Порядок составления отчета по форме 0420710 "Отчет об обязательствах, связанных с осуществлением деятельности по организации привлечения инвестиций, организации, в отношении которой Банком России принято решение об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ"

Порядок

составления отчета по форме 0420710 "Отчет

об обязательствах, связанных с осуществлением

деятельности по организации привлечения инвестиций,

организации, в отношении которой Банком России принято

решение об исключении сведений об операторе инвестиционной

платформы из реестра операторов инвестиционных платформ"

1. Отчет по форме 0420710 "Отчет об обязательствах, связанных с осуществлением деятельности по организации привлечения инвестиций, организации, в отношении которой Банком России принято решение об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ" (далее - отчет по форме 0420710) составляется организацией, в отношении которой Банком России принято решение об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ (далее - отчитывающаяся организация), ведение которого осуществляется Банком России в соответствии с частью 1 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее соответственно - Федеральный закон от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ, реестр операторов инвестиционных платформ), предусматривающее в соответствии с частью 7 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ срок для прекращения оказания услуг по привлечению инвестиций и услуг по содействию в инвестировании, а также для прекращения обязательств, связанных с оказанием указанных услуг, по состоянию на дату принятия Банком России указанного решения посредством формирования предусмотренных в нем показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения.

Показатели отчета по форме 0420710 заполняются отчитывающейся организацией вместе с показателями отчетности (отчета) по форме 0420724 "Реестр контрагентов оператора инвестиционной платформы, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператора обмена цифровых финансовых активов" (далее - отчетность (отчет) по форме 0420724).

Показатели отчета по форме 0420710 заполняются в разрезе каждой инвестиционной платформы, с использованием которой отчитывающаяся организация осуществляла деятельность по организации привлечения инвестиций.

2. В разделе 1 отчета по форме 0420710 по показателю "Количество договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании" отчитывающейся организацией указываются сведения о количестве договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании, действующих на день получения отчитывающейся организацией от Банка России уведомления об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ. Сведения должны включаться в отчет по форме 0420710 по договорам об оказании услуг по содействию в инвестировании, в отношении которых у оператора инвестиционной платформы имеются перед инвесторами не исполненные полностью или частично денежные обязательства по состоянию на день получения от Банка России уведомления об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ.

Показатели раздела 1 отчета по форме 0420710 раскрываются в разрезе видов инвесторов: резидентов и нерезидентов, индивидуальных предпринимателей, физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, и юридических лиц.

3. В разделе 2 отчета по форме 0420710 отчитывающейся организацией отражаются следующие сведения:

по показателям "Дата заключения договора инвестирования, в рамках которого денежные средства в пользу инвестора перечислены на номинальный счет оператора инвестиционной платформы" и "Номер договора инвестирования, в рамках которого денежные средства в пользу инвестора перечислены на номинальный счет оператора инвестиционной платформы" - дата заключения и номер (при наличии) договора инвестирования, в рамках которого денежные средства в пользу инвестора перечислены на номинальный счет оператора инвестиционной платформы;

по показателю "Остаток денежных средств инвестора на номинальном счете оператора инвестиционной платформы" - сведения об остатке денежных средств инвестора на номинальном счете оператора инвестиционной платформы;

по показателю "Сумма не исполненных перед инвестором обязательств организации" - сведения о сумме не исполненных перед инвесторами обязательств, установленных на день получения оператором инвестиционной платформы от Банка России уведомления об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ, в рублях.

Показатели раздела 2 отчета по форме 0420710 раскрываются отчитывающейся организацией по группе аналитических признаков "Идентификатор договора инвестирования" в разрезе каждого договора инвестирования, в рамках которого денежные средства в пользу инвестора перечислены на номинальный счет оператора инвестиционной платформы, а также по группам аналитических признаков "Идентификатор инвестиционной платформы" в разрезе каждой инвестиционной платформы, на которой оператор инвестиционной платформы осуществляет деятельность по организации привлечения инвестиций, и "Идентификатор инвестора" в разрезе каждого инвестора, информация о котором раскрыта по показателям отчетности (отчета) по форме 0420724.

По группе аналитических признаков "Идентификатор инвестора" отчитывающейся организацией указывается значение идентификатора инвестора, которое должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор контрагента" отчетности (отчета) по форме 0420724 по этому инвестору.