Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420451 "Информация о фактах нераскрытая номинальным держателем данных о своих депонентах"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420451 "Информация

о фактах нераскрытия номинальным держателем данных

о своих депонентах"

1. Отчетность по форме 0420451 "Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах" (далее - отчетность по форме 0420451) составляется на полугодовой основе за половину календарного года (далее - отчетный период) по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - отчитывающиеся организации) посредством формирования предусмотренных в ней показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения.

Информация по показателям отчетности по форме 0420451 отражается в отношении номинальных держателей (иностранных номинальных держателей), являющихся депонентами или зарегистрированными лицами отчитывающейся организации (далее - номинальные держатели), которые не предоставили сведения для составления списка владельцев ценных бумаг (списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам) в соответствии со статьями 8.6-1 и 8.7-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или не предоставили сведения о владельцах ценных бумаг (лицах, осуществляющих права по ценным бумагам) эмитента-нерезидента (лица, обязанного по ценным бумагам, - нерезидента) в случае, когда предоставление указанных сведений является обязательным в соответствии с условиями обращения и совершения корпоративных действий в отношении данных ценных бумаг.

При составлении отчетности по форме 0420451 информация по иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, а также информация по цифровым правам отражается в соответствии с настоящим Порядком и сроками.

Показатели отчетности по форме 0420451 не заполняются в следующих случаях:

если в предоставленных отчитывающейся организации номинальным держателем сведениях указаны сведения о лице, не предоставившем номинальному держателю или его клиенту, которому открыты счета депо или лицевые счета, сведения о владельцах ценных бумаг (лицах, осуществляющих права по ценным бумагам);

если право не предоставлять сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, предусмотрено договором с лицом, права на ценные бумаги которого учитываются.

2. По показателю "Количество ценных бумаг клиентов, находящихся у не раскрывшего сведения номинального держателя" указывается количество ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет не предоставивший сведения о владельце ценных бумаг номинальный держатель.

3. По показателю "Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя" указывается номер счета депо (лицевого счета), открытого номинальному держателю, который не предоставил сведения для составления списка владельцев ценных бумаг (списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам).

4. По показателю "Признак номинального держателя" указывается признак номинального держателя, которому отчитывающейся организацией открыты счета номинального держателя, в соответствии со значениями данного показателя, предусмотренными частью III настоящего приложения.

5. По показателю "Дата, на которую составляется список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам (список владельцев ценных бумаг)" указывается дата, по состоянию на которую запрошены данные о владельцах ценных бумаг (данные о лицах, осуществляющих права на ценные бумаги).

6. По показателю "Основание составления списка" указываются сведения об основаниях составления списка владельцев ценных бумаг (списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам).

7. По показателю "Дата поступления запроса отчитывающейся организации" указывается дата поступления запроса (требования) отчитывающейся организации о предоставлении сведений для составления списка владельцев ценных бумаг (списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам).

8. По показателю "Дата направления запроса номинальному держателю" указывается дата направления отчитывающейся организацией запроса (требования) о предоставлении сведений о владельцах ценных бумаг (о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам) номинальному держателю, который не предоставил указанные сведения.

9. Показатель "Способ направления запроса номинальному держателю" заполняется в соответствии со значениями данного показателя, предусмотренными частью III настоящего приложения.

10. Показатель "Сведения о неисполнении запроса/нарушении срока исполнения запроса" заполняется в соответствии со значениями данного показателя, предусмотренными частью III настоящего приложения.

11. По показателю "Дата представления ответа номинальным держателем" указывается дата поступления отчитывающейся организации запрошенных сведений от номинального держателя только в случае нарушения даты представления ответа номинальным держателем на запрос (требование) отчитывающейся организации о предоставлении сведений для составления списка владельцев ценных бумаг (списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам). В ином случае показатель "Дата представления ответа номинальным держателем" не заполняется.

12. Информация по показателям, указанным в пунктах 2 - 11 настоящих Порядка и сроков, отражается:

по каждому факту нераскрытия номинальным держателем информации о депонентах;

по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности (отчете) по форме 0420459 "Реестр ценных бумаги и цифровых прав";

по каждой ценной бумаге, являющейся цифровым свидетельством, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору цифрового свидетельства, используемому в отчетности (отчете) по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав";

по каждому номинальному держателю, идентификатор которого должен соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор контрагента" отчетности (отчета) по форме 0420437 "Сведения о контрагентах профессионального участника рынка ценных бумаг, организатора торговли и клиринговой организации".