Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420447 "Справка

об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения"

1. Отчетность по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения" (далее - отчетность по форме 0420447) составляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности (далее - депозитарии), при получении требования Банка России на основании пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - требование Банка России) по состоянию на указанную в нем дату посредством формирования предусмотренных в ней показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения.

2. По показателю "Количество ценных бумаг, учитываемых депозитарием на дату" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депозитария. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

3. По показателю "Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается полное наименование организации (вышестоящего депозитария, профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющего лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - регистратор), осуществляющих учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

4. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) организации-резидента (вышестоящего депозитария, регистратора), осуществляющей учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) или его аналог либо регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога) организации-нерезидента (вышестоящего депозитария, регистратора), осуществляющей учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

5. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) организации (вышестоящего депозитария, регистратора), осуществляющей учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

6. По показателю "Код страны организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является организация (вышестоящий депозитарий, регистратор), осуществляющая учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

7. По показателю "Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя, открытого в вышестоящем депозитарии (регистраторе)" указывается номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя, открытого в вышестоящем депозитарии, регистраторе.

8. По показателю "Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается код, соответствующий признаку организации (вышестоящего депозитария, регистратора), осуществляющей учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг:

"И - нерезидент";

"Э - эмитент";

"Р - регистратор";

"К - депозитарий (специализированный депозитарий) - кредитная организация";

"Н - депозитарий (специализированный депозитарий), не являющийся кредитной организацией".

9. По показателю "Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка" указывается дата, по состоянию на которую указывается информация в отчетности по форме 0420447.

10. Информация по показателям, указанным в пунктах 2 - 9 настоящих Порядка и сроков, отражается по каждому вышестоящему депозитарию, каждому регистратору, каждому месту хранения ценных бумаг, каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности (отчете) по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав", а также по каждой ценной бумаге, являющейся цифровым свидетельством, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору цифрового свидетельства, используемому в подразделе 1.2 раздела 1 отчетности (отчета) по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

11. По показателю "Дата направления предписания (запроса) Банка России" указывается дата направления депозитарию требования Банка России.

12. По показателю "Исходящий номер предписания (запроса) Банка России" указывается исходящий номер требования Банка России.