Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420446 "Справка по лицевому

счету зарегистрированного лица за период"

1. Отчетность по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период" (далее - отчетность по форме 0420446) составляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - отчитывающиеся организации), при получении требования Банка России на основании пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в отношении лиц, которым открыты лицевые счета и записи о которых содержатся в реестре владельцев ценных бумаг (далее соответственно - зарегистрированные лица, требование Банка России), за период, указанный в требовании Банка России, посредством формирования предусмотренных в ней показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения.

2. По показателю "Номер лицевого счета зарегистрированного лица" указывается номер лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России.

3. По показателю "Дата начала периода, за который сформирована справка" указывается дата начала периода, за который запрашивается информация в требовании Банка России.

4. По показателю "Дата окончания периода, за который сформирована справка" указывается дата окончания периода, за который запрашивается информация в требовании Банка России.

5. По показателю "Полное наименование зарегистрированного лица" указываются полное наименование (для некоммерческих организаций), полное фирменное наименование (для коммерческих организаций) либо фамилия, имя, отчество (при наличии) зарегистрированного лица.

6. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) зарегистрированного лица" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) (при наличии) зарегистрированного лица - резидента, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) или его аналог либо регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога) зарегистрированного лица - нерезидента, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России.

7. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) зарегистрированного лица, являющегося юридическим лицом, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России.

8. По показателю "Фамилия, имя, отчество (при наличии) зарегистрированного лица" указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) зарегистрированного лица, являющегося физическим лицом, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России.

9. Показатель "Вид документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица" заполняется в отношении зарегистрированного лица, являющегося физическим лицом, в соответствии со следующими значениями данного показателя, предусмотренными частью III настоящего приложения, соответствующими документу, информацией о котором располагает отчитывающаяся организация:

21 - паспорт гражданина Российской Федерации;

27 - свидетельство о рождении (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет);

31 - документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства в Российской Федерации;

99 - иной документ, удостоверяющий личность, предусмотренный пунктом 5 Положения о государственной системе миграционного и регистрационного учета, а также изготовления, оформления и контроля обращения документов, удостоверяющих личность, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 года N 813 (кроме документов, указанных в абзацах втором и четвертом настоящего подпункта).

По показателю "Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица" указываются через символ "," (запятая) серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица, являющегося физическим лицом, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России, а также наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность зарегистрированного лица, являющегося физическим лицом.

10. По показателю "Вид и номер (код) лицевого счета" указывается через символ "/" (косая черта) вид лицевого счета (счет владельца, счет доверительного управляющего, счет номинального держателя, счет номинального держателя центрального депозитария, депозитный счет), а также номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

11. По показателю "Тип зарегистрированного лица" указывается значение, соответствующее зарегистрированному лицу, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России, в соответствии со значениями данного показателя, предусмотренными частью III настоящего приложения.

12. По показателю "Наименование документа, послужившего основанием проведения операции" указывается наименование документа, на основании которого проведена операция по лицевому счету зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России (включая распоряжение на проведение операции, свидетельство о праве на наследство).

13. По показателю "Номер документа, послужившего основанием проведения операции" указывается присвоенный регистратором номер документа, на основании которого проведена операция по лицевому счету зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России.

14. По показателю "Дата поступления документа, послужившего основанием проведения операции" указывается дата поступления регистратору документа, на основании которого проведена операция по лицевому счету, открытому зарегистрированному лицу, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России.

15. По показателю "Основание передачи ценных бумаг (номер, дата договора, референс и другое)" указываются основание передачи ценных бумаг от одного зарегистрированного лица другому и его реквизиты.

16. По показателю "Дата совершения операции/дата, по состоянию на которую совершена операция" указывается дата совершения операции регистратором, а также дата, по состоянию на которую совершена операция (в случае если эта дата отличается от даты совершения операции).

17. По показателю "Наименование операции" указывается наименование проведенной операции.

18. По показателю "Количество ценных бумаг до проведения операции" указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России, до проведения операции.

19. По показателю "Количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция" указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция по лицевому счету зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России.

20. По показателю "Количество ценных бумаг после проведения операции" указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России, после проведения операции.

21. По показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России, после проведения операции, в отношении которых установлено обременение и (или) ограничение на распоряжение.

22. По показателю "Характер обременения" указываются характер обременения ценных бумаг и (или) основания для внесения записи об ограничении распоряжения ценными бумагами (в отношении ценных бумаг, указанных по показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами").

23. По показателю "Полное наименование зарегистрированного лица - контрагента" указывается полное наименование (для некоммерческих организаций), полное фирменное наименование (для коммерческих организаций) зарегистрированного лица - контрагента, являющегося юридическим лицом, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

24. По показателю "Тип зарегистрированного лица - контрагента" указывается тип зарегистрированного лица - контрагента, в корреспонденции со счетом которого проведена операция: юридическое лицо или физическое лицо.

25. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) зарегистрированного лица - контрагента" указывается ИНН зарегистрированного лица - контрагента-резидента, являющегося юридическим лицом, в корреспонденции со счетом которого проведена операция, TIN или его аналог либо регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога) зарегистрированного лица - контрагента-нерезидента, являющегося юридическим лицом, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

26. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица - контрагента" в соответствии с ЕГРЮЛ указывается ОГРН зарегистрированного лица - контрагента, являющегося юридическим лицом и второй стороной по операции, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

27. По показателю "Фамилия, имя, отчество (при наличии) зарегистрированного лица - контрагента" указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) зарегистрированного лица - контрагента, являющегося физическим лицом, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

28. Показатель "Вид документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица - контрагента" заполняется в отношении зарегистрированного лица - контрагента, являющегося физическим лицом, в соответствии со следующими значениями данного показателя, предусмотренными частью III настоящего приложения, соответствующими документу, информацией о котором располагает отчитывающаяся организация:

21 - паспорт гражданина Российской Федерации;

27 - свидетельство о рождении (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет);

31 - документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства в Российской Федерации;

99 - иной документ, удостоверяющий личность, предусмотренный пунктом 5 Положения о государственной системе миграционного и регистрационного учета, а также изготовления, оформления и контроля обращения документов, удостоверяющих личность, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 года N 813 (кроме документов, указанных в абзацах втором и четвертом настоящего подпункта).

По показателю "Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица - контрагента" указываются через символ "," (запятая) серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица - контрагента, являющегося физическим лицом, в корреспонденции со счетом которого проведена операция, а также наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющего личность.

29. По показателю "Вид и номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица - контрагента" указывается через символ "/" (косая черта) вид лицевого счета (счет владельца, счет доверительного управляющего, счет номинального держателя, счет номинального держателя центрального депозитария, депозитный счет), а также номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица - контрагента, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России.

30. По показателю "Примечание" указывается информация, которая по решению отчитывающейся организации является существенной (при наличии).

31. По показателю "Дата направления предписания (запроса) Банка России" указывается дата направления отчитывающейся организации требования Банка России, в связи с получением которого отчитывающейся организацией составляется отчетность по форме 0420446.

32. По показателю "Исходящий номер предписания (запроса) Банка России" указывается исходящий номер требования Банка России, в связи с получением которого отчитывающейся организацией составляется отчетность по форме 0420446.

33. Информация по показателям, перечисленным в пунктах 2 - 30 настоящих Порядка и сроков, отражается за период, установленный в требовании Банка России, по каждому зарегистрированному лицу - контрагенту, по каждой операции по каждому лицевому счету зарегистрированного лица, по каждому лицевому счету зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России, по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности (отчете) по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав", а также по каждой ценной бумаге, являющейся цифровым свидетельством, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору цифрового свидетельства, используемому в подразделе 1.2 раздела 1 отчетности (отчета) по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".