Документ не вступил в силу. Подробнее см. Справку
Указание Банка России от 30.06.2025 N 7119-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк...

Отчетность по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420417)

Форма

Отчетность по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках"

Код формы по ОКУД <1> 0420417

Месячная

Номер строки

Наименование показателя

Наименование группы аналитических признаков

Код показателя, группы аналитических признаков

1

2

3

4

1

Тип сделки

purcb-dic:TipVnebirzhSdelkiEnumerator

1.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

2

Статус брокера

purcb-dic:StatusBrokeraEnumerator

2.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

3

Порядок заключения сделки

purcb-dic:PoryadokZaklSdelkiEnumerator

3.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

4

Дата заключения сделки

purcb-dic:Data_zaklyucheniya_sdelki_Rekv_Vnebirzh_Sdelki

4.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

5

Время заключения сделки

purcb-dic:VremyaZaklSdelki

5.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshbeniyaOSdelkeTaxis

6

Вид договора

purcb-dic:Vid_Dogovora_vnebirzhevoj_sdelkiEnumerator

6.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

7

Виды производных финансовых инструментов

purcb-dic:Vid_PFIEnumerator

7.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

8

Код направления сделки

purcb-dic:Kod_naprav_sdelkiEnumerator

8.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

9

Вид информационного сообщения о сделке

purcb-dic:Vid_Inf_SoobshhEnumerator

9.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

10

Платежные условия сделки

purcb-dic:PlatezhUsloviyaSdelkiEnumerator

10.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

11

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) центрального контрагента

purcb-dic:INN_czentralnogo_kontragenta_Rekv_Vnebirzh_Sdelki

11.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

12

Информационная аналитическая система

purcb-dic:Inform_analiticheskaya_sistema_Rekv_Vnebirzh_Sdelki

12.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

13

Код стороны, не исполнившей обязательства по сделке

purcb-dic:Kod_storon_NeIspoln_ObyazatPOVnebirzhSdelkeEnumerator

13.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

14

Наименование клиента по сделке

purcb-dic:Naim_klienta_po_vnebirzhevoj_sdelke_Rek_kl_vneb_sd

14.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

15

Наименование клиента контрагента по сделке

purcb-dic:NaimKLKa

15.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

16

Наименование вышестоящего брокера по сделке

purcb-dic:NaimVsBr

16.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

17

Тип идентификатора клиента по сделке

purcb-dic:Tip_identif_klienta_VnebirzhSdelkaEnumerator

17.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

18

Тип идентификатора клиента контрагента по сделке

purcb-dic:TipIDKlKaEnumerator

18.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

19

Тип идентификатора вышестоящего брокера по сделке

purcb-dic:TipIDVsBrEnumerator

19.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

20

Идентификатор клиента по сделке

purcb-dic:Identifikator_klienta_po_vneb_sdelke_Rek__kl_vneb_sd

20.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

21

Идентификатор клиента контрагента по сделке

purcb-dic:IDKlKa

21.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

22

Идентификатор вышестоящего брокера по сделке

purcb-dic:IDVsBr

22.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

23

Код страны регистрации клиента по сделке

purcb-dic:Kod_strany_registr_klienta_po_vnebirzh_sdelkeEnumerator

23.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

24

Код страны регистрации клиента контрагента по сделке

purcb-dic:KodOKSMKlKaEnumerator

24.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

25

Код страны регистрации вышестоящего брокера по сделке

purcb-dic:KodOKSMVsBrEnumerator

25.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

26

Наименование депозитария клиента по сделке

purcb-dic:Naim_depoz_klienta_po_ynebirzhevoj_sdelke_Rek_kl_vneb_sd

26.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

27

Наименование депозитария клиента контрагента по сделке

purcb-dic:NaimDepKlKa

27.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

28

Код страны регистрации депозитария клиента по сделке

purcb-dic:Kod_strany_depozitariya_po_vnebirzh_sdelkeEnumerator

28.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

29

Код страны регистрации депозитария клиента контрагента по сделке

purcb-dic:KodOKSMRegDepozKlKaEnumerator

29.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

30

Идентификатор депозитария

purcb-dic:Identifikator_depozitariya_Rek_kl_vneb_sd

30.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

31

Номер депозитарного счета

purcb-dic:Nomer_depozitarnogo_scheta_Rek_kl_vneb_sd

31.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

32

Место хранения

purcb-dic:Mesto_xraneniya_CZB

32.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshhemyaOSdelkeTaxis

33

Наименование контрагента по сделке

purcb-dic:Naim_kontragenta_po_vnebirzh_sdelke_Rek_kontr_po_vneb_sd

33.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

34

Тип идентификатора контрагента по сделке

purcb-dic:Tip_identif_kontr_VnebirzhSdelkaEnumerator

34.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

35

Идентификатор контрагента по сделке

purcb-dic:Identr_kontr_po_vneb_sdelke_Rek_kontr_po_vneb_sd

35.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

36

Код страны регистрации контрагента по сделке

purcb-dic:Kod_strany_registr_kontrag_vnebirzh_sdelkeEnumerator

36.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

37

Наименование депозитария контрагента по сделке

purcb-dic:Naim_depozJcontr_po_vneb_sdelke_Rek_kontr_po_vneb_sd

37.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

38

Код страны регистрации депозитария контрагента по сделке

purcb-dic:Kod_strany_depozitariya_kontrag_vnebirzh_sdelkeEnumerator

38.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

39

Идентификатор депозитария контрагента

purcb-dic:Ident_depozitariya_kontragenta_Rek_kontr_po_vneb_sd

39.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

40

Номер депозитарного счета контрагента по сделке

purcb-dic:Nomer_depozit_scheta_kontragenta_po_vnebirzhevoj_sdelke

40.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

41

Идентификатор ценной бумаги по первой части сделки

purcb-dic:IDCZBPoPervojChastiSdelki

41.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

42

Количество финансовых инструментов по первой части сделки

purcb-dic:Kolvo_fin_instr_Rek_em

42.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

43

Тип базисного актива по первой части сделки

purcb-dic:Tip_bazovogo_aktivaEnumerator

43.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

44

Базисный актив по первой части сделки

purcb-dic:Bazovyj_aktiv

44.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NorneraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

45

Тип финансового инструмента по первой части сделки: внутренняя/внешняя (для ценных бумаг)

purcb-dic:Tip_FI_vo_VnebSdelke_vnutr_vnesh_CZENBUME1chsdEnumerator

45.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

46

Тип финансового инструмента по первой части сделки: для квалифицированного/неквалифицированного инвестора

purcb-dic:Tip_FI_vo_VnebSdelke_Kvalif_Nekvalif_Inv_1chsdEnumerator

46.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

47

Код валюты цены по первой части сделки

purcb-dic:Kod_valyuty_vnebirzh_sdelk_Inf_1chast_sdelkEnumerator

47.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

48

Цена финансового инструмента по первой части сделки

purcb-dic:CZena_fin_instrumenta_Rek_em

48.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

49

Сумма сделки по первой части сделки в единицах валюты цены сделки

purcb-dic:Summa_sdelki_v_ediniczax_valyuty_czeny_sdelki_Rek_em

49.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

50

Сумма накопленного купонного дохода по первой части сделки в единицах валюты цены сделки

purcb-dic:Summa_nakoplennogo_kuponnogo_doxoda_v_val_Rek_em

50.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

51

Сумма сделки по первой части сделки в рублевом эквиваленте

purcb-dic:SumSdelkiPoPervCHastiSdelkiVRubEkv

51.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

52

Планируемая (фактическая) дата перерегистрации прав на финансовый инструмент по первой части сделки

purcb-dic:Data_pereregistraczii_prav_na_finansovyj_instrument_Rek_em

52.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

53

Планируемая (фактическая) дата оплаты финансового инструмента по первой части сделки

purcb-dic:Data_oplaty_fin_instrumenta_Rek_em

53.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

54

Процентная ставка по первой части сделки

purcb-dic:Proczentnaya_stavka_po_sdelke_Rek_em

54.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

55

Идентификатор ценной бумаги по второй части сделки

purcb-dic:IDCZBPoVtorojChastiSdelki

55.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

56

Количество финансовых инструментов по второй части сделки

purcb-dic:Kolvo_fin_instr_Inf_o_vtor_chast_sdelki

56.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

57

Тип базисного актива по второй части сделки

purcb-dic:Tip_bazovogo_aktiva_2chsdEnumerator

57.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

58

Базисный актив по второй части сделки

purcb-dic:Bazovyj_aktiv2

58.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

59

Тип финансового инструмента по второй части сделки: внутренняя/внешняя (для ценных бумаг)

purcb-dic:Tip_FI_vo_VnebSdelke_vnutr_vnesh_CZEN_BUM_2chsdEnumerator

59.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

60

Тип финансового инструмента по второй части сделки: для квалифицированного/неквалифицированного инвестора

purcb-dic:Tip_FI_vo_VnebSdelke_Kvalif_Nekvalif_Inv_2chsdEnumerator

60.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

61

Код валюты цены по второй части сделки

purcb-dic:Kod_valyuty_vnebirzh_sdelk_Inf_2chast_sdelkEnumerator

61.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

62

Цена финансового инструмента по второй части сделки

purcb-dic:CZena_fin_instrumenta_Inf_o_vtor_chast_sdelki

62.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

63

Сумма сделки по второй части сделки в единицах валюты цены сделки

purcb-dic:Summa_sdelki_v_val_Inf_o_vtor_chast_sdelki

63.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

64

Сумма накопленного купонного дохода по второй части сделки в единицах валюты цены сделки

purcb-dic:Summa_nakop_kup_dox_y_val_Inf_o_vtor_chast_sdelki

64.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

65

Сумма сделки по второй части сделки в рублевом эквиваленте

purcb-dic:SumSdelkiPoVtorCHastiSdelkiVRubEkv

65.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

66

Планируемая (фактическая) дата перерегистрации прав на финансовый инструмент по второй части сделки

purcb-dic:Data_perereg_prav_na_fin_instr_Inf_o_vtor_chast_sdelki

66.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

67

Планируемая (фактическая) дата оплаты финансового инструмента по второй части сделки

purcb-dic:Data_oplaty_fin_instrumenta_Inf_o_vtor_chast_sdelki

67.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

68

Информация о повторном представлении сведений о сделке

purcb-dic:Inform_povtor_predost_sved_oSdelkeEnumerator

68.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

69

Подтверждение сделки

purcb-dic:Podtverjdenie_operaciiEnumerator

69.1

Уникальный номер информационного сообщения о сделке

dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)" Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках"