Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420443 "Выписка

по счету депо депонента на дату"

1. Отчетность по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату" (далее - отчетность по форме 0420443) составляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности (далее - отчитывающиеся организации), при получении требования Банка России на основании пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - требование Банка России) по состоянию на дату, указанную в требовании Банка России, посредством формирования предусмотренных в ней показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения.

2. По показателю "Номер счета депо депонента" указывается номер счета депо депонента, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России.

3. По показателю "Вид счета депо" в соответствии с пунктом 2.1 Положения Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов" <1> указывается вид открытого отчитывающейся организацией депоненту счета, предназначенного для учета прав на ценные бумаги, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России.

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 16 декабря 2015 года, регистрационный N 40137, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 25 октября 2018 года N 4944-У (зарегистрировано Минюстом России 10 декабря 2018 года, регистрационный N 52946), от 28 ноября 2019 года N 5334-У (зарегистрировано Минюстом России 30 декабря 2019 года, регистрационный N 57065), от 2 ноября 2021 года N 5985-У (зарегистрировано Минюстом России 7 декабря 2021 года, регистрационный N 66217).

4. По показателю "Тип депонента" указывается значение, соответствующее депоненту, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России, в соответствии со значениями данного показателя, предусмотренными частью III настоящего приложения.

5. По показателю "Полное наименование депонента" указывается полное наименование (для некоммерческих организаций), полное фирменное наименование (для коммерческих организаций) депонентов - юридических лиц, сведения о которых запрашиваются в требовании Банка России либо фамилия, имя, отчество (при наличии) депонентов - физических лиц, сведения о которых запрашиваются в требовании Банка России.

6. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) депонента" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) депонента-резидента, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России, TIN или его аналог либо регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога) депонента-нерезидента, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России.

7. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) депонента" указывается основной государственный регистрационный номер депонента, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России, в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).

8. Показатель "Вид документа, удостоверяющего личность" заполняется в отношении клиента (депонента) - физического лица в соответствии со следующими значениями данного показателя, предусмотренными частью III настоящего приложения, соответствующими документу, информацией о котором располагает отчитывающаяся организация:

21 - паспорт гражданина Российской Федерации;

27 - свидетельство о рождении (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет);

31 - документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства в Российской Федерации;

99 - иной документ, удостоверяющий личность, предусмотренный пунктом 5 Положения о государственной системе миграционного и регистрационного учета, а также изготовления, оформления и контроля обращения документов, удостоверяющих личность, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 года N 813 (кроме документов, указанных в абзацах втором и четвертом настоящего подпункта).

По показателю "Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность" указываются серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность клиента (депонента) - физического лица, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России.

9. По показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

10. По показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России, в отношении которых установлено обременение и (или) ограничение на распоряжение.

11. По показателю "Характер обременения" указывается информация об обременении ценных бумаг и (или) основании для внесения по счету депо (разделам счета депо) записи об ограничении распоряжения ценными бумагами (в отношении ценных бумаг, указанных по показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами").

12. По показателю "Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка" указывается дата, указанная в требовании Банка России, по состоянию на которую составляется отчетность по форме 0420443.

13. По показателю "Примечание" указывается информация, которая по решению отчитывающейся организации является существенной (при наличии).

14. Информация по показателям, указанным в пунктах 2 - 11 настоящих Порядка и сроков, отражается на дату, указанную в требовании Банка России, по каждому депоненту, каждому инвестиционному фонду, каждому счету депо, а также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности (отчете) по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

15. По показателю "Дата направления предписания (запроса) Банка России" указывается дата направления отчитывающейся организации требования Банка России, в связи с получением которого отчитывающейся организацией составляется отчетность по форме 0420443.

16. По показателю "Исходящий номер предписания (запроса) Банка России" указывается исходящий номер требования Банка России, в связи с получением которого отчитывающейся организацией составляется отчетность по форме 0420443.

17. Информация по цифровым свидетельствам указывается по показателям в разрезе группы аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги", при этом идентификатор ценной бумаги должен соответствовать идентификатору цифрового свидетельства, используемому в подразделе 1.2 раздела 1 отчетности (отчета) по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".