Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420445 "Справка по лицевому

счету зарегистрированного лица"

1. Отчетность по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица" (далее - отчетность по форме 0420445) составляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - отчитывающиеся организации), при получении требования Банка России на основании пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в отношении лиц, которым открыты лицевые счета и записи о которых содержатся в реестре владельцев ценных бумаг (далее соответственно - зарегистрированные лица, требование Банка России), на дату, указанную в требовании Банка России, посредством формирования предусмотренных в ней показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения.

2. По показателю "Номер лицевого счета зарегистрированного лица" указывается номер лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России.

3. По показателю "Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка" указывается дата, указанная в требовании Банка России, по состоянию на которую составляется отчетность по форме 0420443 информация.

4. По показателю "Полное наименование зарегистрированного лица" указываются полное наименование (для некоммерческих организаций), полное фирменное наименование (для коммерческих организаций) либо фамилия, имя, отчество (при наличии) зарегистрированного лица, информация о котором запрашивается в требовании Банка России.

5. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) зарегистрированного лица" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) (при наличии) резидента - зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) или его аналог либо регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога) нерезидента - зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России.

6. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц основной государственный регистрационный номер зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России.

7. Показатель "Вид документа, удостоверяющего личность" заполняется в отношении зарегистрированного лица, являющегося физическим лицом, в соответствии со следующими значениями данного показателя, предусмотренными частью III настоящего приложения, соответствующими документу, информацией о котором располагает отчитывающаяся организация:

21 - паспорт гражданина Российской Федерации;

27 - свидетельство о рождении (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет);

31 - документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства в Российской Федерации;

99 - иной документ, удостоверяющий личность, предусмотренный пунктом 5 Положения о государственной системе миграционного и регистрационного учета, а также изготовления, оформления и контроля обращения документов, удостоверяющих личность, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 года N 813 (кроме документов, указанных в абзацах втором и четвертом настоящего подпункта).

По показателю "Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица" указываются через символ "," (запятая) серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица, являющегося физическим лицом, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России, а также наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность зарегистрированного лица, являющегося физическим лицом.

8. По показателю "Вид и номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица" через символ "/" (косая черта) указывается вид лицевого счета (счет владельца, счет доверительного управляющего, счет номинального держателя, счет номинального держателя центрального депозитария, депозитный счет), а также номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России.

9. По показателю "Тип зарегистрированного лица" указывается значение, соответствующее зарегистрированному лицу, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России, в соответствии со значениями данного показателя, предусмотренными частью III настоящего приложения.

10. По показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются в требовании Банка России.

В отношении инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия дробные части указываются с точностью, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и правилами доверительного управления ипотечным покрытием соответственно.

11. По показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, в отношении которых установлено обременение и (или) ограничение на распоряжение.

В отношении инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия дробные части указываются с точностью, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и правилами доверительного управления ипотечным покрытием соответственно.

12. По показателю "Характер обременения" указывается информация об обременении ценных бумаг и (или) основании для внесения по счету депо (разделам счета депо) записи об ограничении распоряжения ценными бумагами (в отношении ценных бумаг, указанных по показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами").

13. По показателю "Примечание" указывается информация, которая по решению отчитывающейся организации является существенной (при наличии).

14. Информация по показателям, указанным в пунктах 2 - 13 настоящих Порядка и сроков, отражается на дату, установленную в требовании Банка России, по каждому зарегистрированному лицу, каждому лицевому счету по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности (отчете) по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав", а также по ценной бумаге, являющейся цифровым свидетельством, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору цифрового свидетельства, используемому в подразделе 1.2 раздела 1 отчетности (отчета) по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

15. По показателю "Дата направления предписания (запроса) Банка России" указывается дата направления требования Банка России отчитывающейся организации, в связи с получением которого отчитывающейся организацией составляется отчетность по форме 0420445.

16. По показателю "Исходящий номер предписания (запроса) Банка России" указывается исходящий номер требования Банка России, в связи с получением которого отчитывающейся организацией составляется отчетность по форме 0420445.