Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420449 "Сведения

о самостоятельно выявленных профессиональным участником

рынка ценных бумаг нарушениях"

1. Отчетность по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях" (далее - отчетность по форме 0420449) составляется ежеквартально за календарный квартал (далее - отчетный квартал) по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно (далее - отчетная дата) профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера (далее - профессиональные участники), посредством формирования предусмотренных в ней показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения.

В отчетности по форме 0420449 отражается информация обо всех нарушениях требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, базовых, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, членом которой является профессиональный участник, учредительных и внутренних документов профессионального участника, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выявленных профессиональным участником в отчетном квартале, а также обо всех нарушениях, выявленных профессиональным участником в квартале, предшествовавшем отчетному кварталу, и не устраненных до начала отчетного квартала (далее при совместном упоминании - нарушение).

2. По показателям отчетности по форме 0420449 отражается информация в отношении нарушений, выявленных профессиональным участником, совмещающим депозитарную деятельность с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, при осуществлении деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, за исключением информации о нарушениях требований, установленных Положением Банка России от 10 июня 2015 года N 474-П "О деятельности специализированных депозитариев" <1>.

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 26 июня 2015 года, регистрационный N 37783.

3. По показателю "Дата выявления нарушения" указывается дата выявления профессиональным участником нарушения.

4. По показателю "Тип нарушения" указывается одно из следующих значений, соответствующих нарушению, выявленному профессиональным участником:

"Нарушение лицензионных требований";

"Нарушение в брокерской деятельности";

"Нарушение в деятельности по доверительному управлению ценными бумагами";

"Нарушение в деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг";

"Нарушение в депозитарной деятельности";

"Нарушение внутреннего учета";

"Нарушение депозитарного учета";

"Нарушение сроков сдачи отчетности";

"Нарушение в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

"Нарушение в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком";

"Нарушение в деятельности форекс-дилера";

"Прочее" - нарушения, не указанные в абзацах втором - двенадцатом настоящего пункта.

5. По показателю "Описание выявленного нарушения" приводится описание нарушения, выявленного профессиональным участником.

6. По показателю "Краткое описание принятых мер" приводится описание мер, принятых профессиональным участником в отношении выявленных им нарушений.

7. По показателю "Принятые меры в целях устранения и недопущения нарушений за предыдущий квартал" указываются меры, принятые профессиональным участником в отношении нарушений, выявленных в квартале, предшествовавшем отчетному кварталу, если такое нарушение не устранено до начала отчетного квартала. В отношении нарушений, выявленных профессиональным участником в отчетном квартале, показатель "Принятые меры в целях устранения и недопущения нарушений за предыдущий квартал" не заполняется.

8. По показателю "Информация об источнике нарушения, выявленного на основании обращений (жалоб)" указывается один из следующих кодов, соответствующих источнику информации о нарушении:

"1 - информация поступила от работника или члена органа управления отчитывающейся организации";

"2 - информация поступила от клиента";

"3 - анонимное информирование";

"4 - иное" - источник информации, не указанный в абзацах втором - третьем настоящего пункта.

9. Информация по показателям, указанным в пунктах 3 - 8 настоящих Порядка и сроков, отражается по каждому нарушению в отчетном квартале, а также по каждому нарушению, выявленному профессиональным участником в квартале, предшествовавшем отчетному кварталу, если такое нарушение не было устранено до начала отчетного квартала.