Порядок и сроки составления отчета по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"

Порядок и сроки

составления отчета по форме 0420314 "Сведения об участниках

клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"

1. Отчет по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" (далее - отчет по форме 0420314) составляется клиринговыми организациями на основании данных внутреннего учета ежемесячно за календарный месяц (далее - отчетный месяц) по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (далее - отчетная дата) посредством формирования предусмотренных в нем показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения.

2. По показателю "Полное наименование участника клиринга - юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии) участника клиринга - индивидуального предпринимателя" отчета по форме 0420314 указываются полное наименование участника клиринга - юридического лица, фамилия, имя и отчество (при наличии) участника клиринга - индивидуального предпринимателя.

3. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN участника клиринга" отчета по форме 0420314 указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) участника клиринга - резидента, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) или его аналог либо регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога) участника клиринга - нерезидента.

4. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) участника клиринга - юридического лица/основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) участника клиринга - индивидуального предпринимателя" отчета по форме 0420314 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) участника клиринга - юридического лица в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц или основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) участника клиринга - индивидуального предпринимателя в соответствии с единым государственным реестром индивидуальных предпринимателей.

5. По показателю "Группа (категория) участника клиринга" отчета по форме 0420314 указывается группа (категория) участника клиринга, если правилами клиринга клиринговой организации определены различные группы (категории) участников, с указанием режима торгов, определенного правилами организованных торгов.

6. По показателю "Номер, дата договора" отчета по форме 0420314 указываются номер (при наличии) и дата договора, заключенного с участником клиринга.

7. По показателю "Сумма остатка на торговом счете участника клиринга на дату" отчета по форме 0420314 указывается информация о входящих и исходящих остатках денежных средств на начало (конец) отчетного месяца по банковским счетам, счетам депо и товарным счетам.

8. По показателю "Сумма оборотов по покупке на торговом счете участника клиринга" отчета по форме 0420314 указываются операции по зачислению денежных средств, драгоценных металлов, ценных бумаг или товаров на банковские счета, счета депо или товарные счета за отчетный месяц.

9. По показателю "Сумма оборотов по продаже на торговом счете участника клиринга" отчета по форме 0420314 указываются операции по списанию денежных средств, драгоценных металлов, ценных бумаг или товаров с банковских счетов, счетов депо или товарных счетов за отчетный месяц.

10. По показателю "Сумма обязательств участника клиринга, допущенных к клирингу" отчета по форме 0420314 указывается сумма обязательств участника клиринга, допущенных к клирингу, на отчетную дату.

11. По показателю "Обязательства участников клиринга по уплате вознаграждения клиринговой организации" отчета по форме 0420314 указывается сумма обязательств участника клиринга по уплате вознаграждения клиринговой организации на отчетную дату.

12. Информация по показателям отчета по форме 0420314 отражается по каждому участнику клиринга и каждому договору.