Указание Банка России от 17.06.2025 N 7083-У "О порядке и сроках представления в Банк России администратором индикаторов информации о структуре и составе своих акционеров (участников), ее форме, порядке осуществления Банком России оценки соответствия...

4. Описание взаимосвязей между лицами, сведения о которых включаются администратором индикаторов в информацию о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых он находится

4

Описание взаимосвязей между лицами, сведения о которых включаются администратором индикаторов в информацию о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых он находится

4.1

Сведения о лицах, владеющих:

более одного процента акций (долей) и (или) более одного процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) акционеров (участников) - юридических лиц;

одним и менее процентом акций (долей) и (или) одним и менее процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) акционеров (участников) - юридических лиц и входящих в состав группы лиц, владеющей более одного процента акций (долей) и (или) более одного процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) акционеров (участников) - юридических лиц;

одним и менее процентом акций (долей) и (или) одним и менее процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) акционеров (участников) - юридических лиц и не входящих в состав группы лиц, владеющей более одного процента акций (долей) и (или) более одного процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) акционеров (участников) - юридических лиц (если указанные лица не являются лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится администратор индикаторов, его акционеры (участники), - с использованием формулировки "акционеры-миноритарии", либо "участники-миноритарии", либо "акции в публичном обращении").

Сведения о лицах, являющихся:

конечными собственниками акционеров (участников) - юридических лиц и лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находятся акционеры (участники) - юридические лица;

лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится администратор индикаторов, с отражением информации о выявленных признаках контроля и значительного влияния со стороны данных лиц;

номинальными держателями или доверительными управляющими, с отражением лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления;

лицами, осуществляющими функции единоличного исполнительного органа юридических лиц, сведения о которых отражены в данной строке и строке 1 настоящей формы.

В случае если акционером (участником) является банк - участник системы обязательного страхования вкладов, негосударственный пенсионный фонд, страховая организация, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовая компания, администратор индикаторов - только сведения о лице (лицах), осуществляющем (осуществляющих) контроль в отношении такого акционера (участника), и лице (лицах), под контролем либо значительным влиянием которого (которых) находится администратор индикаторов).

В отношении юридических лиц, зарегистрированных на территории Российской Федерации:

полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования (наименования);

ОГРН;

ИНН.

В отношении юридических лиц, зарегистрированных в иностранном государстве:

наименование;

цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ;

код налогоплательщика, присвоенный в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог и (или) ИНН;

регистрационный номер, присвоенный в стране регистрации (инкорпорации) или его аналог;

адрес в стране регистрации (инкорпорации).

В отношении всех физических лиц, кроме лиц, указанных в части 1 статьи 6 Федерального закона N 452-ФЗ:

фамилия, имя, отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность;

сведения о гражданстве (подданстве).

В отношении физических лиц, указанных в части 1 статьи 6 Федерального закона N 452-ФЗ, а также физических лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа юридических лиц, сведения о которых отражены в данной строке и строке 1 настоящей формы, указанных в части 1 статьи 6 Федерального закона N 452-ФЗ:

фамилия, имя, отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность;

сведения о гражданстве (подданстве);

ИНН (при наличии);

СНИЛС (при наличии);

адрес регистрации по месту жительства (при наличии) или адрес в стране регистрации (для нерезидентов) (при наличии);

дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность;

место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность;

реквизиты документа, удостоверяющего личность

4.2

Сведения о взаимосвязях между лицами, указанными в абзацах втором, третьем, шестом, седьмом и девятом строки 4.1 настоящей формы, и лицами, указанными в абзацах втором и третьем строки 1 настоящей формы, в том числе описание групп лиц с отражением информации о выявленных признаках, послуживших основанием для объединения данных лиц в одну группу лиц, размере доли в уставном капитале администратора индикаторов, принадлежащей данной группе лиц, а также проценте голосов к общему количеству голосующих акций (долей) администратора индикаторов, которым распоряжается данная группа лиц

4.3

Сведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) собственных акциях (долях) юридических лиц, сведения о которых отражены в данной строке и строке 1 настоящей формы, с использованием формулировки "собственные акции (доли)"

3. Процент голосов, принадлежащих акционеру (участнику), в общем количестве голосующих акций (долей) Схема взаимосвязей акционеров (участников) администратора индикаторов и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых он находится