Принцип 6. Управление институциональным инвестором конфликтом интересов в своей деятельности

6.1. Институциональному инвестору при определении порядка выявления конфликта интересов и управления конфликтом интересов в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации <23> рекомендуется определить подходы к выявлению и управлению конфликтом интересов (том числе путем предотвращения его возникновения), который может возникнуть при осуществлении институциональным инвестором корпоративных прав, мониторинге значимых аспектов деятельности Общества и взаимодействии с Обществом.

--------------------------------

<23> Например, пункт 3.3 Положения Банка России от 03.08.2015 N 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего", Указание Банка России от 23.08.2021 N 5899-У "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации", Указание Банка России от 22.07.2020 N 5511-У "О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария", Указание Банка России от 01.10.2024 N 6883-У "О требованиях к выявлению конфликта интересов негосударственного пенсионного фонда, управлению конфликтом интересов негосударственного пенсионного фонда и к внутреннему документу негосударственного пенсионного фонда, разработанному во исполнение указанных требований", главы III, IV Типового Кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 12.12.2004 N 770.

6.2. Рекомендуется обращать внимание на следующие обстоятельства, при которых может возникнуть конфликт интересов, в том числе, но не ограничиваясь:

- предложение и (или) оказание институциональным инвестором Обществу консультационных или финансовых услуг, а также продажа институциональным инвестором Обществу или покупка институциональным инвестором у Общества финансовых инструментов;

- вхождение членов органов управления и (или) работников институционального инвестора в состав органов управления Общества;

- наличие деловых или родственных связей между членами органов управления институционального инвестора и членами органов управления Общества;

- инвестирование средств в Общества, которые в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности определяются как группа.