Порядок составления отчета по форме 0420711 "Отчет об исполнении обязанностей по прекращению оказания услуг по содействию в инвестировании, а также по прекращению обязательств, связанных с оказанием данных услуг, в течение срока, предусмотренного решением Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ"

Порядок

составления отчета по форме 0420711 "Отчет об исполнении

обязанностей по прекращению оказания услуг по содействию

в инвестировании, а также по прекращению обязательств,

связанных с оказанием данных услуг, в течение срока,

предусмотренного решением Банка России об исключении

сведений об операторе инвестиционной платформы

из реестра операторов инвестиционных платформ"

1. Отчет по форме 0420711 "Отчет об исполнении обязанностей по прекращению оказания услуг по содействию в инвестировании, а также по прекращению обязательств, связанных с оказанием данных услуг, в течение срока, предусмотренного решением Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ" (далее - отчет по форме 0420711) составляется организацией, в отношении которой Банком России принято решение об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ (далее соответственно - отчитывающаяся организация, решение об исключении), ведение которого осуществляется Банком России в соответствии с частью 1 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее соответственно - Федеральный закон от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ, реестр), предусматривающее в соответствии с частью 7 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ срок для прекращения оказания услуг по привлечению инвестиций и услуг по содействию в инвестировании, а также для прекращения обязательств, связанных с оказанием указанных услуг, в случае получения отчитывающейся организацией уведомления Банка России об исключении сведений о ней из реестра, на еженедельной основе посредством формирования предусмотренных в нем показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения.

Отчет по форме 0420711 составляется отчитывающейся организацией:

еженедельно за календарную неделю (далее - отчетная неделя) в течение срока для прекращения обязательств, установленного в решении об исключении, по состоянию на последний календарный день отчетной недели начиная с недели, следующей за неделей, когда отчитывающейся организацией было получено уведомление Банка России об исключении сведений о ней из реестра;

по окончании срока для прекращения обязательств, установленного в решении об исключении, по состоянию на последний день указанного срока.

Показатели отчета по форме 0420711 раскрываются в разрезе каждой инвестиционной платформы, а также в разрезе видов инвесторов: физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, индивидуальных предпринимателей и юридических лиц.

Отчет по форме 0420711 не составляется отчитывающейся организацией, если из отчета по форме 0420711, представленного за предыдущую отчетную неделю, следует, что все обязательства отчитывающейся организации, связанные с осуществлением деятельности оператора инвестиционной платформы, прекращены.

2. В разделе 1 отчета по форме 0420711 отчитывающейся организацией указываются:

по показателю "Сведения об обязательствах перед инвесторами" - сведения о неисполненных обязательствах отчитывающейся организации перед инвесторами, перечислившими денежные средства на номинальный счет, открытый отчитывающейся организации как оператору инвестиционной платформы, а также перед инвесторами, являющимися получателями денежных средств, зачисленных на номинальный счет, открытый отчитывающейся организации как оператору инвестиционной платформы, в счет исполнения обязательств по договорам инвестирования, в рублях нарастающим итогом с начала отчетной недели;

по показателю "Сведения об исполненных обязательствах перед инвесторами" - сведения об исполненных обязательствах отчитывающейся организации перед инвесторами, перечислившими денежные средства на номинальный счет, открытый отчитывающейся организации как оператору инвестиционной платформы, а также перед инвесторами, являющимися получателями денежных средств, зачисленных лицами, привлекающими инвестиции, на номинальный счет, открытый отчитывающейся организации как оператору инвестиционной платформы, в счет исполнения обязательств по договорам инвестирования, в рублях нарастающим итогом с начала отчетной недели.

3. В разделе 2 отчета по форме 0420711 отчитывающейся организацией указываются сведения о количестве инвесторов, обязательства перед которыми не исполнены отчитывающейся организацией, исполнены частично или в полном объеме, в разрезе видов инвесторов.

По показателю "Количество инвесторов, перед которыми обязательства не исполнены" указывается количество инвесторов, обязательства перед которыми по состоянию на последний календарный день отчетной недели не исполнены отчитывающейся организацией.

По показателю "Количество инвесторов, обязательства перед которыми исполнены частично" указывается количество инвесторов, обязательства перед которыми по состоянию на последний календарный день отчетной недели исполнены частично отчитывающейся организацией.

По показателю "Количество инвесторов, обязательства перед которыми исполнены полностью" указывается количество инвесторов, обязательства перед которыми по состоянию на последний календарный день отчетной недели исполнены в полном объеме отчитывающейся организацией.