Глава 1. Общие положения

1.1. Отчетность по форме 0416711 "Отчет по ценным бумагам и цифровым правам филиала иностранного банка" (далее - Отчет) составляется и представляется филиалом иностранного банка в Банк России ежемесячно по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, за исключением Отчета, представляемого в соответствии с абзацем вторым настоящего пункта. В Отчет включаются данные по состоянию на конец последнего операционного дня отчетного месяца.

По состоянию на 1 января текущего года Отчет представляется филиалом иностранного банка в Банк России не позднее десятого рабочего дня по окончании предыдущего года.

Отчет должен быть подписан руководителем филиала иностранного банка (его заместителем).

1.2. Филиал иностранного банка, не имеющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, представляет Отчет по подразделам 1.3 и 1.4 раздела 1, подразделам 4.3 и 4.4 раздела 4 и по разделам 2 и 3 в полном объеме.

1.3. Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для составления Отчета в значениях, установленных соответственно пунктами 6 и 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее - Федеральный закон N 173-ФЗ). Хозяйственное общество со статусом международной компании, зарегистрированное в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) в порядке инкорпорации в соответствии со статьей 1 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах" (далее - Федеральный закон N 290-ФЗ), отражается в Отчете в качестве резидента.

1.4. Полное и сокращенное (при наличии) наименования юридического лица - нерезидента, фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица - нерезидента указываются на английском языке или в латинской транслитерации.

1.5. При составлении Отчета государственную корпорацию развития "ВЭБ.РФ" следует относить к категории резидента, не являющегося кредитной организацией. Международные финансовые организации, в том числе созданные и осуществляющие свою деятельность в соответствии с межправительственными соглашениями, следует относить к категории прочих нерезидентов.

1.6. Информация по иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, отражается в Отчете так же, как информация по ценным бумагам.

1.7. При отражении в Отчете сведений о количестве ценных бумаг показатели не должны принимать отрицательные значения.