Глава 1. Дополнительные требования к порядку подготовки к проведению заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

1.1. Требование владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда о проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда (далее соответственно - требование о проведении заседания или заочного голосования, фонд, инвестиционные паи, общее собрание) должно быть подано в письменном виде управляющей компании фонда и специализированному депозитарию фонда одним из следующих способов:

почтовым отправлением или курьерской службой по адресам управляющей компании фонда, специализированного депозитария фонда в пределах их места нахождения, указанным в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);

вручением под подпись лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании фонда, единоличного исполнительного органа специализированного депозитария фонда, или иным лицам, уполномоченным от имени управляющей компании фонда, специализированного депозитария фонда принимать адресованную им письменную корреспонденцию;

путем дачи владельцем инвестиционных паев, права которого на инвестиционные паи учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги (далее при совместном упоминании - номинальный держатель), указания (инструкции) номинальному держателю и направления сообщения, содержащего волеизъявление (далее - сообщение о волеизъявлении) владельца инвестиционных паев, в соответствии со статьей 8.9 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг");

способами, предусмотренными правилами доверительного управления фондом и позволяющими достоверно установить отправителя требования о проведении заседания или заочного голосования, помимо указанных в абзацах втором - четвертом настоящего пункта (при наличии).

1.2. Требование о проведении заседания или заочного голосования должно содержать следующие сведения:

1.2.1. Сведения о каждом владельце инвестиционных паев, требующем проведения заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием, включающие:

в отношении физического лица - фамилию, имя, отчество (при наличии);

в отношении российского юридического лица - полное наименование (для коммерческой организации - полное фирменное наименование), а также основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН);

в отношении иностранного юридического лица (иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где организация учреждена) - полное наименование, а также регистрационный номер в стране регистрации (инкорпорации) (при наличии).

1.2.2. Количество инвестиционных паев, принадлежащих каждому владельцу инвестиционных паев, требующему проведения заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием.

1.2.3. Формулировки каждого вопроса, предлагаемого для включения в повестку дня заседания или заочного голосования (далее - повестка дня), а в случае если владельцы инвестиционных паев требуют проведения заседания или заочного голосования для принятия общим собранием решения по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании, также полное фирменное наименование и ОГРН такой управляющей компании.

1.3. Требование о проведении заседания или заочного голосования может содержать формулировки решений по вопросам, предлагаемым для включения в повестку дня.

1.4. Требование о проведении заседания или заочного голосования должно быть подписано всеми владельцами инвестиционных паев, требующими проведения заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием, или их уполномоченными представителями.

Требование абзаца первого настоящего пункта не применяется, если требование о проведении заседания или заочного голосования подается способом, предусмотренным абзацем четвертым пункта 1.1 настоящего Положения.

1.5. К требованию о проведении заседания или заочного голосования должны прилагаться:

в случае если владельцы инвестиционных паев требуют проведения заседания или заочного голосования для принятия общим собранием решения по вопросу об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом (далее - изменения и дополнения) - проект изменений и дополнений, а также текст правил доверительного управления фондом в редакции изменений и дополнений;

в случае если владельцы инвестиционных паев требуют проведения заседания или заочного голосования для принятия общим собранием решения по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании - согласие такой управляющей компании на осуществление доверительного управления фондом;

в случае если требование о проведении заседания или заочного голосования подписано уполномоченным представителем владельца инвестиционных паев - документы, подтверждающие полномочия такого представителя.

1.6. Документы, связанные с подготовкой к проведению заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием, проведением указанных заседания или заочного голосования и принятием таких решений, в том числе требования о проведении заседания или заочного голосования, должны направляться способом (способами), свидетельствующим (свидетельствующими) о дате их получения.

1.7. Основанием для проведения заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием, если такое заседание или заочное голосование проводится владельцами инвестиционных паев, управляющей компанией фонда или специализированным депозитарием фонда по собственной инициативе, является принятое указанными лицами решение о его проведении (далее - решение о проведении заседания или заочного голосования).

1.8. В случае если проведение заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием осуществляется управляющей компанией фонда (специализированным депозитарием фонда) по требованию владельцев инвестиционных паев, управляющая компания фонда (специализированный депозитарий фонда) в течение 5 рабочих дней с даты получения требования о проведении заседания или заочного голосования должна (должен) принять одно из следующих решений:

решение о проведении заседания или заочного голосования;

решение об отказе в проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием (далее - решение об отказе в проведении заседания или заочного голосования).

1.9. В случае если управляющей компанией фонда (специализированным депозитарием фонда) принято решение об отказе в проведении заседания или заочного голосования, управляющая компания фонда (специализированный депозитарий фонда) не позднее 3 рабочих дней с даты принятия указанного решения должна (должен) направить владельцам инвестиционных паев (их уполномоченным представителям), требовавшим проведения заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием, способом, определенным правилами доверительного управления фондом:

решение об отказе в проведении заседания или заочного голосования;

информацию о причине принятия указанного решения.

1.10. Решение о проведении заседания или заочного голосования должно содержать следующие сведения:

1.10.1. Способ принятия решений общим собранием (заседание или заочное голосование).

1.10.2. Указание на возможность дистанционного участия в заседании, а также сведения о порядке доступа к дистанционному участию в заседании, в том числе способы достоверного установления лиц, принимающих дистанционное участие в заседании (в случае проведения заседания с дистанционным участием).

1.10.3. Дату и время проведения заседания, а если голосование на заседании совмещается с заочным голосованием, также дату окончания приема бюллетеней для голосования при проведении заочного голосования либо в случае заочного голосования дату окончания приема бюллетеней для голосования при проведении заочного голосования.

1.10.4. Адрес места проведения заседания или сведения о том, что заседание с дистанционным участием проводится без определения места его проведения (в случае проведения заседания).

1.10.5. Дату, по состоянию на которую составляется список лиц, имеющих право голоса при принятии решений общим собранием (далее - список лиц, имеющих право голоса) (дату составления списка лиц, имеющих право голоса).

1.10.6. Повестку дня.

1.10.7. По каждому вопросу повестки дня уникальные условные обозначения инвестиционных паев, предоставляющих владельцам инвестиционных паев право голоса по такому вопросу (в случае если правила доверительного управления фондом предусматривают классы инвестиционных паев, не предоставляющих владельцам инвестиционных паев право голоса при принятии решения общим собранием ни по одному вопросу компетенции общего собрания (далее - инвестиционные паи, не предоставляющие право голоса) или предоставляющих владельцам инвестиционных паев право голоса только по некоторым вопросам компетенции общего собрания).

1.10.8. Время начала и время окончания регистрации лиц, участвующих в заседании (в случае проведения заседания), а также сведения о порядке регистрации указанных лиц.

1.10.9. Способы представления (направления) заполненных бюллетеней для голосования, предусмотренные пунктом 3.2 настоящего Положения в случае проведения заседания, пунктом 3.3 настоящего Положения в случае проведения заочного голосования, с указанием сведений для их представления (направления), в том числе почтового адреса, адреса электронной почты, по которым могут направляться заполненные бюллетени для голосования, адреса сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), посредством которого представляются (направляются) заполненные бюллетени для голосования.

1.11. В случае если проведение заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием осуществляется управляющей компанией фонда или специализированным депозитарием фонда по собственной инициативе, заседание или заочное голосование должно быть проведено не позднее 25 рабочих дней с даты принятия решения о проведении таких заседания или заочного голосования.

1.12. В случае если в повестку дня включается вопрос о продлении срока действия договора доверительного управления фондом, повестка дня также должна содержать вопрос об утверждении изменений и дополнений, связанных с продлением срока действия договора доверительного управления фондом.

1.13. В случае принятия решения о проведении заседания или заочного голосования лица, осуществляющие проведение заседания или заочного голосования, должны осуществить следующие действия:

1.13.1. Составить список лиц, имеющих право голоса, в соответствии со статьей 8.7-1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (если заседание или заочное голосование проводится лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда).

1.13.2. Направить лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, требование о составлении списка лиц, имеющих право голоса, в соответствии со статьей 8.7-1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (если заседание или заочное голосование проводится лицом, не осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда).

1.13.3. Уведомить о проведении заседания общего собрания или заочного голосования не позднее чем за 15 рабочих дней до даты проведения заседания или до даты окончания приема бюллетеней для голосования при проведении заочного голосования, определенных в решении о проведении заседания или заочного голосования:

специализированный депозитарий фонда (если проведение заседания или заочного голосования осуществляется управляющей компанией фонда или владельцами инвестиционных паев);

Банк России (если правилами доверительного управления фондом не предусмотрено, что его инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).

1.13.4. Направить лицам, зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, в соответствии с пунктом 8 статьи 18 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") не позднее чем за 15 рабочих дней до даты проведения заседания или даты окончания приема бюллетеней для голосования при проведении заочного голосования, определенных в решении о проведении заседания или заочного голосования, сообщение о проведении заседания общего собрания или заочного голосования, информацию и материалы, предусмотренные пунктом 1.19 настоящего Положения, а также, в случае если правила доверительного управления предусматривают инвестиционные паи разных классов, информацию о классах инвестиционных паев (их уникальные условные обозначения), предоставляющих их владельцам право голоса по вопросам повестки дня при принятии решения общим собранием.

1.13.5. Опубликовать сообщение о проведении заседания общего собрания или заочного голосования (если правилами доверительного управления фондом не предусмотрено, что его инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов) не позднее чем за 15 рабочих дней до даты проведения заседания или до даты окончания приема бюллетеней для голосования при проведении заочного голосования, определенных в решении о проведении заседания или заочного голосования:

на сайте в сети "Интернет", принадлежащем управляющей компании фонда (далее - сайт управляющей компании фонда), или в случаях, предусмотренных пунктами 3 и 3.1 статьи 18 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", на сайте в сети "Интернет", принадлежащем специализированному депозитарию фонда (далее - сайт специализированного депозитария фонда), или на ином сайте в сети "Интернет", определенном правилами доверительного управления фондом;

в печатном средстве массовой информации, определенном правилами доверительного управления фондом (если это предусмотрено правилами доверительного управления фондом).

В случае если проведение заседания или заочного голосования осуществляется владельцами инвестиционных паев, сообщение о проведении заседания общего собрания или заочного голосования может быть опубликовано указанными лицами в любом печатном средстве массовой информации или на любом сайте в сети "Интернет", зарегистрированном в качестве средства массовой информации в соответствии со статьей 8 Закона Российской Федерации от 27 декабря 1991 года N 2124-I "О средствах массовой информации".

1.14. В случае если правилами доверительного управления фондом предусмотрены инвестиционные паи разных классов, сведения о количестве инвестиционных паев отражаются в списке лиц, имеющих право голоса, в разрезе каждого класса инвестиционных паев, предоставляющих владельцам инвестиционных паев право голоса хотя бы по одному вопросу повестки дня, с указанием уникального условного обозначения таких инвестиционных паев.

1.15. Список лиц, имеющих право голоса, составляется по состоянию на дату принятия решения о проведении заседания или заочного голосования.

1.16. Список лиц, имеющих право голоса, за исключением информации о волеизъявлении таких лиц, предоставляется лицом, осуществляющим проведение заседания или заочного голосования, для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем одним процентом голосов хотя бы по одному вопросу повестки дня. При этом сведения о физических лицах, включенных в указанный список, являющиеся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных", предоставляются только с согласия этих лиц.

1.17. Сообщение о проведении заседания общего собрания или заочного голосования должно содержать следующие сведения:

1.17.1. Название фонда.

1.17.2. Полное фирменное наименование и ОГРН управляющей компании фонда.

1.17.3. Полное фирменное наименование и ОГРН специализированного депозитария фонда.

1.17.4. Сведения о лице, осуществляющем проведение заседания или заочного голосования, включающие:

в отношении физического лица - фамилию, имя, отчество (при наличии);

в отношении российского юридического лица - полное наименование (для коммерческой организации - полное фирменное наименование), а также ОГРН;

в отношении иностранного юридического лица (иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где организация учреждена) - полное наименование, а также регистрационный номер в стране регистрации (инкорпорации) (при наличии).

1.17.5. Сведения, указанные в решении о проведении заседания или заочного голосования в соответствии с пунктом 1.10 настоящего Положения.

1.17.6. Порядок ознакомления с информацией и материалами, предусмотренными пунктом 1.19 настоящего Положения.

1.17.7. Информацию о праве владельцев инвестиционных паев, голосовавших против принятого решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании или решения о продлении срока действия договора доверительного управления фондом, требовать погашения всех или части инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления списка лиц, имеющих право голоса (в случае если в повестку дня включены такие вопросы).

1.17.8. Информацию о праве владельцев инвестиционных паев, голосовавших против принятого решения об утверждении изменений и дополнений, требовать погашения всех или части инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления списка лиц, имеющих право голоса (в случае если в повестку дня включен такой вопрос). При этом в случае если правилами доверительного управления фондом предусмотрены инвестиционные паи разных классов, также указываются уникальные условные обозначения инвестиционных паев, предоставляющих их владельцам такое право.

1.17.9. Информацию о праве владельцев инвестиционных паев, не предоставляющих право голоса (с указанием уникального условного обозначения таких инвестиционных паев), в случае принятия общим собранием решения о продлении срока действия договора доверительного управления фондом или решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании, требовать от управляющей компании фонда погашения всех или части принадлежащих им инвестиционных паев, если указанные инвестиционные паи принадлежали им на дату составления списка лиц, имеющих право голоса (в случае если правилами доверительного управления фондом предусмотрены классы инвестиционных паев, не предоставляющих право голоса, и в повестку дня включены такие вопросы).

1.18. Сообщение о проведении заседания общего собрания, голосование на котором совмещается с заочным голосованием, и повестка дня такого заседания одновременно являются сообщением о проведении заочного голосования и повесткой дня заочного голосования.

1.19. Лицо, осуществляющее проведение заседания или заочного голосования, должно направить лицам, зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, в соответствии с пунктом 8 статьи 18 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" следующую информацию и материалы:

проект изменений и дополнений, вопрос об утверждении которых включен в повестку дня, и текст правил доверительного управления фондом в редакции изменений и дополнений;

сведения о каждой управляющей компании, включенной в список кандидатур для передачи прав и обязанностей по доверительному управлению фондом, с указанием полного фирменного наименования и ОГРН каждой такой управляющей компании, а также сведений о наличии письменного согласия каждой такой управляющей компании на осуществление доверительного управления фондом;

информацию о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости инвестиционного пая на момент их последнего определения;

бюллетень для голосования (в случае проведения заочного голосования, в том числе заочного голосования, совмещаемого с голосованием на заседании общего собрания);

информацию и материалы, предусмотренные правилами доверительного управления фондом, помимо указанных в абзацах втором - пятом настоящего пункта (при наличии).

1.20. Информация и материалы, предусмотренные пунктом 1.19 настоящего Положения, в течение срока, который начинается не позднее чем за 15 рабочих дней до даты проведения заседания или в течение не менее 15 рабочих дней до даты окончания приема бюллетеней для голосования при проведении заочного голосования, должны быть доступны лицам, имеющим право голоса при принятии решений общим собранием, для ознакомления в помещении по адресу в пределах места нахождения осуществляющей (осуществляющего) проведение заседания или заочного голосования управляющей компании фонда (специализированного депозитария фонда), указанному в ЕГРЮЛ, а также в иных местах, указанных в сообщении о проведении заседания общего собрания или заочного голосования, а если это предусмотрено правилами доверительного управления фондом, также на сайте управляющей компании фонда, или в случаях, предусмотренных пунктами 3 и 3.1 статьи 18 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", - на сайте специализированного депозитария фонда, или на ином сайте в сети "Интернет", определенном правилами доверительного управления фондом. В случае проведения заседания такие информация и материалы также должны быть доступны лицам, принимающим участие в заседании, во время его проведения.

В случае проведения заседания с дистанционным участием информация и материалы, предусмотренные пунктом 1.19 настоящего Положения, должны быть доступны для ознакомления лиц, имеющих право голоса при принятии решений общим собранием, в течение срока, установленного абзацем первым настоящего пункта, на сайте управляющей компании фонда, или в случаях, предусмотренных пунктами 3 и 3.1 статьи 18 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", - на сайте специализированного депозитария фонда, или на ином сайте в сети "Интернет", определенном правилами доверительного управления фондом.

Лицо, осуществляющее проведение заседания или заочного голосования, обязано по требованию лица, имеющего право голоса при принятии решений общим собранием, предоставить ему копии документов, содержащих информацию и материалы, указанные в пункте 1.19 настоящего Положения, в течение 5 рабочих дней с даты поступления указанного требования, если более короткий срок не предусмотрен правилами доверительного управления фондом. Указанные копии документов должны предоставляться лицам, имеющим право голоса при принятии решений общим собранием, без взимания платы или по решению лица, осуществляющего проведение заседания или заочного голосования, за плату, не превышающую расходы на их изготовление.

1.21. Бюллетень для голосования должен содержать следующие сведения:

1.21.1. Название фонда.

1.21.2. Полное фирменное наименование и ОГРН управляющей компании фонда.

1.21.3. Полное фирменное наименование и ОГРН специализированного депозитария фонда.

1.21.4. Сведения о лице, осуществляющем проведение заседания или заочного голосования, включающие:

в отношении физического лица - фамилию, имя, отчество (при наличии);

в отношении российского юридического лица - полное наименование (для коммерческой организации - полное фирменное наименование), а также ОГРН;

в отношении иностранного юридического лица (иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где организация учреждена) - полное наименование, а также регистрационный номер в стране регистрации (инкорпорации) (при наличии).

1.21.5. Способ принятия решений общим собранием (заседание или заочное голосование).

1.21.6. Указание на возможность дистанционного участия в заседании, а также сведения о порядке доступа к дистанционному участию в заседании, в том числе способы достоверного установления лиц, принимающих дистанционное участие в заседании (в случае проведения заседания с дистанционным участием).

1.21.7. Дату и время проведения заседания, а если голосование на заседании совмещается с заочным голосованием, также дату окончания приема бюллетеней для голосования при проведении заочного голосования либо в случае заочного голосования дату окончания приема бюллетеней для голосования при проведении заочного голосования.

1.21.8. Адрес места проведения заседания или сведения о том, что заседание с дистанционным участием проводится без определения места его проведения (в случае проведения заседания).

1.21.9. Формулировки решений по каждому вопросу повестки дня.

1.21.10. Варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, выраженные формулировками "за" или "против".

1.21.11. Информацию о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан лицом, имеющим право голоса при принятии решений общим собранием, или его уполномоченным представителем.

1.21.12. Данные, необходимые для идентификации лица, имеющего право голоса при принятии решений общим собранием, либо указание на необходимость заполнения таких данных в бюллетене для голосования, в том числе их перечень.

1.21.13. По каждому вопросу повестки дня уникальные условные обозначения инвестиционных паев, предоставляющих владельцам инвестиционных паев право голоса по такому вопросу (в случае если правилами доверительного управления фондом предусмотрены классы инвестиционных паев, не предоставляющих право голоса или предоставляющих владельцам инвестиционных паев право голоса только по некоторым вопросам компетенции общего собрания).

1.21.14. Описание порядка заполнения бюллетеня для голосования.