Порядок и сроки составления отчетности (отчета) по форме 0420401 "Общие сведения об отчитывающейся организации (индивидуальном предпринимателе)"

Порядок и сроки

составления отчетности (отчета) по форме 0420401

"Общие сведения об отчитывающейся организации

(индивидуальном предпринимателе)"

1. Отчетность (отчет) по форме 0420401 "Общие сведения об отчитывающейся организации (индивидуальном предпринимателе)" (далее - отчетность (отчет) по форме 0420401) составляется посредством формирования предусмотренных в отчетности (отчете) по форме 0420401 показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения:

1.1. Ежегодно за календарный год (далее - отчетный год) по состоянию на 31 декабря отчетного года - профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники), осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, являющимися юридическими лицами, профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли и клиринговыми организациями (далее при совместном упоминании - отчитывающаяся организация), профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, являющимися индивидуальными предпринимателями (далее - профессиональные участники - индивидуальные предприниматели).

1.2. Ежеквартально за I, II, III и IV кварталы (далее - отчетный квартал):

профессиональными участниками, не имеющими лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), являющимися юридическими лицами:

в составе показателей разделов 1, 4, 10, 12 - 17 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае временного исполнения обязанностей в течение отчетного квартала лицами, информация о которых отражается по показателям разделов 4, 10, 12 - 17 отчетности (отчета) по форме 0420401 (вне зависимости от количества фактических исполнений обязанностей);

в составе показателей разделов 1, 8, 9, 11 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае принятия в течение отчетного квартала решения о назначении (избрании) на должность и (или) освобождении от занимаемой должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 8, 9, 11 отчетности (отчета) по форме 0420401 (вне зависимости от количества назначений (избраний) на должность и (или) освобождений от должности).

1.3. Ежеквартально за отчетный квартал - профессиональными участниками - индивидуальными предпринимателями в составе показателей разделов 2 и 15 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае временного исполнения обязанностей в течение отчетного квартала лицами, информация о которых отражается по показателям раздела 15 отчетности (отчета) по форме 0420401 (вне зависимости от количества фактических исполнений обязанностей).

1.4. Ежеквартально за отчетный квартал - профессиональными участниками, имеющими лицензию управляющей компании, в составе показателей разделов 15 (в отношении лица, осуществляющего внутренний контроль исключительно за деятельностью профессионального участника), 16 и 17 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае временного исполнения обязанностей в течение отчетного квартала лицами, информация о которых отражается по показателям разделов 15 - 17 отчетности (отчета) по форме 0420401 (вне зависимости от количества фактических исполнений обязанностей).

1.5. Профессиональными участниками, не имеющими лицензии управляющей компании и являющимися юридическими лицами:

в составе показателей раздела 1 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае изменения сведений, отражаемых по показателям "Полное фирменное наименование (на русском языке)", "Сокращенное фирменное наименование (на русском языке) (при наличии)", "Полное наименование на английском языке (при наличии)", "Сокращенное наименование на английском языке (при наличии)", "Адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица" раздела 1 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в составе показателей разделов 1, 4 - 7, 10, 12 - 17 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае изменения сведений, отражаемых по показателям "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)", "Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность", "Дата выдачи документа, удостоверяющего личность", "Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность" разделов 4 - 7, 10, 12 - 17 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в составе показателей разделов 1 и 5 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае освобождения от занимаемой должности лиц, информация о которых отражается по показателям раздела 5 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в составе показателей разделов 1, 6, 7 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае принятия решения об избрании (о прекращении полномочий) лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 6 и 7 отчетности (отчета) по форме 0420401.

1.6. Профессиональными участниками, не имеющими лицензии управляющей компании и являющимися юридическими лицами, - в составе показателей разделов 1, 4 - 7, 10, 12 - 17 отчетности (отчета) по форме 0420401:

в случае принятия решения об избрании лиц, информация о которых отражается по показателям раздела 5 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в случае получения информации о наступлении обстоятельств, указанных в абзацах втором - пятом пункта 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон N 39-ФЗ), в отношении лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 6 и 7 отчетности (отчета) по форме 0420401 (в случае их выбытия из состава совета директоров (наблюдательного совета) в соответствии с абзацем шестым пункта 1 статьи 10.1 Федерального закона N 39-ФЗ);

в случае назначения (избрания) иных лиц на должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 4, 10, 12 - 17 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в случае освобождения от занимаемой должности лица, информация о котором отражается по показателям раздела 14 отчетности (отчета) по форме 0420401.

1.7. Профессиональными участниками, не имеющими лицензии управляющей компании и являющимися юридическими лицами:

в составе показателей разделов 1 и 4 отчетности (отчета) по форме 0420401, в случае освобождения от занимаемой должности лица, информация о котором отражается по показателям раздела 4 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в составе показателей разделов 1 и 17 отчетности (отчета) по форме 0420401, в случае принятия решения об освобождении от занимаемой должности лица, информация о котором отражается по показателям раздела 17 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в составе показателей разделов 1, 10, 12, 13, 15, 16 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае принятия решения об освобождении от занимаемой должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 10, 12, 13, 15, 16 отчетности (отчета) по форме 0420401.

1.8. Профессиональными участниками, имеющими лицензию управляющей компании:

в составе показателей разделов 1, 15 - 17 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае изменений сведений, отражаемых по показателям "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)", "Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность", "Дата выдачи документа, удостоверяющего личность", "Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность" разделов 15 (в отношении лица, осуществляющего внутренний контроль исключительно за деятельностью профессионального участника), 16, 17 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в составе показателей разделов 1, 15 - 17 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае назначения иных лиц на должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 15 (в отношении лица, осуществляющего внутренний контроль исключительно за деятельностью профессионального участника), 16, 17 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в составе показателей разделов 1, 15 - 17 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае освобождения от занимаемой должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 15 (в отношении лица, осуществляющего внутренний контроль исключительно за деятельностью профессионального участника), 16 и 17 отчетности (отчета) по форме 0420401.

1.9. Профессиональными участниками, не имеющими лицензии управляющей компании, - в составе показателей раздела 1 или раздела 2 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае изменений сведений, отражаемых по показателям "Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", "Номер телефона (при наличии)", "Адрес электронной почты" раздела 1 или раздела 2 отчетности (отчета) по форме 0420401.

1.10. Профессиональными участниками - индивидуальными предпринимателями:

в составе показателей раздела 2 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае изменений сведений, отражаемых по показателям "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)", "Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность", "Дата выдачи документа, удостоверяющего личность", "Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность", "Адрес, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей" раздела 2 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в составе показателей разделов 2 и 15 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае изменения сведений, отражаемых по показателям "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)", "Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность", "Дата выдачи документа, удостоверяющего личность", "Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность" раздела 15 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в составе показателей разделов 2 и 15 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае назначения иных лиц на должности лиц, информация о которых отражается по показателям раздела 15 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в составе показателей разделов 2 и 15 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае освобождения от занимаемой должности лица, информация о котором отражается по показателям раздела 15 отчетности (отчета) по форме 0420401.

1.11. Профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами, организаторами торговли и клиринговыми организациями, - в составе показателей разделов 1 и 3 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае изменения сведений, отражаемых по показателям раздела 3 отчетности (отчета) по форме 0420401, за исключением изменения сведений о руководителе филиала в связи с временным возложением его обязанностей на иное лицо.

1.12. Организаторами торговли и клиринговыми организациями:

в составе показателей разделов 1 и 3 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае изменения сведений, отражаемых по показателям "Полное фирменное наименование (на русском языке)", "Сокращенное фирменное наименование (на русском языке) (при наличии)", "Полное наименование на английском языке (при наличии)", "Сокращенное наименование на английском языке (при наличии)", "Адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица", "Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", "Номер телефона (при наличии)", "Адрес электронной почты" раздела 1 и по показателям "Фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя обособленного подразделения", "Номер телефона (при наличии)", "Адрес фактического нахождения обособленного подразделения отчитывающейся организации" раздела 3 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в составе разделов 1, 4 - 12, 15 - 17 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае изменения сведений, отражаемых по показателям "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)", "Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность", "Дата выдачи документа, удостоверяющего личность", "Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность" разделов 4 - 12, 15 - 17 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в составе показателей разделов 1, 6, 7 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае принятия решения об избрании (о прекращении полномочий) лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 6 и 7 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в составе показателей разделов 1, 8 - 10 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае назначения лица на должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 8 - 10 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в составе показателей разделов 1, 4, 8 и 9 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае освобождения от занимаемой должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 4, 8 и 9 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в составе показателей разделов 1 и 4 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае прекращения временного исполнения обязанностей единоличного исполнительного органа, информация о котором отражается по показателям раздела 4 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в составе показателей разделов 1, 5, 10, 12, 15, 16 отчетности (отчета) по форме 0420401 в случае освобождения от занимаемой должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 5, 10, 12, 15, 16 отчетности (отчета) по форме 0420401.

1.13. Организаторами торговли, за исключением торговой системы, оказывающей услуги по проведению организованных торгов исключительно на основании лицензии торговой системы и объем торгов которой не должен превышать числовое значение показателя объема торгов, установленное нормативным актом Банка России по согласованию с федеральным антимонопольным органом, в соответствии с частью 1.1 статьи 8 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах", и клиринговыми организациями - в составе показателей разделов 1 и 13 отчетности (отчета) по форме 0420401:

в случае изменения сведений, отражаемых по показателям "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)", "Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность", "Дата выдачи документа, удостоверяющего личность", "Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность" раздела 13 отчетности (отчета) по форме 0420401;

в случае освобождения от занимаемой должности лица, информация о котором отражается по показателям раздела 13 отчетности (отчета) по форме 0420401.

2. По показателям раздела 1 отчетности (отчета) по форме 0420401 указываются общие сведения об отчитывающейся организации.

2.1. По показателям "Полное фирменное наименование (на русском языке)", "Сокращенное фирменное наименование (на русском языке) (при наличии)" указываются соответственно полное и (при наличии) сокращенное фирменные наименования отчитывающейся организации на русском языке. По показателям "Полное наименование на английском языке (при наличии)" и "Сокращенное наименование на английском языке (при наличии)" указываются соответственно полное и сокращенное наименования отчитывающейся организации на английском языке в соответствии с учредительными документами (при наличии информации).

2.2. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" указывается основной государственный регистрационный номер отчитывающейся организации в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

2.3. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) отчитывающейся организации в соответствии с ЕГРЮЛ.

2.4. По показателю "Адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица" указывается отраженный в ЕГРЮЛ адрес отчитывающейся организации в пределах места нахождения отчитывающейся организации, содержащий следующие сведения: субъект Российской Федерации, муниципальное образование (административно-территориальная единица), населенный пункт, элемент планировочной структуры, элемент улично-дорожной сети, идентификационные элементы объекта адресации <1>. Сведения отражаются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом).

--------------------------------

<1> В соответствии с приказом Минфина России от 5 ноября 2015 года N 171н "Об утверждении Перечня элементов планировочной структуры, элементов улично-дорожной сети, элементов объектов адресации, типов зданий (сооружений), помещений, используемых в качестве реквизитов адреса, и Правил сокращенного наименования адресообразующих элементов" (зарегистрирован Минюстом России 10 декабря 2015 года, регистрационный N 40069) с изменениями, внесенными приказами Минфина России от 16 октября 2018 года N 207н (зарегистрирован Минюстом России 8 ноября 2018 года, регистрационный N 52649), от 17 июня 2019 года N 97н (зарегистрирован Минюстом России 10 июля 2019 года, регистрационный N 55197), от 10 марта 2020 года N 38н (зарегистрирован Минюстом России 16 апреля 2020 года, регистрационный N 58121), от 23 декабря 2021 года N 220н (зарегистрирован Минюстом России 3 февраля 2022 года, регистрационный N 67143).

2.5. По показателям "Номер телефона (при наличии)", "Адрес электронной почты" указывается актуальная на дату составления раздела 1 отчетности (отчета) по форме 0420401 информация о номере телефона (при наличии), адресе электронной почты отчитывающейся организации. При наличии нескольких номеров телефонов, адресов электронной почты они указываются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом). По показателю "Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") раздела 1 отчетности (отчета) по форме 0420401 указываются адреса всех принадлежащих отчитывающейся организации официальных сайтов в сети "Интернет".

2.6. По показателю "Показатели деятельности" отчитывающейся организацией, являющейся профессиональным участником, имеющим лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, указывается одно из следующих значений:

"Крупный" - если хотя бы по одному из показателей деятельности, указанных в графе 2 приложения к Положению Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" <2> (далее соответственно - Положение Банка России N 481-П, показатели деятельности), в качестве годового диапазона значений показателей деятельности для каждого из осуществляемых профессиональным участником лицензируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - годовой диапазон) определен квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П;

--------------------------------

<2> Зарегистрировано Минюстом России 25 августа 2015 года, регистрационный N 38673, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 4 июля 2016 года N 4061-У (зарегистрировано Минюстом России 29 июля 2016 года, регистрационный N 43030), от 20 сентября 2017 года 4536-У (зарегистрировано Минюстом России 20 октября 2017 года, регистрационный N 48630), от 17 декабря 2018 года N 5013-У (зарегистрировано Минюстом России 22 января 2019 года, регистрационный N 53485), от 16 декабря 2020 года N 5666-У (зарегистрировано Минюстом России 26 января 2021 года, регистрационный N 62231).

"Средний" - если хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона определен квартальный диапазон, указанный в графе 4 приложения к Положению Банка России N 481-П, и ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона не определен квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П;

"Малый" - если ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона не определен квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П.

В случае если отчитывающиеся организации, за исключением профессиональных участников, имеющих лицензию на осуществление деятельности форекс-дилеров, профессиональных участников, осуществляющих деятельность по инвестиционному консультированию, являющихся юридическими лицами, профессиональных участников - индивидуальных предпринимателей, организаторов торговли и клиринговых организаций, вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают требования, установленные Банком России к системе внутреннего контроля профессионального участника на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона N 39-ФЗ, определили хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, а также соблюдают лицензионные требования и условия, установленные абзацами пятым и шестым подпункта 2.3.1 пункта 2.3 Положения Банка России N 481-П в случае осуществления отчитывающейся организацией депозитарной деятельности, подпунктом 2.4.5 пункта 2.4 Положения Банка России N 481-П в случае осуществления отчитывающейся организацией деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по показателю "Показатели деятельности" указывают значение "Крупный".

2.7. По показателю "Открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов" указывается одно из следующих значений;

"Да" - если отчитывающейся организацией, являющейся профессиональным участником, осуществляются открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов;

"Нет" - если отчитывающейся организацией, являющейся профессиональным участником, не осуществляется открытие индивидуальных инвестиционных счетов.

2.8. По показателю "Адрес фактического нахождения" указываются:

адрес основного места осуществления деятельности отчитывающейся организации, являющейся профессиональным участником;

адрес фактического нахождения отчитывающейся организации, являющейся клиринговой организацией, определяемый основным местом осуществления клиринговой деятельности на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности;

адрес фактического нахождения отчитывающейся организации, являющейся организатором торговли, определяемый основным местом осуществления деятельности по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы.

2.9. По показателю "Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО)" указывается состоящий из цифровых знаков код отчитывающейся организации согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (далее - ОКПО).

2.10. По показателю "Дата события, являющегося основанием для представления отчетности" указывается дата изменения сведений, послужившего основанием для представления отчитывающейся организацией в Банк России показателей отчетности (отчета) по форме 0420401.

2.11. По показателю "Код места нахождения по Общероссийскому классификатору территорий муниципальных образований (ОКТМО)" указывается цифровой код муниципального образования, на территории которого находится отчитывающаяся организация, согласно Общероссийскому классификатору территорий муниципальных образований (далее - ОКТМО).

2.12. По показателю "Код места нахождения или места жительства в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС)" указывается уникальный номер адреса объекта адресации согласно государственному адресному реестру федеральной информационной адресной системы, ведение которого осуществляется в соответствии с Федеральным законом от 28 декабря 2013 года N 443-ФЗ "О федеральной информационной адресной системе и о внесении изменений в Федеральный закон "Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации" (далее - ФИАС), соответствующий адресу отчитывающейся организации в пределах места нахождения отчитывающейся организации.

В случае если уникальный номер адреса объекта адресации отсутствует в ФИАС при поиске такого номера для всех адресных элементов, по показателю "Код места нахождения или места жительства в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС)" указывается уникальный номер адресообразующего элемента для последнего элемента улично-дорожной сети.

3. Показатели раздела 2 отчетности (отчета) по форме 0420401 составляются только профессиональными участниками - индивидуальными предпринимателями.

3.1. По показателям "Фамилия", "Имя" и "Отчество (при наличии)" указываются соответственно фамилия, имя и отчество (при наличии) профессионального участника - индивидуального предпринимателя.

3.2. Показатель "Вид документа, удостоверяющего личность" заполняется в соответствии со следующими значениями данного показателя, предусмотренными частью III настоящего приложения, соответствующими документу, информацией о котором располагает профессиональный участник - индивидуальный предприниматель:

21 - паспорт гражданина Российской Федерации;

27 - свидетельство о рождении (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет);

31 - документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства в Российской Федерации;

99 - иной документ, удостоверяющий личность, предусмотренный пунктом 5 Положения о государственной системе миграционного и регистрационного учета, а также изготовления, оформления и контроля обращения документов, удостоверяющих личность, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 года N 813 (кроме документов, указанных в абзацах втором и четвертом настоящего подпункта).

3.3. По показателям "Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность", "Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность" и "Дата выдачи документа, удостоверяющего личность" указываются соответственно наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица, серия (при наличии), номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица.

3.4. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается ИНН профессионального участника - индивидуального предпринимателя в соответствии с единым государственным реестром индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП).

3.5. По показателю "Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП)" указывается основной государственный регистрационный номер профессионального участника - индивидуального предпринимателя в соответствии с ЕГРИП.

3.6. По показателю "Адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания)" указывается адрес регистрации по месту жительства профессионального участника - индивидуального предпринимателя согласно документу, удостоверяющему личность физического лица (в случае отсутствия адреса регистрации по месту жительства профессионального участника - индивидуального предпринимателя указывается адрес регистрации по месту пребывания).

В случае отсутствия указания на адрес регистрации по месту жительства профессионального участника - индивидуального предпринимателя в документе, удостоверяющем личность физического лица, указывается адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания) профессионального участника - индивидуального предпринимателя согласно иному документу, подтверждающему регистрацию по месту жительства (месту пребывания).

3.7. По показателям "Номер телефона (при наличии)", "Адрес электронной почты" указывается актуальная на дату составления отчетности (отчета) по форме 0420401 информация о номере телефона (при наличии), адресе электронной почты профессионального участника - индивидуального предпринимателя. При наличии нескольких номеров телефонов, адресов электронной почты они указываются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом). При этом по показателю "Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" указываются адреса всех официальных сайтов, принадлежащих профессиональному участнику - индивидуальному предпринимателю, в сети "Интернет".

3.8. По показателю "Адрес, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей" указывается адрес профессионального участника - индивидуального предпринимателя в соответствии с ЕГРИП. Сведения отражаются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом).

3.9. По показателю "Код места нахождения по Общероссийскому классификатору территорий муниципальных образований (ОКТМО)" указывается цифровой код муниципального образования, на территории которого находится профессиональный участник - индивидуальный предприниматель, согласно ОКТМО.

3.10. По показателю "Код места нахождения или места жительства в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС)" указывается уникальный номер адреса объекта адресации согласно ФИАС, соответствующего адресу профессионального участника - индивидуального предпринимателя в пределах места нахождения профессионального участника - индивидуального предпринимателя.

В случае если уникальный номер адреса объекта адресации отсутствует в ФИАС при поиске такого номера для всех адресных элементов, по показателю "Код места нахождения или места жительства в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС)" указывается уникальный номер адресообразующего элемента для последнего элемента улично-дорожной сети.

3.11. По показателю "Адрес фактического нахождения" указывается адрес фактического нахождения профессионального участника - индивидуального предпринимателя, определяемый основным местом осуществления деятельности по инвестиционному консультированию.

3.12. В случае если информация, раскрываемая по показателям "Адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания)", "Адрес, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей" и (или) "Адрес фактического нахождения", является идентичной, заполняется только показатель "Адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания)".

3.13. По показателю "Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО)" указывается цифровой код профессионального участника - индивидуального предпринимателя согласно ОКПО.

4. По показателям раздела 3 отчетности (отчета) по форме 0420401 отражаются сведения об обособленных подразделениях отчитывающейся организации независимо от осуществления ими в периоде, за который представляется отчетность (отчет) по форме 0420401, профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности, деятельности организатора торговли.

В целях составления раздела 3 отчетности (отчета) по форме 0420401 понятие "обособленное подразделение организации" используется в значении, определенном статьей 11 Налогового кодекса Российской Федерации.

Информация по показателям, указанным в подпунктах 4.1 - 4.11 настоящего пункта, отражается по каждому обособленному подразделению отчитывающейся организации.

4.1. По показателю "Адрес фактического нахождения обособленного подразделения отчитывающейся организации" указывается адрес фактического нахождения обособленного подразделения отчитывающейся организации, по которому оно осуществляет ведение деятельности, содержащий следующие сведения: субъект Российской Федерации, муниципальное образование (административно-территориальная единица), населенный пункт, элемент планировочной структуры, элемент улично-дорожной сети, идентификационные элементы объекта адресации. Сведения отражаются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом).

4.2. По показателю "Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО)" указывается цифровой код обособленного подразделения отчитывающейся организации согласно ОКПО (для филиалов и представительств) или идентификационный номер территориально обособленного структурного подразделения отчитывающейся организации (для обособленных подразделений отчитывающейся организации, за исключением филиалов и представительств).

4.3. По показателю "Код места нахождения по Общероссийскому классификатору территорий муниципальных образований (ОКТМО)" указывается цифровой код муниципального образования, на территории которого находится обособленное подразделение отчитывающейся организации, согласно ОКТМО.

4.4. По показателю "Код места нахождения или места жительства в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС)" указывается уникальный номер адреса объекта адресации согласно ФИАС, соответствующего адресу обособленного подразделения отчитывающейся организации в пределах места нахождения обособленного подразделения отчитывающейся организации.

В случае если уникальный номер адреса объекта адресации отсутствует в ФИАС при поиске такого номера для всех адресных элементов, по показателю "Код места нахождения или места жительства в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС)" указывается уникальный номер адресообразующего элемента для последнего элемента улично-дорожной сети.

4.5. По показателю "Наименование обособленного подразделения" указывается наименование обособленного подразделения отчитывающейся организации в соответствии с ЕГРЮЛ (для филиалов и представительств) или единым государственным реестром налогоплательщиков, порядок ведения которого в соответствии с пунктом 8 статьи 84 Налогового кодекса Российской Федерации устанавливается федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным по контролю и надзору в области налогов и сборов (далее - ЕГРН) (для обособленных подразделений отчитывающейся организации, за исключением филиалов и представительств). В случае изменения наименования обособленного подразделения отчитывающейся организации указывается его новое наименование в соответствии с уставом или иными внутренними документами отчитывающейся организации, а в скобках - ранее зарегистрированное.

4.6. По показателю "Дата создания обособленного подразделения" указывается дата внесения в ЕГРЮЛ записи об открытии филиала, представительства отчитывающейся организации или дата внесения в ЕГРН записи об открытии обособленного подразделения отчитывающейся организации (за исключением филиала и представительства).

4.7. По показателю "Дата закрытия обособленного подразделения" указывается дата внесения в ЕГРЮЛ записи о закрытии филиала, представительства отчитывающейся организации или дата внесения в ЕГРН записи о закрытии обособленного подразделения отчитывающейся организации (за исключением филиала и представительства).

4.8. По показателю "Вид обособленного подразделения" указывается один из следующих видов обособленного подразделения отчитывающейся организации:

филиал;

представительство;

иное обособленное подразделение (за исключением филиала и представительства).

4.9. По показателю "Указание на осуществление обособленным подразделением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности, деятельности организатора торговли" указывается информация об осуществлении обособленным подразделением отчитывающейся организации профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности и деятельности организатора торговли (значение "Да" или "Нет").

4.10. По показателю "Фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя обособленного подразделения" указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя обособленного подразделения отчитывающейся организации.

4.11. По показателю "Номер телефона (при наличии)" указываются номера телефонов (при наличии) обособленного подразделения отчитывающейся организации.

5. По показателям разделов 4 - 17 отчетности (отчета) по форме 0420401 указывается следующая информация:

5.1. По показателям раздела 4 отчетности (отчета) по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации.

5.2. По показателям раздела 5 отчетности (отчета) по форме 0420401 отражается информация о членах коллегиального исполнительного органа отчитывающейся организации. Информация указывается в отношении каждого лица, входящего в состав коллегиального исполнительного органа отчитывающейся организации.

5.3. По показателям раздела 6 отчетности (отчета) по форме 0420401 отражается информация о члене совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации, избранном в качестве председателя совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации

5.4. По показателям раздела 7 отчетности (отчета) по форме 0420401 отражается информация о членах совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации. Информация указывается в отношении каждого члена совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации, за исключением члена совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации, сведения о котором отражаются в разделе 6 отчетности (отчета) по форме 0420401.

5.5. По показателям раздела 8 отчетности (отчета) по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции главного бухгалтера (ином должностном лице, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета). В случае передачи функции по ведению бухгалтерского учета физическому лицу по договору об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета по показателю "Наименование должности" указывается информация о заключении договора об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета и его номер, по показателю "Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность" указывается дата заключения договора об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета.

5.6. По показателям раздела 9 отчетности (отчета) по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции заместителя главного бухгалтера отчитывающейся организации. При наличии более одного заместителя лица, осуществляющего функции главного бухгалтера отчитывающейся организации, информация указывается по каждому заместителю главного бухгалтера отчитывающейся организации отдельно.

5.7. По показателям раздела 10 отчетности (отчета) по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции руководителя филиала отчитывающейся организации. Информация раскрывается по каждому руководителю каждого филиала отчитывающейся организации отдельно.

5.8. По показателям раздела 11 отчетности (отчета) по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции заместителя единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации. Информация указывается по каждому заместителю единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации. Информация о лице, осуществляющем функции контролера (руководителе службы внутреннего контроля), занимающем должность заместителя единоличного исполнительного органа, отражается по показателям раздела 15 отчетности (отчета) по форме 0420401.

5.9. По показателям раздела 12 отчетности (отчета) по форме 0420401 отражается информация о должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками (руководителе отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) отчитывающейся организации.

5.10. По показателям раздела 13 отчетности (отчета) по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции руководителя службы внутреннего аудита (внутреннем аудиторе) отчитывающейся организации (при наличии).

5.11. По показателям раздела 14 отчетности (отчета) по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (руководителе структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения), профессионального участника, за исключением профессионального участника, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию.

5.12. По показателям раздела 15 отчетности (отчета) по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции контролера (руководителе службы внутреннего контроля) отчитывающейся организации (профессионального участника - индивидуального предпринимателя). При наличии более одного контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информация указывается в отношении каждого контролера (руководителя службы внутреннего контроля) отдельно.

5.13. По показателям раздела 16 отчетности (отчета) по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции руководителя структурного подразделения отчитывающейся организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации. Информация указывается в отношении каждого лица, осуществляющего функции руководителя структурного подразделения отчитывающейся организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации.

5.14. По показателям раздела 17 отчетности (отчета) по форме 0420401 отражается информация о руководителе структурного подразделения (должностном лице) отчитывающейся организации, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 224-ФЗ) и принятых в соответствии с ним нормативных актов.

5.15. В случае если информация об одном и том же лице, за исключением лица, осуществляющего функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля), подлежит отражению в соответствии с настоящим пунктом более чем в одном из разделов 4 - 14, 16, 17 отчетности (отчета) по форме 0420401, информация о данном лице указывается в каждом разделе, в котором она подлежит отражению.

6. По группе аналитических признаков "Идентификатор физического лица" указывается идентификатор физического лица, позволяющий выделить одно физическое лицо из других физических лиц. При формировании значения идентификатора физического лица отчитывающаяся организация должна указать следующие характеристики (с сохранением приведенной последовательности их указания):

для физического лица - резидента, не являющегося профессиональным участником - индивидуальным предпринимателем:

код Российской Федерации - 643;

ИНН (в случае отсутствия ИНН указывается значение "000000000000" (двенадцать нулей);

страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (значение СНИЛС указывается при отсутствии ИНН, в случае отсутствия СНИЛС указывается значение "000-000-00000");

для физического лица - нерезидента (в том числе зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя в соответствии с законодательством иностранного государства):

цифровой код страны регистрации в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ);

идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или его аналог либо регистрационный номер в стране регистрации в случае отсутствия TIN или его аналога. В случае отсутствия TIN или его аналога и регистрационного номера в стране регистрации указывается значение "00000" (пять нулей);

код нерезидента (в случае наличия TIN или его аналога либо регистрационного номера в стране регистрации в качестве кода нерезидента указывается значение "КН0000").

7. В случае если по показателям "Наименование должности" (разделы 4 - 17 отчетности (отчета) по форме 0420401 (далее - разделы 4 - 17), "Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность" (разделы 4 - 17), "Дата назначения (избрания) на должность" (разделы 4 - 17), "Дата принятия решения об освобождении от должности" (разделы 4 - 17), "Дата освобождения от должности" (разделы 4 - 17), "Наименование иной финансовой организации, в которой лицо занимает должность" (разделы 4 - 7), "Должность лица в иной финансовой организации" (разделы 4 - 7), "Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность" (разделы 4 - 7), "Номер принятого решения о назначении (избрании) на должность" (разделы 4 - 7), "Дата назначения (избрания) на должность" (разделы 4 - 7), "Наименование иной финансовой организации, в органах управления которой состоит лицо" (разделы 4 - 7), "Наименование органа управления иной финансовой организации, в котором состоит лицо" (разделы 4 - 7), "Наименование образовательной организации высшего образования" (разделы 4, 8 - 17 отчетности (отчета) по форме 0420401 (далее - разделы 4, 8 - 17), "Дата выдачи документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17), "Регистрационный номер документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17), "Серия и номер документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17), "Специальность по документу о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17), "Квалификация по документу о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17), "Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии" (разделы 4, 8 - 17) необходимо указывать несколько дат, наименований органов управления, должностей в иной финансовой организации, квалификаций, документов о высшем образовании в отношении одного и того же лица, информация подлежит отражению несколькими отдельными строками с использованием группы аналитических признаков "Идентификатор строки".

8. По показателю "Фамилия" (разделы 4 - 17) указывается фамилия лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 17.

9. По показателю "Имя" (разделы 4 - 17) указывается имя лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 17.

10. По показателю "Отчество (при наличии)" (разделы 4 - 17) указывается отчество (при наличии) лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 17.

11. По показателю "Дата рождения" (разделы 4 - 17) указывается дата рождения лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 17.

12. По показателю "Место рождения" (разделы 4 - 17) указывается место рождения лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 17.

13. По показателю "Гражданство (подданство)" (разделы 4 - 17) указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны, гражданином (подданным) которой является лицо, информация о котором отражается в разделах 4 - 17. В случае наличия двойного гражданства указываются два кода ОКСМ через пробел, в случае отсутствия гражданства указывается значение "Лицо без гражданства".

14. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" (разделы 4 - 17) указывается (при наличии) ИНН лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 17.

15. По показателю "СНИЛС" (разделы 4 - 17) указывается (при наличии) СНИЛС лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 17.

16. Показатель "Вид документа, удостоверяющего личность" (разделы 4 - 17) заполняется в соответствии со следующими значениями данного показателя, предусмотренными частью III настоящего приложения, соответствующими документу, информацией о котором располагает отчитывающаяся организация:

21 - паспорт гражданина Российской Федерации;

27 - свидетельство о рождении (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет);

31 - документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства в Российской Федерации;

99 - иной документ, удостоверяющим личность, предусмотренный пунктом 5 Положения о государственной системе миграционного и регистрационного учета, а также изготовления, оформления и контроля обращения документов, удостоверяющих личность, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 года N 813 (кроме документов, указанных в абзацах втором и четвертом настоящего подпункта).

17. По показателю "Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность" (разделы 4 - 17) указываются серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 17.

18. По показателю "Дата выдачи документа, удостоверяющего личность" (разделы 4 - 17) указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 17.

19. По показателю "Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность" (разделы 4 - 17) указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 17.

20. По показателю "Адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания)" (разделы 4 - 17) указывается согласно документу, удостоверяющему личность физического лица, адрес регистрации по месту жительства лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 17. В случае отсутствия сведений об адресе регистрации по месту жительства указывается адрес регистрации по месту пребывания. Сведения отражаются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом).

21. По показателю "Наименование должности" (разделы 4 - 17) указывается наименование должности (при наличии) лица (с указанием наименования структурного подразделения, в котором лицо занимает должность), информация о котором отражается в разделах 4 - 17, в отчитывающейся организации (у профессионального участника - индивидуального предпринимателя (при наличии). В случае указания информации о временном исполнении лицом обязанностей иного должностного лица по показателю "Наименование должности" указывается через символ ";" (точка с запятой) наименование должности (с наименованием структурного подразделения), которую занимает лицо в отчитывающейся организации (у профессионального участника - индивидуального предпринимателя), и наименование должности лица, должностные обязанности которого временно исполняет лицо, с указанием значения "(исполнение обязанностей)".

22. По показателю "Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность" (разделы 4 - 17) указывается дата принятия отчитывающейся организацией (профессиональным участником - индивидуальным предпринимателем) решения о назначении (избрании) на должность лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 17. В случае если решение о назначении (избрании) на должность не принималось, по показателю "Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность" указывается фактическая дата начала выполнения лицом должностных обязанностей.

23. По показателю "Дата назначения (избрания) на должность" (разделы 4, 8 - 17) указывается дата назначения (избрания) отчитывающейся организацией (профессиональным участником - индивидуальным предпринимателем) на должность лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8 - 17 (дата фактического начала осуществления лицом функций по указанной должности), если указанная дата отличается от даты принятия решения о назначении (избрании) лица на должность, отраженной по показателю "Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность" (разделы 4, 8 - 17).

24. По показателю "Дата назначения (избрания) на должность" (разделы 5 - 7 отчетности (отчета) по форме 0420401 (далее - разделы 5 - 7) указывается дата избрания в состав коллегиального исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации лица, информация о котором отражается в разделах 5 - 7. В случае если лицо впервые избрано в состав коллегиального исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации, указывается дата первого избрания лица в состав коллегиального исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации. В случае непрерывного исполнения лицом обязанностей члена коллегиального исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) указывается дата последнего избрания лица.

25. По показателю "Дата принятия решения об освобождении от должности" (разделы 4 - 17) в случае принятия отчитывающейся организацией (профессиональным участником - индивидуальным предпринимателем) решения об освобождении лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 17, от занимаемой должности указывается дата принятия отчитывающейся организацией (профессиональным участником - индивидуальным предпринимателем) указанного решения. В случае если решение об освобождении от должности не принималось, по показателю "Дата принятия решения об освобождении от должности" указывается дата фактического прекращения выполнения лицом должностных обязанностей.

26. По показателю "Дата освобождения от должности" (разделы 4 - 17) указывается дата освобождения от должности (прекращения полномочий) лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 17 (дата фактического прекращения выполнения должностных обязанностей), если указанная дата отличается от даты принятия решения об освобождении лица от должности, отраженной по показателю "Дата принятия решения об освобождении от должности" (разделы 4 - 17).

27. По показателю "Наименование иной финансовой организации, в которой лицо занимает должность" (разделы 4 - 7) указывается:

полное наименование некредитной финансовой организации или кредитной организации (далее при совместном упоминании - финансовая организация), в которой лицо, информация о котором отражается в разделах 4 - 7, работает по совместительству (в случае если основным местом работы является отчитывающаяся организация);

полное наименование финансовой организации, в которой лицо, информация о котором отражается в разделах 5 - 7, работает по основному месту работы (в случае если отчитывающаяся организация является местом работы по совместительству).

28. По показателю "Должность лица в иной финансовой организации" (разделы 4 - 7) указывается:

наименование должности лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 7, занимаемой им в иной финансовой организации по совместительству (в случае если основным местом работы является отчитывающаяся организация);

наименование должности лица, информация о котором отражается в разделах 5 - 7, занимаемой им в иной финансовой организации по основному месту работы (в случае если отчитывающаяся организация является местом работы по совместительству).

По показателю "Наименование иной финансовой организации, в органах управления которой состоит лицо" (разделы 4 - 7) указывается полное наименование иной финансовой организации, в которой лицо, информация о котором раскрывается в разделах 4 - 7, осуществляет функции единоличного исполнительного органа и (или) является членом коллегиального исполнительного органа, членом совета директоров (наблюдательного совета).

29. По показателю "Наименование органа управления иной финансовой организации, в котором состоит лицо" (разделы 4 - 7) указывается наименование органа управления (органов управления) иной финансовой организации, если лицо, информация о котором отражается в разделах 4 - 7, является единоличным исполнительным органом, членом коллегиального исполнительного органа, членом совета директоров (наблюдательного совета) иной финансовой организации.

30. По показателю "Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность" (разделы 4 - 7) указывается дата принятия иной финансовой организацией решения о назначении (избрании) лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 7, в органы управления иной финансовой организации.

31. По показателю "Номер принятого решения о назначении (избрании) на должность" (разделы 4 - 7) указывается номер принятого иной финансовой организацией решения о назначении (избрании) лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 7, в органы управления иной финансовой организации.

32. По показателю "Дата назначения (избрания) на должность" (разделы 4 - 7) указывается дата фактического назначения (избрания) лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 7, в органы управления иной финансовой организации.

33. По показателю "Наименование образовательной организации высшего образования" (разделы 4, 8 - 17) указывается полное наименование образовательной организации, выдавшей документ, подтверждающий наличие высшего образования у лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8 - 17.

34. По показателю "Дата выдачи документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17) указывается дата выдачи образовательной организацией лицу, информация о котором отражается в разделах 4, 8 - 17, документа, подтверждающего наличие у него высшего образования.

35. По показателю "Регистрационный номер документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17) указывается регистрационный номер документа, подтверждающего наличие высшего образования у лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8 - 17.

36. По показателю "Специальность по документу о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17) указывается специальность (направление подготовки) согласно документу, подтверждающему наличие высшего образовании у лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8 - 17.

37. По показателю "Квалификация по документу о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17) указывается квалификация согласно документу, подтверждающему наличие высшего образовании у лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8 - 17.

38. По показателю "Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии" (разделы 4, 8 - 17) указывается дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии, указанная в документе о высшем образовании лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8 - 17.

39. Сведения по показателям "Наименование образовательной организации высшего образования" (разделы 4, 8 - 17), "Дата выдачи документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17), "Регистрационный номер документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17), "Серия и номер документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17), "Специальность по документу о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17), "Квалификация по документу о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17), "Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии" (разделы 4, 8 - 17), "Наименование обособленного подразделения" (раздел 10) отражаются только в отношении тех лиц, к которым в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, об организованных торгах, о клиринговой деятельности установлены квалификационные требования.

40. В случае если лицо, осуществляющее функции контролера, сведения о котором отражаются в разделе 15 отчетности (отчета) по форме 0420401, совмещает функции контролера с функциями должностного лица, осуществляющего контроль за соблюдением требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов, и заполнен показатель "Лицо, осуществляющее функции руководителя структурного подразделения (должностного лица) отчитывающейся организации, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов" раздела 15 отчетности (отчета) по форме 0420401, показатели раздела 17 отчетности (отчета) по форме 0420401 не заполняются.

41. Сведения по показателям "Наименование образовательной организации высшего образования" (разделы 4, 8 - 17), "Дата выдачи документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17), "Регистрационный номер документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17), "Серия и номер документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17), "Специальность по документу о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17), "Квалификация по документу о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 17), "Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии" (разделы 4, 8 - 17) отражаются на основании документов, подтверждающих соблюдение квалификационных требований и (или) иных требований к образованию, которые установлены законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, об организованных торгах, о клиринговой деятельности.