Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420456 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики брокера"

Порядок

и сроки составления отчетности по форме 0420456 "Отчет

о соблюдении кодекса профессиональной этики брокера"

1. Отчетность по форме 0420456 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики брокера" (далее - отчетность по форме 0420456) составляется ежегодно за календарный год (далее - отчетный год) по состоянию на последний календарный день отчетного года включительно (далее - отчетная дата) профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности и осуществляющими деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и (или) деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - брокеры), посредством формирования предусмотренных в ней показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения.

2. По показателю "Количество сотрудников и должностных лиц, всего" указывается количество штатных сотрудников (работников) брокера.

3. По показателю "Количество сотрудников и должностных лиц, ознакомленных с кодексом профессиональной этики" указывается количество штатных сотрудников (работников) и должностных лиц брокера, ознакомленных с кодексом профессиональной этики брокера.

4. По показателю "Количество поступивших от сотрудников и должностных лиц за отчетный период сообщений о возникновении условий, которые могут привести к конфликту интересов" указывается количество сообщений о появлении в течение отчетного периода условий, которые могли привести к конфликту интересов в соответствии с пунктом 3 статьи 35 Федерального закона от 24 июля 2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" и (или) согласно части 2 статьи 32 Федерального закона от 20 августа 2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (далее при совместном упоминании - конфликт интересов), поступивших от сотрудников и должностных лиц брокера за отчетный год.

5. По показателю "Выявлено конфликтов интересов в течение отчетного периода" указывается общее количество конфликтов интересов, выявленных брокером в течение отчетного года.

6. По показателю "Устранено конфликтов интересов в течение отчетного периода" указывается количество устраненных брокером конфликтов интересов в течение отчетного года.

7. По показателю "Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, всего" указывается общее количество нарушений требований кодекса профессиональной этики брокера по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, в течение отчетного года.

8. По показателю "Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине должностных лиц" указывается количество нарушений требований кодекса профессиональной этики брокера по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине должностных лиц брокера в течение отчетного года.

9. По показателю "Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине сотрудников организации" указывается количество нарушений требований кодекса профессиональной этики брокера по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине сотрудников (работников) брокера в течение отчетного года.

10. По показателю "Количество случаев применения мер дисциплинарного взыскания к сотрудникам и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики" указывается количество случаев применения мер дисциплинарного взыскания брокером к сотрудникам (работникам) и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики брокера, в течение отчетного года.

11. При составлении отчетности по форме 0420456 брокером в пояснительных примечаниях указывается следующая информация:

по показателю "Описание конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного периода" - описание конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного года;

по показателю "Описание мер, предпринятых по устранению конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного периода" - описание мер, принятых брокером для устранения конфликтов интересов, указанных по показателю "Описание конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного периода";

по показателю "Описание нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите коммерческой тайны и конфиденциальной информации, включая состав информации, распространенной среди лиц, не имеющих права доступа к указанной информации" - описание нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите коммерческой тайны и конфиденциальной информации, включая состав информации, распространенной среди лиц, не имеющих права доступа к указанной информации;

по показателю "Описание мер, предпринятых по предотвращению распространения информации, составляющей коммерческую тайну, или сведений, относящихся к конфиденциальной информации" - описание мер, принятых брокером по предотвращению распространения информации, составляющей коммерческую тайну, или сведений, относящихся к конфиденциальной информации;

по показателю "Описание иных сведений, представляющих существенную информацию о соблюдении требований кодекса профессиональной этики" - иные сведения о соблюдении требований кодекса профессиональной этики, являющиеся по решению брокера существенными.