Указание Банка России от 30.06.2025 N 7119-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк...

Отчетность по форме 0420436 "Сведения о заблокированных выплатах по ценным бумагам и о заблокированных ценных бумагах, учитываемых депозитарием на счетах депо и иных счетах, а также принадлежащих профессиональному участнику рынка ценных бумаг" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420436)

Форма

Отчетность по форме 0420436

"Сведения о заблокированных выплатах по ценным бумагам

и о заблокированных ценных бумагах, учитываемых депозитарием

на счетах депо и иных счетах, а также принадлежащих

профессиональному участнику рынка ценных бумаг"

Код формы по ОКУД <1> 0420436

Месячная

Номер строки

Наименование показателя

Наименование группы аналитических признаков

Код показателя, группы аналитических признаков

1

2

3

4

1

Количество заблокированных ценных бумаг, учитываемых депозитарием на счетах депо и иных счетах клиентов

purcb-dic:ZablokCZBDepoKlientKol

1.1

Идентификатор вышестоящего депозитария

dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis

1.2

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

1.3

Идентификатор иностранной организации (вышестоящего депозитария, регистратора)

dim-int:IDInostrOrgVyshDepozRegistrTaxis

1.4

Вид счета депо (иного счета), открытого депозитарием

dim-int:VidSchetaDepoInSchetaOtkrytDepozitAxis

1.5

Код принадлежности к сектору/подсектору экономики (информация о владельце счета депо (иного счета)

dim-int:KodPrinKSektEkonInfOVlSchDepInSchAxis

1.6

Код страны владельца счета депо (иного счета)

dim-int:KodStranyVladSchetDepoInSchetaAxis

1.7

Код страны контрагента (платежного агента), блокирующего платежи

dim-int:KodStrKontragPlatezhnAgBlokPlatezhiAxis

1.8

Признак владельца счета депо (иного счета)

dim-int:PriznVladelczaSchetaDepoAxis

1.9

Идентификатор строки

dim-int:ID_strokiTaxis

2

Количество заблокированных ценных бумаг, учитываемых депозитарием на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария, в отношении которых зафиксированы обременение и (или) ограничение распоряжения

purcb-dic:ZablokCZBDepoKlientKolObrem

2.1

Идентификатор вышестоящего депозитария

dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis

2.2

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

2.3

Идентификатор иностранной организации (вышестоящего депозитария, регистратора)

dim-int:IDInostrOrgVyshDepozRegistrTaxis

2.4

Вид счета депо (иного счета), открытого депозитарием

dim-int:VidSchetaDepoInSchetaOtkrytDepozitAxis

2.5

Код принадлежности к сектору/подсектору экономики (информация о владельце счета депо (иного счета)

dim-int:KodPrinKSektEkonInfOVlSchDepInSchAxis

2.6

Код страны владельца счета депо (иного счета)

dim-int:KodStranyVladSchetDepoInSchetaAxis

2.7

Код страны контрагента (платежного агента), блокирующего платежи

dim-int:KodStrKontragPlatezhnAgBlokPlatezhiAxis

2.8

По типу обременения и (или) ограничения распоряжения

dim-int:TipObremeneniyaOgranichRasporyazheniyaAxis

2.9

Признак владельца счета депо (иного счета)

dim-int:PriznVladelczaSchetaDepoAxis

2.10

Идентификатор строки

dim-int:ID_strokiTaxis

3

Код валюты суммы заблокированных выплат по ценным бумагам

purcb-dic:ValyutaEnumerator

3.1

Идентификатор вышестоящего депозитария

dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis

3.2

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

3.3

Идентификатор иностранной организации (вышестоящего депозитария, регистратора)

dim-int:IDInostrOrgVyshDepozRegistrTaxis

3.4

Вид счета депо (иного счета), открытого депозитарием

dim-int:VidSchetaDepoInSchetaOtkrytDepozitAxis

3.5

Код принадлежности к сектору/лодсектору экономики (информация о владельце счета депо (иного счета)

dim-int:KodPrinKSektEkonInfOVlSchDepInSchAxis

3.6

Код страны владельца счета депо (иного счета

dim-int:KodStranyVladSchetDepoInSchetaAxis

3.7

Код страны контрагента (платежного агента), блокирующего платежи

dim-int:KodStrKontragPlatezhnAgBlokPlatezhiAxis

3.8

Признак владельца счета депо (иного счета)

dim-int:PriznVladelczaSchetaDepoAxis

3.9

Идентификатор строки

dim-int:ID_strokiTaxis

4

Сумма заблокированных выплат по ценным бумагам, в единицах валюты

purcb-dic:SummZablVyplPoZablokCZennBumagam

4.1

Идентификатор вышестоящего депозитария

dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis

4.2

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

4.3

Идентификатор иностранной организации (вышестоящего депозитария, регистратора)

dim-int:IDInostrOrgVyshDepozRegistrTaxis

4.4

Вид счета депо (иного счета), открытого депозитарием

dim-int:VidSchetaDepoInSchetaOtkrytDepozitAxis

4.5

Код принадлежности к сектору/подсектору экономики (информация о владельце счета депо (иного счета)

dim-int:KodPrinKSektEkonInfOVlSchDepInSchAxis

4.6

Код страны владельца счета депо (иного счета

dim-int:KodStranyVladSchetDepoInSchetaAxis

4.7

Код страны контрагента (платежного агента), блокирующего платежи

dim-int:KodStrKontragPlatezhnAgBlokPlatezhiAxis

4.8

Признак владельца счета депо (иного счета)

dim-int:PriznVladelczaSchetaDepoAxis

4.9

Идентификатор строки

dim-int:ID_strokiTaxis

5

Количество клиентов

purcb-dic:KolichestvoKlientov

5.1

Идентификатор вышестоящего депозитария

dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis

5.2

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

5.3

Идентификатор иностранной организации (вышестоящего депозитария, регистратора)

dim-int:IDInostrOrgVyshDepozRegistrTaxis

5.4

Вид счета депо (иного счета), открытого депозитарием

dim-int:VidSchetaDepoInSchetaOtkrytDepozitAxis

5.5

Код принадлежности к сектору/подсектору экономики (информация о владельце счета депо (иного счета)

dim-int:KodPrinKSektEkonInfOVlSchDepInSchAxis

5.6

Код страны владельца счета депо (иного счета

dim-int:KodStranyVladSchetDepoInSchetaAxis

5.7

Код страны контрагента (платежного агента), блокирующего платежи

dim-int:KodStrKontragPlatezhnAgBlokPlatezhiAxis

5.8

Признак владельца счета депо (иного счета)

dim-int:PriznVladelczaSchetaDepoAxis

5.9

Идентификатор строки

dim-int:ID_strokiTaxis

6

Примечание

purcb-dic:Primechanie

6.1

Идентификатор вышестоящего депозитария

dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis

6.2

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

6.3

Идентификатор иностранной организации (вышестоящего депозитария, регистратора)

dim-int:IDInostrOrgVyshDepozRegistrTaxis

6.4

Вид счета депо (иного счета), открытого депозитарием

dim-int:VidSchetaDepoInSchetaOtkrytDepozitAxis

6.5

Код принадлежности к сектору/подсектору экономики (информация о владельце счета депо (иного счета)

dim-int:KodPrinKSektEkonInfOVlSchDepInSchAxis

6.6

Код страны владельца счета депо (иного счета

dim-int:KodStranyVladSchetDepoInSchetaAxis

6.7

Код страны контрагента (платежного агента), блокирующего платежи

dim-int:KodStrKontragPlatezhnAgBlokPlatezhiAxis

6.8

Признак владельца счета депо (иного счета)

dim-int:PriznVladelczaSchetaDepoAxis

6.9

Идентификатор строки

dim-int:ID_strokiTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки составления отчетности (отчета) по форме 0420433 "Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями" Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420436 "Сведения о заблокированных выплатах по ценным бумагам и о заблокированных ценных бумагах, учитываемых депозитарием на счетах депо и иных счетах, а также принадлежащих профессиональному участнику рынка ценных бумаг"