Порядок и сроки составления отчета по форме 0420319 "Сведения об использовании коллективного клирингового обеспечения"

Порядок и сроки

составления отчета по форме 0420319 "Сведения

об использовании коллективного клирингового обеспечения"

1. Отчет по форме 0420319 "Сведения об использовании коллективного клирингового обеспечения" (далее - отчет по форме 0420319) составляется клиринговой организацией в случае заключения ею договора, являющегося основанием для проведения операций по использованию денежных средств или драгоценных металлов, по состоянию на дату заключения договора, являющегося основанием для проведения операций по использованию денежных средств или драгоценных металлов, посредством формирования предусмотренных в нем показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения.

2. По показателю "Тип операции" указывается тип операции, проводимой клиринговой организацией в отношении денежных средств и драгоценных металлов, составляющих клиринговое обеспечение, с использованием следующих кодов:

Д - размещение денежных средств на депозит;

З - предоставление займа;

Кр - предоставление кредита;

Кл - денежные средства на клиринговых счетах;

И - иное.

По показателю "Тип операции" указывается код "И - иное" в случае невозможности отнесения операции к кодам, указанным в абзацах втором - шестом настоящего пункта.

По показателю "Номер, дата договора" указываются номер договора (при наличии), являющегося основанием для проведения операций по использованию денежных средств или драгоценных металлов, указанных по показателю "Тип операции", и дата его заключения.

3. По показателю "Срок использования денежных средств или драгоценных металлов согласно договору" указывается срок размещения денежных средств или драгоценных металлов, составляющих клиринговое обеспечение, в том случае, если договором определен срок операции использования денежных средств или драгоценных металлов.

4. По показателю "Полное наименование контрагента" указывается полное наименование контрагента - юридического лица по операции, проводимой клиринговой организацией в отношении денежных средств и драгоценных металлов.

5. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN контрагента" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) контрагента-резидента по операции, проводимой клиринговой организацией в отношении денежных средств и драгоценных металлов, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) или его аналог либо регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога) контрагента-нерезидента по операции, проводимой клиринговой организацией в отношении денежных средств и драгоценных металлов.

6. В целях составления отчета по форме 0420319 по показателю "Код валюты операции/код драгоценного металла" указываются:

в отношении денежных средств, используемых клиринговой организацией в своих интересах, - код валюты (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире) согласно Общероссийскому классификатору валют;

в отношении драгоценных металлов - следующие коды;

A98 - золото;

A99 - серебро;

A76 - платина;

A33 - палладий;

A30 - родий;

A101 - иридий;

000 - иное (для драгоценных металлов, отличных от указанных по кодам, предусмотренным абзацами четвертым - девятым настоящего пункта).

7. По показателю "Объем (сумма) денежных средств или драгоценных металлов, используемых клиринговой организацией в собственных интересах" указывается сумма требований, используемых клиринговой организацией в собственных интересах.

8. Информация по показателям отчета по форме 0420319 отражается по каждой операции, проводимой клиринговой организацией в отношении денежных средств и драгоценных металлов.