Порядок составления отчетности (отчета) по форме 0420717 "Информация о лицах, которым оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"

Порядок

составления отчетности (отчета) по форме 0420717

"Информация о лицах, которым оператором инвестиционной

платформы, оператором финансовой платформы, оператором

информационной системы, в которой осуществляется выпуск

цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых

финансовых активов поручено проведение идентификации,

упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах,

представителях клиентов, выгодоприобретателях

и бенефициарных владельцах"

1. Отчетность (отчет) по форме 0420717 "Информация о лицах, которым оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах" (далее - отчетность (отчет) по форме 0420717) составляется оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании - отчитывающаяся организация) в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) посредством формирования предусмотренных в отчетности (отчете) по форме 0420717 показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения.

Отчетность (отчет) по форме 0420717 составляется отчитывающейся организацией:

в случае заключения и (или) расторжения договоров на проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - обновление информации) с лицами, которым в соответствии с абзацем первым пункта 1.5-1, абзацами вторым и третьим пункта 1.5-2, пунктом 1.5-8 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации (далее соответственно - привлеченное лицо, договор с привлеченным лицом);

в случае заключения и (или) расторжения договоров на проведение идентификации клиента - иностранного гражданина или иностранного юридического лица (далее при совместном упоминании - иностранный клиент), представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах с лицами, которым в соответствии с пунктом 1.5-11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ поручено проведение идентификации иностранного клиента, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах (далее соответственно - иностранное привлеченное лицо, договор с иностранным привлеченным лицом).

Отчетность (отчет) по форме 0420717 не составляется:

оператором инвестиционной платформы, совмещающим свою деятельность с видами деятельности, указанными в пунктах 3 - 7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";

оператором финансовой платформы, совмещающим свою деятельность с деятельностью депозитария или регистратора;

оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператором обмена цифровых финансовых активов, совмещающими свою деятельность с деятельностью кредитной организации, профессионального участника рынка ценных бумаг.

2. Показатели отчетности (отчета) по форме 0420717 формируются отчитывающейся организацией в отношении каждого привлеченного лица, каждого иностранного привлеченного лица (по группе аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации") с указанием информации о договоре с привлеченным лицом, договоре с иностранным привлеченным лицом (по группе аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации").

3. В отчетности (отчете) по форме 0420717 отчитывающейся организацией указывается следующая информация о привлеченных лицах, об иностранных привлеченных лицах:

3.1. По показателю "Полное наименование" отражается:

для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом), - полное фирменное наименование в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (далее - КГРКО);

для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), - полное фирменное наименование в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);

для иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком - участником системы СВИФТ <1>, - полное наименование в соответствии со справочником СВИФТ (в случае заключения отчитывающейся организацией, являющейся оператором инвестиционной платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, договора с иностранным привлеченным лицом);

--------------------------------

<1> Международная межбанковская система передачи информации и совершения платежей.

для иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком, который не является участником системы СВИФТ, или иностранной финансовой организации - полное наименование в соответствии с договором с иностранным привлеченным лицом (в случае заключения отчитывающейся организацией, являющейся оператором инвестиционной платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, договора с иностранным привлеченным лицом).

3.2. По показателю "Код страны" указывается цифровой код страны регистрации привлеченного лица, иностранного привлеченного лица в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ).

3.3. По показателю "Регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала)" указываются:

для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией, - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО;

для привлеченного лица, являющегося филиалом кредитной организации, - регистрационный номер кредитной организации и порядковый номер филиала кредитной организации, проставляемый через косую черту после регистрационного номера кредитной организации, в соответствии с КГРКО.

3.4. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), в соответствии с ЕГРЮЛ.

Для иностранного привлеченного лица показатель "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" не заполняется.

3.5. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), в соответствии с ЕГРЮЛ.

Для иностранного привлеченного лица показатель "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" не заполняется.

3.6. По показателю "Код причины постановки на учет (КПП)" указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), в соответствии с ЕГРЮЛ (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный филиалу юридического лица по месту его нахождения).

Для иностранного привлеченного лица показатель "Код причины постановки на учет (КПП)" не заполняется.

3.7. По показателю "Код СВИФТ" в случае заключения отчитывающейся организацией, являющейся оператором инвестиционной платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, договора с иностранным привлеченным лицом указывается:

для иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком - участником системы СВИФТ, - код иностранного банка по справочнику СВИФТ;

для иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком, который не является участником системы СВИФТ, - код 000 (три нуля).

3.8. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации (или его аналог) в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN)" в случае заключения отчитывающейся организацией, являющейся оператором инвестиционной платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, договора с иностранным привлеченным лицом указывается идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN) (далее - TIN) или его аналог, либо международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI) (далее - LEI), либо регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии TIN или его аналога и LEI) иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком, который не является участником системы СВИФТ, или иной иностранной финансовой организацией.

При отсутствии у иностранного банка, который не является участником системы СВИФТ, или иностранной финансовой организации TIN или его аналога, LEI и регистрационного номера в стране регистрации необходимо указывать код 000 (три нуля).

4. По показателю "Код поручения" отчетности (отчета) по форме 0420717 отчитывающейся организацией указывается код поручения согласно заключенному договору с привлеченным лицом либо заключенному договору с иностранным привлеченным лицом:

"1 - поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации" - в случае если на основании договора привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, иностранному привлеченному лицу поручено проведение идентификации иностранного клиента, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца;

"2 - поручено обновление информации" - в случае если на основании договора привлеченному лицу поручено обновление информации, иностранному привлеченному лицу поручено обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах;

"3 - одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" - в случае если на основании договора привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации, иностранному привлеченному лицу поручено проведение идентификации иностранного клиента, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах.

5. По показателям "Номер договора", "Дата заключения договора", "Дата расторжения договора" отчетности (отчета) по форме 0420717 отчитывающейся организацией указываются соответственно номер, дата заключения и дата расторжения договора с привлеченным лицом, договора с иностранным привлеченным лицом.

При отсутствии номера договора с привлеченным лицом, номера договора с иностранным привлеченным лицом по показателю "Номер договора" указывается значение "б/н" (без номера).

При представлении информации о заключении договора с привлеченным лицом, заключении договора с иностранным привлеченным лицом показатель "Дата расторжения договора" не заполняется.

При представлении информации о расторжении договора с привлеченным лицом, расторжении договора с иностранным привлеченным лицом одновременно с показателем "Дата расторжения договора" должен быть заполнен показатель "Дата заключения договора".

6. По группе аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" отчетности (отчета) по форме 0420717 отчитывающейся организацией указывается идентификатор заключенного отчитывающейся организацией договора с привлеченным лицом, договора с иностранным привлеченным лицом. Значение указанного идентификатора, позволяющее выделить один договор из других договоров, отраженных в отчетности (отчете) по форме 0420717, формируется отчитывающейся организацией самостоятельно.

7. По группе аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" отчетности (отчета) по форме 0420717 отчитывающейся организацией указывается идентификатор привлеченного лица, иностранного привлеченного лица. Значение указанного идентификатора, позволяющее выделить отдельное привлеченное лицо, иностранное привлеченное лицо из других привлеченных лиц, иностранных привлеченных лиц, отраженных в отчетности (отчете) по форме 0420717, формируется отчитывающейся организацией самостоятельно.

В качестве первых трех символов идентификатора привлеченного лица, иностранного привлеченного лица должен быть указан цифровой код страны регистрации привлеченного лица, иностранного привлеченного лица в соответствии с ОКСМ, в качестве четвертого символа - символ "_" (нижнее подчеркивание (без пробелов), в качестве пятого и последующих символов (при их наличии) - уникальный набор символов идентификатора привлеченного лица, иностранного привлеченного лица.