Глава 2. Порядок уведомления Банка России администратором индикаторов о назначении (об избрании) на должность (об освобождении от должности) лиц, указанных в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года N 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов", о временном исполнении обязанностей (прекращении временного исполнения обязанностей) по должностям, указанным в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года N 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов", об изменении сведений о таких лицах

2.1. Администратор индикаторов в течение трех рабочих дней, следующих за днем назначения (избрания) лица на должность единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора индикаторов (далее при совместном упоминании - должностное лицо администратора индикаторов), должен направить в Банк России уведомление о назначении (об избрании) должностного лица администратора индикаторов по форме согласно приложению 1 к настоящему Указанию.

2.2. К уведомлению, предусмотренному пунктом 2.1 настоящего Указания, должны быть приложены:

2.2.1. Анкета должностного лица администратора индикаторов по форме согласно приложению 2 к настоящему Указанию.

2.2.2. Документ, удостоверяющий личность должностного лица администратора индикаторов (все заполненные страницы).

2.2.3. Документ, подтверждающий назначение (избрание) должностного лица администратора индикаторов (приказ, распоряжение, протокол (выписка из него).

2.2.4. Документы об образовании и о квалификации, подтверждающие соответствие должностного лица администратора индикаторов требованиям, установленным подпунктом 1.1.1 пункта 1.1, подпунктом 1.2.1 пункта 1.2, подпунктом 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Указания.

В случае получения должностным лицом администратора индикаторов образования и (или) квалификации за пределами Российской Федерации дополнительно должна быть приложена выписка о признании в Российской Федерации иностранного образования и (или) иностранной квалификации, полученных в иностранном государстве, выданная федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования, в соответствии с частью 6 статьи 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации", либо должно быть приложено свидетельство о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования (в случае признания иностранного образования на территории Российской Федерации до 1 сентября 2023 года).

Выписка (свидетельство), указанная (указанное) в абзаце втором настоящего подпункта, не представляется, если документ об образовании и (или) о квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных и научных организаций, полученные образование и (или) квалификации, ученые степени и ученые звания в которых признаются в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 января 2023 года N 186-р, либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен международный договор, регулирующий вопрос признания и установления эквивалентности иностранного образования и (или) иностранной квалификации.

2.2.5. Документ, подтверждающий наличие у должностного лица администратора индикаторов права на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации (в отношении лица, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства).

2.2.6. Документы, содержащие сведения о трудовой деятельности должностного лица администратора индикаторов, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, за пять лет, предшествующих дню направления в Банк России уведомления, предусмотренного пунктом 2.1 настоящего Указания (в случае отсутствия таких сведений в информации о трудовой деятельности и трудовом стаже, сформированной работодателем в соответствии со статьей 66.1 Трудового кодекса Российской Федерации и представленной в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об индивидуальном (персонифицированном) учете в системах обязательного пенсионного страхования и обязательного социального страхования, для хранения в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (далее - информация о трудовой деятельности и трудовом стаже, хранящаяся в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации), и (или) сведения об участии в коллегиальных органах управления корпораций за пять лет, предшествующих дню направления в Банк России уведомления, предусмотренного пунктом 2.1 настоящего Указания.

2.2.7. Документы о наличии (об отсутствии) у должностного лица администратора индикаторов неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления, выданные уполномоченным органом иностранного государства (в случае если должностное лицо администратора индикаторов является иностранным гражданином либо лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства, либо гражданином Российской Федерации, имеющим также гражданство (подданство) иностранного государства или вид на жительство или иной действительный документ, подтверждающий его право на постоянное проживание в иностранном государстве).

2.2.8. Документы о наличии (об отсутствии) в отношении должностного лица администратора индикаторов административного наказания в виде дисквалификации с неистекшим сроком, в течение которого должностное лицо считается подвергнутым этому административному наказанию, выданные уполномоченным органом иностранного государства (в случае если должностное лицо администратора индикаторов является иностранным гражданином либо лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства, либо гражданином Российской Федерации, имеющим также гражданство (подданство) иностранного государства или вид на жительство или иной действительный документ, подтверждающий его право на постоянное проживание в иностранном государстве) (если законодательным актом иностранного государства предусмотрено административное наказание в виде дисквалификации).

2.2.9. Документы, подтверждающие соответствие должностного лица администратора индикаторов требованиям к опыту, установленным подпунктом 1.1.2 пункта 1.1, подпунктом 1.2.2 пункта 1.2, подпунктом 1.3.2 пункта 1.3 настоящего Указания (в случае отсутствия таких сведений в информации о трудовой деятельности и трудовом стаже, хранящейся в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации).

2.3. Администратор индикаторов должен направить в Банк России уведомление об освобождении от должности должностного лица администратора индикаторов по форме согласно приложению 3 к настоящему Указанию в течение:

одного рабочего дня, следующего за днем освобождения от должности единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, администратора индикаторов;

трех рабочих дней, следующих за днем освобождения от должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора индикаторов.

К уведомлению, указанному в абзаце первом настоящего пункта, должен быть приложен документ, подтверждающий освобождение от должности должностного лица администратора индикаторов (приказ, распоряжение, протокол (выписка из него).

2.4. Администратор индикаторов в течение трех рабочих дней, следующих за днем начала временного исполнения обязанностей должностного лица администратора индикаторов, должен направить в Банк России уведомление о временном исполнении обязанностей должностного лица администратора индикаторов по форме согласно приложению 1 к настоящему Указанию в случае возложения временного исполнения обязанностей должностного лица администратора индикаторов на лицо, в отношении которого данным администратором индикаторов в Банк России ранее не представлялись документы для осуществления оценки его соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации или в отношении которого ранее Банком России было направлено предписание с требованием о его замене в связи с несоответствием квалификационным требованиям, установленным настоящим Указанием, и (или) требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года N 452-ФЗ.

К уведомлению, указанному в абзаце первом настоящего пункта, должны быть приложены документы, предусмотренные подпунктами 2.2.1, 2.2.2, 2.2.4 - 2.2.9 пункта 2.2 настоящего Указания, а также документ, на основании которого осуществляется временное исполнение обязанностей. При этом документы, содержащие сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству (в случае отсутствия таких сведений в информации о трудовой деятельности и трудовом стаже, хранящейся в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации) и (или) сведения об участии в коллегиальных органах управления корпораций, указанные в подпункте 2.2.6 пункта 2.2 настоящего Указания, прилагаются за пять лет, предшествующих дню направления в Банк России уведомления, указанного в настоящем пункте.

2.5. Администратор индикаторов должен направить в Банк России уведомление о временном исполнении обязанностей должностного лица администратора индикаторов по форме согласно приложению 4 к настоящему Указанию в случае возложения временного исполнения обязанностей должностного лица администратора индикаторов на лицо, в отношении которого данным администратором индикаторов в Банк России ранее представлялись документы для оценки его соответствия квалификационным требованиям, установленным настоящим Указанием, и требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года N 452-ФЗ, и Банком России не направлялось предписание с требованием о его замене в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.

Уведомление, указанное в абзаце первом настоящего пункта, должно быть направлено администратором индикаторов не позднее трех рабочих дней, следующих за днем окончания квартала, в котором осуществлялось временное исполнение обязанностей должностного лица администратора индикаторов.

В уведомлении, указанном в абзаце первом настоящего пункта, должна содержаться информация обо всех случаях временного исполнения обязанностей должностного лица администратора индикаторов в течение квартала, по завершении которого направляется данное уведомление. В случае если дата окончания временного исполнения должностным лицом администратора индикаторов обязанностей неизвестна или приходится на иной квартал, в уведомлении о временном исполнении обязанностей, направляемом после завершения квартала, в котором было возложено (начато осуществление) временного исполнения обязанностей, дата окончания временного исполнения обязанностей не указывается. В уведомлении о временном исполнении обязанностей, направляемом после завершения квартала, в котором должностным лицом администратора индикаторов было прекращено временное исполнение обязанностей, указывается дата окончания временного исполнения обязанностей, при этом дата начала временного исполнения обязанностей не указывается, если она наступила ранее квартала, по завершении которого направляется уведомление о временном исполнении обязанностей.

Сведения о лице, временно исполнявшем обязанности в течение квартала, по завершении которого направляется уведомление, не вносятся в уведомление, указанное в абзаце первом настоящего пункта, в случае, если дата начала и дата окончания временного исполнения таким лицом обязанностей приходятся на иные кварталы.

К уведомлению, указанному в абзаце первом настоящего пункта, должен быть приложен документ в произвольной форме, подписанный лицом, на которое возлагалось временное исполнение обязанностей должностного лица администратора индикаторов, содержащий подтверждение отсутствия изменений в сведениях, ранее направленных в Банк России в отношении данного лица, номер и дату письма, которым указанные сведения были направлены в Банк России. В случае если произошли изменения в сведениях, ранее направленных в Банк России в отношении данного лица, администратором индикаторов с уведомлением, указанным в абзаце первом настоящего пункта, представляются сведения, в отношении которых произошли изменения, в порядке, установленном абзацем четвертым пункта 2.7 настоящего Указания.

2.6. Администратор индикаторов должен направить в Банк России уведомление о прекращении временного исполнения обязанностей должностного лица администратора индикаторов по форме согласно приложению 3 к настоящему Указанию:

в течение одного рабочего дня, следующего за днем прекращения временного исполнения обязанностей единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, администратора индикаторов;

в течение трех рабочих дней, следующих за днем прекращения временного исполнения обязанностей контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора индикаторов.

К уведомлению, указанному в абзаце первом настоящего пункта, должен быть приложен документ, являющийся основанием для прекращения временного исполнения обязанностей должностного лица администратора индикаторов (при наличии такого документа).

Уведомление, указанное в абзаце первом настоящего пункта, не направляется администратором индикаторов в одном из следующих случаев:

в случае если указанная в уведомлении, направленном в соответствии с пунктом 2.4 настоящего Указания, дата прекращения временного исполнения обязанностей не изменилась;

в случае направления уведомления, предусмотренного пунктом 2.5 настоящего Указания.

2.7. Администратор индикаторов должен направить в Банк России в произвольной форме уведомление об изменении сведений о лицах, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года N 452-ФЗ, содержащихся в анкете должностного лица администратора индикаторов, форма которой приведена в приложении 2 к настоящему Указанию, и (или) документах, ранее направленных в Банк России в соответствии с пунктом 2.2 или пунктом 2.4 настоящего Указания, за исключением случая, указанного в абзаце четвертом настоящего пункта.

Уведомление, указанное в абзаце первом настоящего пункта, направляется администратором индикаторов не позднее десяти рабочих дней со дня, когда администратору индикаторов стало известно или должно было стать известно об изменении соответствующих сведений.

К уведомлению, указанному в абзаце первом настоящего пункта, прилагается анкета должностного лица администратора индикаторов по форме согласно приложению 2 к настоящему Указанию, в которой должны быть указаны фамилия, имя, отчество (при наличии), наименование, серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа и код подразделения (при наличии), выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии), индивидуальный номер налогоплательщика (при наличии) должностного лица администратора индикаторов, сведения, по которым произошли изменения (далее - анкета с изменениями), а также документы, подтверждающие произошедшие изменения.

В случае направления уведомления, предусмотренного абзацем первым пункта 2.5 настоящего Указания, анкета с изменениями и прилагаемые к ней документы, подтверждающие произошедшие изменения, направляются администратором индикаторов в Банк России одновременно с указанным уведомлением либо не позднее десяти рабочих дней со дня изменения сведений о лице, содержащихся в анкете должностного лица администратора индикаторов, форма которой приведена в приложении 2 к настоящему Указанию, с сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме (если изменение произошло после направления уведомления, предусмотренного пунктом 2.5 настоящего Указания).

2.8. В случае если документы, предусмотренные пунктом 2.2 настоящего Указания, ранее представлялись администратором индикаторов в Банк России и содержащиеся в них сведения не изменились, повторное представление таких документов не требуется.

При этом в уведомлениях, представление которых в Банк России предусмотрено пунктами 2.1 и 2.4 настоящего Указания, должны содержаться номер и дата письма, которым документы, указанные в абзаце первом настоящего пункта, были представлены в Банк России, и подтверждение того, что содержащиеся в этих документах сведения не изменились.

2.9. Уведомления, предусмотренные пунктами 2.1, 2.3 - 2.7 настоящего Указания, должны направляться администратором индикаторов в Банк России в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа администратора индикаторов, в соответствии с пунктом 1 части 2 статьи 17.2 Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (далее - Федеральный закон от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ) или иного лица, уполномоченного на подписание указанных уведомлений, в соответствии с пунктом 2 части 2 статьи 17.2 Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ.

Документы, представление которых в Банк России предусмотрено пунктами 2.2 - 2.7 настоящего Указания (за исключением анкеты должностного лица администратора индикаторов по форме согласно приложению 2 к настоящему Указанию), должны направляться в виде электронных документов и (или) электронных копий документов, полученных в результате преобразования документов на бумажном носителе в электронный образ с сохранением всех реквизитов.

Анкета должностного лица администратора индикаторов по форме согласно приложению 2 к настоящему Указанию представляется в Банк России в форме электронного документа и должна быть подписана усиленной квалифицированной электронной подписью, предусмотренной частью 4 статьи 5 Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ, должностного лица администратора индикатора, в отношении которого составлена анкета должностного лица администратора индикаторов по форме согласно приложению 2 к настоящему Указанию.

Документы, перечисленные в подпункте 2.2.2, абзаце первом подпункта 2.2.4, подпунктах 2.2.6 - 2.2.9 пункта 2.2 настоящего Указания, составленные на иностранном языке, представляются легализованными в порядке, установленном статьей 5 Федерального закона от 22 июня 2024 года N 145-ФЗ "О легализации российских и иностранных официальных документов и об истребовании личных документов", либо с проставлением апостиля (за исключением случаев, когда в соответствии с законодательством Российской Федерации и (или) международным договором легализация и проставление апостиля не требуются), и приложением их перевода на русский язык. Верность перевода и (или) подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии с пунктами 5 и 6 части первой статьи 35, пунктами 6 и 7 части первой статьи 38, статьями 46, 80 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I.

2.10. Уведомления и документы, представление которых в Банк России предусмотрено пунктами 2.1 - 2.7 настоящего Указания, должны быть направлены в Банк России администратором индикаторов посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет), в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 9.2, частей первой и четвертой статьи 73.1, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (далее - порядок взаимодействия).