Отчетность по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках"

Номер строки

Наименование показателя

Наименование значения показателя

Код показателя, значения показателя

1

2

3

4

1

Тип сделки

purcb-dic:TipVnebirzhSdelkiEnumerator

1.1

BR - брокерская

mem-int:BR_brokerskayaMember

1.2

OWN - собственная

mem-int:OWN_sobstvennayaMember

1.3

AM - доверительное управление

mem-int:AM_doveritelnoeUpravlenieMember

1.4

BR - брокерская (за счет брокера с третьим лицом)

mem-int:BR_BrokerskayaSTretimLiczomMember

1.5

BR - брокерская (за счет брокера с клиентом)

mem-int:BR_BrokerskayaSKlientomMember

2

Статус брокера

purcb-dic:StatusBrokeraEnumerator

2.1

1 - брокер (поверенный, агент) действует от имени клиента и за счет клиента

mem-int:DejstvOtImeniIZaSchetKlientaMember

2.2

2 - брокер (комиссионер, агент) действует от своего имени и за счет клиента

mem-int:DejstvOtSvoegoImeniIZaSchetKlientaMember

3

Порядок заключения сделки

purcb-dic:PoryadokZaklSdelkiEnumerator

3.1

Без участия вышестоящего брокера

mem-int:BezUchVsBrMember

3.2

Через вышестоящего брокера

mem-int:CherezVsBrMember

4

Вид договора

purcb-dic:Vid_Dogovora_vnebirzhevoj_sdelkiEnumerator

4.1

BS - договор купли-продажи

mem-int:BS_dogovorKupliProdazhiMember

4.2

REPO - договор репо

mem-int:REPO_dogovorRepoMember

4.3

EXCHANGE - договор мены

mem-int:EXCHANGE_dogovorMenyMember

4.4

LOAN - договор займа

mem-int:LOAN_dogovorZajmaMember

4.5

SWAP - своп-договор

mem-int:SWAP_svopDogovorMember

4.6

OPTION - опционный договор

mem-int:OPTION_opczionnyjDogovorMember

4.7

FORWARD - форвардный договор

mem-int:FORWARD_forvardnyjDogovorMember

4.8

OTHER - иное

mem-int:OTHER_inoe_Rek_vneb_sdMember

5

Виды производных финансовых инструментов

purcb-dic:Vid_PFIEnumerator

5.1

1 - валютный форвард

mem-int:ValyutnyjForvardMember

5.2

2 - валютный своп

mem-int:VaiyutnyjSvopMember

5.3

3 - валютный опцион

mem-int:ValyutnyjOpczionMember

5.4

4 - кредитно-дефолтный своп

mem-int:KreditnoDefoltnyjSvopMember

5.5

5 - свопцион

mem-int:SvopczionMember

5.6

6 - валютно-процентный своп

mem-int:ValyutnoProczentnyjSvopMember

5.7

7 - сделка фиксации минимума, максимума, минимума и максимума процентной ставки (cap/floor/collar)

mem-int:SdelkafiksacziiMinMaksiMinimaks_proczentnojstavkiMember

5.8

8 - процентный своп

mem-int:ProczentnyjsvopMember

5.9

9 - процентный форвард

mem-int:ProczentnyjForvardMember

5.10

10 - товарный форвард

mem-int:TovarnyjForvardMember

5.11

11 - сделка фиксации минимума, максимума, минимума и максимума цены на товар

mem-int:SdelkafiksacziiMinMaksiMinimaks_czenynatovarMember

5.12

12 - товарный своп

mem-int:TovarnyjsvopMember

5.13

13 - товарный опцион

mem-int:TovarnyjopczionMember

5.14

14 - товарный свопцион

mem-int:TovarnyjsvopczionMember

5.15

15 - иной форвард

mem-int:InojforvardMember

5.16

16 - иной опцион

mem-int:InojopczionMember

5.17

17 - иной своп

mem-int:InojsvopMember

5.18

18 - контракт на разницу цен

mem-int:KontraktNaRaznCzenMember

5.19

19 - иное

mem-int:Inoe_Inf_o_vl_reest_czen_bumMember

6

Код направления сделки

purcb-dic:Kod_naprav_sdelkiEnumerator

6.1

B - покупка

mem-int:B_pokupkamember

6.2

S - продажа

mem-int:S_prodazhamember

7

Вид информационного сообщения о сделке

purcb-dic:Vid_Inf_SoobshhEnumerator

7.1

NEW - заключение сделки

mem-int:NEW_zaklyuchenieCdelkiMember

7.2

CHANGE - изменение условий по сделке

mem-int:CHANGE_izmenenieUslovijPoSdelkeMember

7.3

EXECUTION - полное досрочное исполнение требований и обязательств по сделке

mem-int:EXECUTION_PolnDosrochnIspolnenTrebIObyazPoSdelkeMember

7.4

FAILURE - неисполнение обязательств по сделке

mem-int:FAILURE_NeispolnenieObyazatelstvPoSdelkeMember

7.5

CANCEL - отмена сделки

mem-int:CANCEL_OtmenaSdelkiMember

8

Платежные условия сделки

purcb-dic:PlatezhUsloviyaSdelkiEnumerator

8.1

DVP - поставка против платежа

mem-int:DVP_PostavkaProtivPlatezhaMember

8.2

FREE - поставка свободно от платежа

mem-int:FREE_PostavkaSvobodnoOtPlatezhaMember

8.3

P - поставочный

mem-int:P_postavochnyjMember

8.4

C - расчетный

mem-int:C_raschetnyjMember

8.5

U - не определен в момент заключения сделки и неизвестен на последний календарный день отчетного месяца

mem-int:U_NeOpredVMomentZaklSdelkiINeizvNaOtchetDatuMember

9

Код стороны, не исполнившей обязательства по сделке

purcb-dic:Kod_storon_NeIspoln_ObyazatPOVnebirzhSdelkeEnumerator

9.1

1 - стороной, не исполнившей обязательства, является отчитывающаяся организация

mem-int:OtchitOrganizacziyaMember

9.2

2 - стороной, не исполнившей обязательства, является контрагент по сделке

mem-int:KontragentPoSdelkeMember

9.3

3 - обе стороны не исполнили обязательства по сделке

mem-int:ObeStoronyMember

9.4

4 - стороной, не исполнившей обязательства, является третья сторона

mem-int:TretyaStoronaMember

10

Тип идентификатора клиента по сделке

purcb-dic:Tip_identif_klienta_VnebirzhSdelkaEnumerator

10.1

1 - идентификатор государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ"

mem-int:IDgosKorporaczii_VneshekonombankMember

10.2

2 - регистрационный номер кредитной организации - резидента

mem-int:RegNomerKO_rezidentaMember

10.3

3 - код СВИФТ кредитной организации - нерезидента

mem-int:SVIFT_KO_nerezidentaMember

10.4

4 - регистрационный номер, полученный кредитной организацией - нерезидентом в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее кода СВИФТ

mem-int:RegNOmerKO_nerezVStraneMestaNaxozhd_Net_SV1FTMember

10.5

5 - ИНН организации-резидента, не являющейся кредитной организацией

mem-int:INN_org_rez_ne_yavl_kred_org_Rek_kl_vneb_sdINNMember

10.6

6 - код иностранной организации (КИО) для организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией

mem-int:KIO_organizNerezNeYAvlKOMember

10.7

7 - регистрационный номер организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией, полученный в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее кода иностранной организации (КИО)

mem-int:RegNomerOrgNerez_neYAvlKO_poluchVstraneNaxozhd_netKIOMember

10.8

8 - идентификатор Международного инвестиционного банка (МИБ)

mem-int:IDMezhdunarInvestBankaMember

10.9

9 - уникальный код клиента во внутреннем учете отчитывающейся организации в случае отсутствия информации о кодах 1 - 8

mem-int:UmkalnyjKodKlientaVoVnutrennemUcheteOtchityvayushhejsyaOrganizacziiMember

10.10

10 - уникальный код контрагента во внутреннем учете отчитывающейся организации в случае отсутствия информации о кодах 1 - 8

mem-int:UnikKodKontragentVoVnutrUchetOtchOrgMember

11

Тип идентификатора контрагента по сделке

purcb-dic:Tip_identif_kontr_VnebirzhSdelkaEnumerator

11.1

1 - идентификатор государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ"

mem-int:IDgosKorporaczii_VneshekonombankMember

11.2

2 - регистрационный номер кредитной организации - резидента

mem-int:RegNomerKO_rezidentaMember

1.13

3 - код СВИФТ кредитной организации - нерезидента

mem-int:SVIFT_KO_nerezidentaMember

11.4

4 - регистрационным номер, полученный кредитной организацией - нерезидентом в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее кода СВИФТ

mem-int:RegNOmerKO_nerezVStraneMestaNaxozhd_Net_SVIFTMember

11.5

5 - ИНН организации-резидента, не являющейся кредитной организацией

mem-int:INN_org_rez_ne_yavl_kred_org_Rek_kl_vneb_sdINNMember

11.6

6 - код иностранной организации (КИО) для организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией

mem-int:KIO_organizNerezNeYAvlKOMember

11.7

7 - регистрационный номер организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией, полученный в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее кода иностранной организации (КИО)

mem-int:RegNomerOrgNerez_neYAvlKO_poluchVstraneNaxozhd_netKIOMember

11.8

8 - идентификатор Международного инвестиционного банка (МИБ)

mem-int:lDMezhdunarInvestBankaMember

11.9

9 - уникальный код клиента во внутреннем учете отчитывающейся организации в случае отсутствия информации о кодах 1 - 8

mem-int:UnikalnyjKodKlientaVoVnutrennemUcheteOtchityvayushhejsyaOrganizacziiMember

11.10

10 - уникальный код контрагента во внутреннем учете отчитывающейся организации в случае отсутствия информации о кодах 1 - 8

mem-int:UnikKodKontragentVoVnutrUchetOtchOrgMember

12

Тип идентификатора клиента контрагента по сделке

purcb-dic:TipIDKlKaEnumerator

12.1

1 - идентификатор государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ"

mem-int:IDgosKorporaczii_VneshekonombankMember

12.2

2 - регистрационный номер кредитной организации - резидента

mem-int:RegNomerKO_rezidentaMember

12.3

3 - код СВИФТ кредитной организации - нерезидента

mem-int:SVIFT_KO_nerezidentaMember

12.4

4 - регистрационный номер, полученный кредитной организацией-нерезидентом в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее кода СВИФТ

mem-int:RegNOmerKO_nerezVStraneMestaNaxozhd_Net_SVIFTMember

12.5

5 - ИНН организации-резидента, не являющейся кредитной организацией

mem-int:INN_org_rez_ne_yavl_kred_org_Rek_kl_vneb_sdINNMember

12.6

6 - код иностранной организации (КИО) для организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией

mem-int:KIO_organizNerezNeYAvlKOMember

12.7

7 - регистрационный номер организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией, полученный в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее кода иностранной организации (КИО)

mem-int:RegNomerOrgNerez_neYAvlKO_poluchVstraneNaxozhd_netKIOMember

12.8

8 - идентификатор Международного инвестиционного банка (МИБ)

mem-in:IDMezhdunarInvestBankaMember

12.9

9 - уникальный код клиента во внутреннем учете отчитывающейся организации в случае отсутствия информации о кодах 1 - 8

mem-int:UnikalnyjKodKlientaVoVnutrennemUcheteOtchityvayushhejsyaOrganizacziiMember

12.10

10 - уникальный код контрагента во внутреннем учете отчитывающейся организации в случае отсутствия информации о кодах 1 - 8

mem-int:UnikKodKontragentVoVnutrUchetOtchOrgMember

13

Тип идентификатора вышестоящего брокера по сделке

purcb-dic:TipIDVsBrEnumerator

13.1

1 - идентификатор государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ"

mem-int:IDgosKorporaczii_VneshekonombankMember

13.2

2 - регистрационный номер кредитном организации - резидента

mem-int:RegNomerKO_rezidentaMember

13.3

3 - код СВИФТ кредитной организации - нерезидента

mem-int:SVIFT_KO_nerezidentaMember

13.4

4 - регистрационный номер, полученный кредитной организацией - нерезидентом в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее кода СВИФТ

mem-int:RegNOmerKO_neerezVStraneMestaNaxozhd_Net_SVIFTMember

13.5

5 - ИНН организации-резидента, не являющейся кредитной организацией

mem-int:INN_org_rez_ne_yavl_kred_org_Rek_kl_vneb_sdINNMember

13.6

6 - код иностранной организации (КИО) для организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией

mem-int:KIO_organizNerezNeYAvlKOMember

13.7

7 - регистрационный номер организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией, полученный в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее кода иностранной организации (КИО)

mem-int:RegNomerOrgNerez_neYAvlKO_poluchVstraneNaxozhd_netKIOMember

13.8

8 - идентификатор Международного инвестиционного банка (МИБ)

mem-int:IDMezhdunarInvestBankaMember

13.9

9 - уникальный код клиента во внутреннем учете отчитывающейся организации в случае отсутствия информации о кодах 1 - 8

mem-int:UnikalnyjKodKlientaVoVnutrennemUcheteOtchityvayushhejsyaOrganizacziiMember

13.10

10 - уникальный код контрагента во внутреннем учете отчитывающейся организации в случае отсутствия информации о кодах 1 - 8

mem-int:UnikKodKontragentVoVnutrUchetOtchOrgMember

14

Тип базисного актива по первой части сделки

purcb-dic:Tip_bazovogo_aktivaEnumerator

14.1

E1 - акции

mem-int:E1_akcziiMember

14.2

E2 - инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда

mem-int:E2_paiMember

14.3

E3 - депозитарные расписки на акции

mem-int:E3_DepozitRaspiskiNaAkcziimember

14.4

E4 - индекс долевых инструментов

mem-int:E4_IndeksDolevInstrumentovMember

14.5

E5 - корзина долевых инструментов

mem-int:E5_KorzinaDolevInstrumentovMernber

14.6

D1 - облигации

mem-int:D1_obligacziiMember

14.7

D2 - процентные ставки

mem-int:D2_proczentnyeStavkiMember

14.8

D3 - индекс долговых инструментов

mem-int:D3_IndeksDolgovyxInstrumentovMember

14.9

D4 - корзина долговых инструментов

mem-int:D4_KorzinaDolgovyxInstrumentovMember

14.10

D5 - кредитное событие

mem-int:D5_KreditnoeSobytieMember

14.11

C1 - товары (за исключением драгоценных металлов)

mem-int:C1_Tovary_zaIsklDragMetallovMember

14.12

C2 - товарный индекс

mem-int:C2_TovarnyjIndeksMember

14.13

C3 - корзина товарных активов

mem-int:C3_KorzinaTovarnyxAktivovMember

14.14

C4 - драгоценные металлы

mem-int:S4_DragoczennyeMetallymember

14.15

C5 - индекс на драгоценные металлы

mem-int:S5_IndeksNaDragoczennyeMetallyMember

14.16

C6 - корзина драгоценных металлов

mem-int:S6_KorzinaDragoczennyxMetallovMember

14.17

V1 - валюты

mem-int:Vl_valyutyMember

14.18

V2 - валютный индекс

mem-int:V2_valyutnyjIndeksMember

14.19

V3 - корзина валют

mem-int:V3_korzinaValyutMember

14.20

V4 - валюты и процентные ставки

mem-int:V4_ValyutyIProczentnyeStavkiMember

14.21

A - договор, являющийся производным финансовым инструментом

mem-int:A_DogovorYAvlProizvFinInstrMember

14.22

X - смешанный портфель, корзина неоднородных активов

mem-int:X_SmeshPortfel_KorzinaNeodnorAktivovmember

14.23

M - иное

mem-int:M_inoe_Rek_kontr_po_vneb_sdMember

15

Тип финансового инструмента по первой части сделки: внутренняя/внешняя (для ценных бумаг)

purcb-dic:Tip_FI_vo_VnebSdelke_vnutr_vnesh_CZENBUME1chsdEnumerator

15.1

ВНТ - для внутренней ценной бумаги

mem-int:Dlya_vnutrennej_czennoj_bumagiMember

15.2

ВНШ - для внешней ценной бумаги

mem-int:Dlya_vneshnej_czennoj_bumagiMember

16

Тип финансового инструмента по первой части сделки: для квалифицированного/неквалифицированного инвестора

purcb-dic:Tip_FI_vo_VnebSdelke_Kvalif_Nekvalif_Inv_1chsdEnumerator

16.1

КИ - для квалифицированных инвесторов

mem-int:KvalificzirovannyjMember

16.2

НИ - для неквалифицированных инвесторов

mem-int:NekvalificzirovannyjMember

17

Тип базисного актива по второй части сделки

purcb-dic:Tip_bazovogo_aktiva_2chsdEnumerator

17.1

E1 - акции

mem-int:E1_akcziiMember

17.2

E2 - инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда

mem-int:E2_paiMember

17.3

E3 - депозитарные расписки на акции

mem-int:E3_DepozitRaspiskiNaAkcziimember

17.4

E4 - индекс долевых инструментов

mem-int:E4_IndeksDolevInstrumentovMember

17.5

E5 - корзина долевых инструментов

mem-int:E5_KorzinaDolevInstrumentovMember

17.6

D1 - облигации

mem-int:D1_obligacziiMember

17.7

D2 - процентные ставки

mem-int:D2_proczentnyeStavkiMember

17.8

D3 - индекс долговых инструментов

mem-int:D3_IndeksDolgovyxInstrumentovMember

17.9

D4 - корзина долговых инструментов

mem-int:D4_KorzinaDolgovyxInstrumentovMember

17.10

D5 - кредитное событие

mem-int:D5_KreditnoeSobytieMember

17.11

C1 - товары (за исключением драгоценных металлов)

mem-int:C1_Tovary_zaIsklDragMetallovMember

17.12

C2 - товарный индекс

mem-int:C2_TovarnyjIndeksMember

17.13

C3 - корзина товарных активов

mem-int:C3_KorzinaTovarnyxAktivovMember

17.14

C4 - драгоценные металлы

mem-int:S4_DragoczennyeMetallymember

17.15

C5 - индекс на драгоценные металлы

mem-int:S5_IndeksNaDragoczennyeMetallyMember

17.16

C6 - корзина драгоценных металлов

mem-int:S6_KorzinaDragoczennyxMetallovMember

17.17

V1 - валюты

mem-int:V1_valyutyMember

17.18

V2 - валютный индекс

mem-int:V2_yalyutnyjIndeksMember

17.19

V3 - корзина валют

mem-int:V3_korzinaValyutMember

17.20

V4 - валюты и процентные ставки

mem-int:V4_ValyutyIProczentnyeStavkiMember

17.21

A - договор, являющийся производным финансовым инструментом

mem-int:A_DogovorYAvlProizvFinInstrMember

17.22

X - смешанный портфель, корзина неоднородных активов

mem-int:X_SmeshPortfel_KorzinaNeodnorAktivovmember

17.23

M - иное

mem-int:M_inoe_Rek_kontr_po_vneb_sdMember

18

Тип финансового инструмента по второй части сделки: внутренняя/внешняя (для ценных бумаг)

purcb-dic:Tip_FI_vo_VnebSdelke_vnutr_vnesh_CZEN_BUM_2chsdEnumerator

18.1

ВНТ - для внутренней ценной бумаги

mem-int:Dlya_vnutrennej_czennoj_bumagiMember

18.2

ВНШ - для внешней ценной бумаги

mem-int:Dlya_vneshnej_czennoj_bumagiMember

19

Тип финансового инструмента по второй части сделки: для квалифицированного/неквалифицированного инвестора

purcb-dic:Tip_FI_vo_VnebSdelke_Kvalif_Nekvalif_Inv_2chsdEnumerator

19.1

КИ - для квалифицированных инвесторов

mem-int:KvalificzirovannyjMember

19.2

НИ - для неквалифицированных инвесторов

mem-int:NekvalificzirovannyjMember

20

Информация о повторном представлении сведений о сделке

purcb-dic:Inform_povtor_predost_sved_oSdelkeEnumerator

20.1

UPDATE - сведения в информационном сообщении о сделке изменены отчитывающейся организацией в системе внутреннего учета

mem-int:UPDATE_SvedeVInformSoobshhOSdelkeNeobxIzmenitMember

20.2

DELETE - ранее представленное информационное сообщение о сделке является некорректным, сделка исключена отчитывающейся организацией из системы внутреннего учета

mem-int:DELETE_RaneePredInfSoobshhOsdelkeYAvlNekEgoNeobxUdalitMember

21

Подтверждение сделки

purcb-dic:Podtverjdenie_operaciiEnumerator

21.1

Да

mem-int:DaMember

21.2

Нет

mem-int:NetMember