Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420453 "Сведения о жалобах клиентов"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420453 "Сведения

о жалобах клиентов"

1. Отчетность по форме 0420453 "Сведения о жалобах клиентов" (далее - отчетность по форме 0420453) составляется ежеквартально за календарный квартал (далее - отчетный квартал) по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно (далее - отчетная дата) профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера (далее при совместном упоминании - профессиональный участник) посредством формирования предусмотренных в ней показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения.

По показателям отчетности по форме 0420453 отражается информация:

по обращениям (жалобам) на действия профессионального участника и (или) его работников, поступившим профессиональному участнику от физических или юридических лиц, являющихся клиентами профессионального участника, по состоянию на отчетную дату, приведшие к нарушению требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, членом которой является профессиональный участник, учредительных и внутренних документов профессионального участника, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и повлекшие нарушения прав и законных интересов физических или юридических лиц, являющихся клиентами профессионального участника;

по обращениям (жалобам) на действия профессионального участника и (или) его работников, связанных с осуществлением им деятельности на рынке ценных бумаг, поступившим от физических или юридических лиц по состоянию на отчетную дату, тематика которых соответствует аналитическим признакам группы аналитических признаков "Код жалобы", приведенным в части II настоящего приложения;

по обращениям (жалобам), указанным в абзацах третьем и четвертом настоящего пункта, выявленным профессиональным участником в квартале, предшествовавшем отчетному кварталу, но не рассмотренным профессиональным участником до начала отчетного квартала.

2. По показателю "Количество поступивших жалоб" указывается количество обращений (жалоб), поступивших профессиональному участнику от физических и юридических лиц, являющихся его клиентами, в течение отчетного квартала.

3. По показателю "Количество жалоб, находящихся на рассмотрении" указывается количество обращений (жалоб) физических и юридических лиц, являющихся клиентами профессионального участника, которые находятся у него на рассмотрении на отчетную дату.

4. По показателю "Количество рассмотренных жалоб" указывается количество обращений (жалоб) физических и юридических лиц, являющихся клиентами профессионального участника, рассмотренных им в течение отчетного квартала.

5. По показателю "Количество жалоб, по которым осуществлены выплаты" указывается количество обращений (жалоб) физических и юридических лиц, являющихся клиентами профессионального участника, по итогам рассмотрения которых им выплачены профессиональным участником денежные средства в течение отчетного квартала (во внесудебном порядке, по решению суда) (в том числе в качестве компенсации причиненных убытков, возмещения расходов за оказанные профессиональным участником услуги).

6. По показателю "Суммы выплат" указывается общая сумма денежных средств, выплаченная профессиональным участником в течение отчетного квартала физическим и юридическим лицам, являющихся его клиентами, по итогам рассмотрения их обращений (жалоб) (во внесудебном порядке, по решению суда) (в том числе в качестве компенсации причиненных убытков, возмещения расходов за оказанные профессиональным участником услуги).

7. По показателю "Количество выявленных нарушений со стороны профессионального участника" указывается количество нарушений, выявленных профессиональным участником в течение отчетного квартала на основании обращений (жалоб) от физических и юридических лиц, являющихся его клиентами.

8. Информация по показателям, указанным в пунктах 2 - 7 настоящих Порядка и сроков, отражается:

по видам деятельности профессионального участника в разрезе аналитических признаков группы аналитического признака "Вид деятельности", приведенных в части II настоящего приложения;

в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Код жалобы", приведенных в части II настоящего приложения;

в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Источник поступления обращения", приведенных в части II настоящего приложения.