одного операционного дня или более не исполняют денежные обязательства и (или) обязанность по уплате обязательных платежей, срок исполнения которых наступил, - за каждый день неисполнения обязательств (обязанности) в срок не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетной датой.

В случае неоднократного исполнения требований кредиторов по денежным обязательствам с нарушением срока на протяжении последних 6 месяцев при одновременном отсутствии неудовлетворенных требований кредиторов Отчет составляется по состоянию на первый день месяца, следующего за месяцем, в котором возникла совокупность указанных обстоятельств, и представляется в Банк России в срок не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

18

0416402

"Отчет о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности, операции неторгового характера и за товары, не пересекающие границу Российской Федерации"

Месячная:

не позднее девятнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

по состоянию на 1 января - не позднее второго рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

19

0416404

"Сведения об инвестициях клиентов-резидентов филиала иностранного банка (кроме кредитных организаций и филиалов иностранных банков) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами"

Месячная

не позднее семнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

по состоянию на 1 января - не позднее пятого рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

20

0416405

"Отчет об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами, а также об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний"

Месячная:

не позднее шестнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

по состоянию на 1 января - не позднее первого рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

21

0416407

"Отчет о трансграничных переводах физических лиц"

Месячная:

не позднее семнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

по состоянию на 1 января - не позднее второго рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

22

0416501

"Отчет о межбанковских кредитах и депозитах"

Месячная:

не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

23

0416601

"Отчет филиала иностранного банка об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте"

Месячная:

филиалы иностранных банков, имеющие право на осуществление операций с наличной иностранной валютой и (или) чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

24

0416602

"Информация о лицах, которым филиалом иностранного банка поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации"

Нерегулярная:

филиалы иностранных банков, заключившие и (или) расторгнувшие договоры, содержащие условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, с лицами, которым в соответствии со статьей 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" филиалы иностранных банков вправе поручать проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации, - в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, содержащего условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации

Настоящее Указание

25

0416603

"Отчет об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них"

Месячная:

не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

26

0416664

"Отчет о валютных операциях, осуществляемых по счетам клиентов в филиале иностранного банка"

Декадная:

по состоянию на первое, одиннадцатое, двадцать первое числа каждого месяца (нарастающим итогом) - не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетной декадой.

Месячная:

не позднее девятнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

27

0416707

"Сведения об осуществлении филиалом иностранного банка депозитарной деятельности"

Месячная:

не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Настоящее Указание

28

0416711

"Отчет по ценным бумагам и цифровым правам филиала иностранного банка"

Месячная:

по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

по состоянию на 1 января текущего года - не позднее десятого рабочего дня по окончании предыдущего года

Настоящее Указание

29

0416713

"Информация о фактах необеспечения номинальным держателем - депонентом получения доходов по ценным бумагам и фактах, не раскрытая номинальным держателем - депонентом данных о своих депонентах"

Полугодовая:

не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием

Настоящее Указание

30

0403203

"Сведения о событиях, связанных с нарушением защиты информации при осуществлении переводов денежных средств"

Квартальная:

ежеквартально не позднее пятнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание Банка России от 27 июня 2023 года N 6470-У "О формах, методиках составления, порядке и сроках представления отчетности оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры, оператора по переводу денежных средств в Центральный банк Российской Федерации" <4>

31

-

Ведомости банковского контроля (за исключением ведомостей банковского контроля, направленных ранее в соответствии со строкой 32 настоящего Перечня) по контрактам (кредитным договорам), не снятым с учета филиалом иностранного банка на конец отчетного периода, снятым с учета филиалом иностранного банка в отчетном периоде, а также ведомости банковского контроля по контрактам (кредитным договорам), снятым с учета в периоды, предшествующие отчетному, в которых филиалом иностранного банка в отчетном периоде были скорректированы либо дополнены данные о платежах и (или) подтверждающих документах (в виде электронного сообщения, сформированного в соответствии с правилами составления и представления в электронном виде информации, предусмотренной Инструкцией Банка России N 181-И, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет")

Недельная:

в территориальное учреждение Банка России, на подведомственной территории которого расположен филиал иностранного банка, - по состоянию на первое, восьмое, пятнадцатое, двадцать второе числа каждого месяца - не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание; Инструкция Банка России от 16 августа 2017 года N 181-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления" <5> (далее - Инструкция Банка России N 181-И)

32

-

Ведомости банковского контроля по контрактам (кредитным договорам), снятым с учета филиалом иностранного банка по основаниям, указанным в подпунктах 6.1.1, 6.1.3 пункта 6,1 Инструкции Банка России N 181-И (в виде электронного сообщения, сформированного в соответствии с правилами составления и представления в электронном виде информации, предусмотренной Инструкцией Банка России N 181-И, размещенными на официальном сайте Банка России в сети "Интернет")

Нерегулярная:

в территориальное учреждение Банка России, на подведомственной территории которого расположен филиал иностранного банка, - не позднее рабочего дня, следующего за днем снятия с учета контракта (кредитного договора)

Настоящее Указание; Инструкция Банка России N 181-И

33

-

Годовая финансовая отчетность иностранного банка и аудиторское заключение о ней (при наличии)

В течение 3 рабочих дней после дня раскрытия годовой финансовой отчетности иностранного банка филиалом иностранного банка

Указание Банка России от 31 октября 2024 года N 6915-У "О порядке и сроках представления филиалом иностранного банка, через который иностранный банк осуществляет деятельность на территории Российской Федерации, годовой финансовой отчетности, а также правилах представления другой информации, предусмотренной федеральными законами" <6>

34

-

Данные о среднемесячных остатках балансовых счетов для расчета размера обязательных резервов

Месячная:

не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Положение Банка России от 18 февраля 2025 года N 852-П "Об обязательных резервах" <7>

35

-

Учетно-операционная и иная информация филиала иностранного банка, включая информацию из автоматизированных банковских и (или) информационных систем, автономных компьютерных систем и отдельных компьютеров (в электронной форме, в составе и форматах, установленных Банком России, размещаемых на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" в соответствии с пунктом 1.3 Указания Банка России от 3 сентября 2024 года N 6836-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также о порядке и сроках направления уведомления об использовании личного кабинета и уведомления об отказе от использования личного кабинета" <8>)

Нерегулярная - в связи с проведением проверок филиалов иностранных банков:

по запросам Банка России, уполномоченных представителей (служащих) Банка России (в том числе на основании уведомлений о проведении проверок, реестров требований рабочей группы), направляемым в соответствии с порядком проведения проверок, установленным Банком России в соответствии с частью четвертой статьи 73 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

настоящее Указание