II. Порядок представления и рассмотрения документов в рамках мониторинга и контроля

17. Каждая кредитная организация ежеквартально, не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в Министерство финансов Российской Федерации, Министерство экономического развития Российской Федерации и Федеральное казначейство отчет, содержащий сведения об использовании размещенных средств, не направленных по состоянию на конец отчетного периода на финансирование самоокупаемого инфраструктурного проекта (далее - отчет кредитной организации), и сведения о направлении средств, размещенных на субординированных депозитах:

а) в адрес кредитной организации, осуществляющей функции кредитного управляющего по договору синдицированного кредита, для дальнейшего перечисления обществу, если указанная кредитная организация не осуществляет функции кредитного управляющего по договору синдицированного кредита;

б) в адрес общества, если указанная кредитная организация осуществляет функции кредитного управляющего по договору синдицированного кредита.

18. Отчет кредитной организации составляется по форме, установленной в заключенном с кредитной организацией договоре о размещении средств Фонда национального благосостояния на субординированный депозит в целях финансирования самоокупаемого инфраструктурного проекта, и представляется в порядке, установленном указанным договором.

19. Кредитная организация, не осуществляющая функции кредитного управляющего по договору синдицированного кредита, вместе с отчетом кредитной организации представляет в Федеральное казначейство, Министерство финансов Российской Федерации и Министерство экономического развития Российской Федерации полученное от кредитной организации, осуществляющей функции кредитного управляющего по договору синдицированного кредита, подтверждение, указанное в подпункте "г" пункта 25 настоящих Правил, при условии, что такое подтверждение было получено кредитной организацией не позднее чем за 2 рабочих дня до дня представления отчета кредитной организации в соответствии с пунктом 17 настоящих Правил.

20. Кредитная организация, осуществляющая функции кредитного управляющего по договору синдицированного кредита, вместе с отчетом кредитной организации представляет в Федеральное казначейство, Министерство финансов Российской Федерации и Министерство экономического развития Российской Федерации полученное от общества подтверждение, указанное в подпункте "г" пункта 25 настоящих Правил, при условии, что такое подтверждение было получено кредитной организацией, осуществляющей функции кредитного управляющего по договору синдицированного кредита, не позднее чем за 2 рабочих дня до дня представления отчета кредитной организации в соответствии с пунктом 17 настоящих Правил.

21. Лицо, осуществляющее банковское сопровождение, ежеквартально, не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом, направляет обществу отчет, содержащий сведения (далее - отчет лица, осуществляющего банковское сопровождение):

а) о перечислении лицом, осуществляющим банковское сопровождение, средств Фонда национального благосостояния по целевому назначению в соответствии с подпунктом "г" пункта 8 настоящих Правил или о выявлении лицом, осуществляющим банковское сопровождение, намерений использования обществом средств Фонда национального благосостояния не в соответствии с целевым назначением, предусмотренным подпунктом "г" пункта 8 настоящих Правил, и реализации лицом, осуществляющим банковское сопровождение, предусмотренного подпунктом "и" пункта 6 настоящих Правил права отказать в осуществлении платежа по платежным документам при несоответствии платежа целевому использованию;

б) о проведении операций со средствами Фонда национального благосостояния на залоговом счете и специальном счете в форме выписки о движении денежных средств по залоговому счету и по специальному счету за отчетный период.

22. Отчет лица, осуществляющего банковское сопровождение, составляется по согласованию с обществом на бумажном носителе и электронном носителе и подписывается уполномоченным лицом лица, осуществляющего банковское сопровождение.

23. Лицо, осуществляющее банковское сопровождение, несет ответственность за достоверность информации, содержащейся в отчете лица, осуществляющего банковское сопровождение. В случае если после представления в соответствии с пунктом 21 настоящих Правил отчета лица, осуществляющего банковское сопровождение, не подтверждено перечисление лицом, осуществляющим банковское сопровождение, средств Фонда национального благосостояния по целевому назначению в соответствии с подпунктом "г" пункта 8 настоящих Правил, информация о котором зафиксирована в отчете лица, осуществляющего банковское сопровождение, лицо, осуществляющее банковское сопровождение, обязано перечислить на счет по учету средств Фонда национального благосостояния, открытый Федеральному казначейству в Центральном банке Российской Федерации, денежные средства в объеме средств Фонда национального благосостояния, в отношении которых не подтверждено перечисление по целевому назначению в соответствии с подпунктом "г" пункта 8 настоящих Правил.

24. Кредитная организация, осуществляющая функции кредитного управляющего по договору синдицированного кредита, представляет каждой кредитной организации подтверждение, указанное в подпункте "г" пункта 25 настоящих Правил, в срок не позднее 2 рабочих дней со дня получения соответствующего подтверждения от общества.

25. Общество в целях мониторинга и контроля:

а) ведет раздельный учет денежных средств, поступивших на залоговый счет и на специальный счет;

б) представляет в уполномоченный орган в порядке и сроки, которые предусмотрены концессионным соглашением, квартальные отчеты, содержащие информацию и документацию, предусмотренные концессионным соглашением;

в) представляет в уполномоченный орган ежеквартально, не позднее 20 календарных дней со дня окончания отчетного периода, отчет лица, осуществляющего банковское сопровождение, а также отчет о ходе реализации самоокупаемого инфраструктурного проекта, в том числе о ходе исполнения мероприятий, предусмотренных паспортом инвестиционного проекта, подписанный уполномоченным лицом общества, на бумажном носителе и электронном носителе, составленный по форме согласно приложению и содержащий информацию (далее - отчет общества):

о достижении целей самоокупаемого инфраструктурного проекта в соответствии с пунктом 4 паспорта инвестиционного проекта, об оценке потенциального спроса (объема рынка) на продукцию (услуги) в соответствии с пунктом 6 паспорта инвестиционного проекта, а также о рисках реализации самоокупаемого инфраструктурного проекта в соответствии с пунктом 14 паспорта инвестиционного проекта;

о ходе реализации самоокупаемого инфраструктурного проекта, в том числе о ходе исполнения мероприятий, предусмотренных паспортом инвестиционного проекта;

о ходе финансирования самоокупаемого инфраструктурного проекта за счет всех источников финансирования, в том числе об объеме полученных и использованных средств Фонда национального благосостояния;

о фактических сроках доведения и направления привлеченных средств Фонда национального благосостояния на финансирование самоокупаемого инфраструктурного проекта;

о доле средств Фонда национального благосостояния в совокупном объеме финансирования самоокупаемого инфраструктурного проекта за счет всех источников;

о целевом использовании средств Фонда национального благосостояния при финансировании самоокупаемого инфраструктурного проекта на цели, предусмотренные подпунктом "г" пункта 8 настоящих Правил;

о наличии или об отсутствии предложений о внесении изменений в паспорт инвестиционного проекта;

г) представляет кредитной организации, осуществляющей функции кредитного управляющего по договору синдицированного кредита, подтверждение получения на залоговый счет суммы части кредита (отдельного транша) по договору синдицированного кредита, предоставленного кредитной организацией за счет средств Фонда национального благосостояния, в срок не позднее 3 рабочих дней со дня зачисления средств на залоговый счет. Указанное подтверждение представляется на бумажном носителе и (или) электронном носителе и подписывается уполномоченным лицом общества. В случае представления указанного подтверждения на бумажном носителе оно должно быть представлено в количестве, равном количеству кредитных организаций.

26. Уполномоченный орган в срок не позднее 5 рабочих дней со дня получения от общества документов, указанных в подпункте "в" пункта 25 настоящих Правил, направляет их за подписью руководителя (заместителя руководителя) уполномоченного органа в Министерство финансов Российской Федерации и Министерство экономического развития Российской Федерации. Министерство финансов Российской Федерации и Министерство экономического развития Российской Федерации вправе в срок не позднее 25 календарных дней со дня получения от уполномоченного органа указанных документов направить в уполномоченный орган замечания к представленным документам в целях их направления обществу для доработки.

27. Уполномоченный орган в срок не позднее 40 календарных дней со дня получения от общества документов, указанных в подпункте "в" пункта 25 настоящих Правил, рассматривает их и по результатам рассмотрения направляет обществу отчет общества для доработки либо формирует и направляет за подписью руководителя (заместителя руководителя) уполномоченного органа в Министерство финансов Российской Федерации, Министерство экономического развития Российской Федерации и обществу ежеквартальный отчет уполномоченного органа (далее - ежеквартальный отчет).

28. В случае направления уполномоченным органом обществу отчета общества для доработки общество дорабатывает отчет общества и повторно направляет его уполномоченному органу в срок не позднее 5 рабочих дней со дня получения возвращенного уполномоченным органом отчета общества. В случае направления уполномоченным органом обществу отчета общества для доработки срок для формирования и направления уполномоченным органом ежеквартального отчета, предусмотренного пунктом 27 настоящих Правил, может быть увеличен на 5 рабочих дней.

29. Ежеквартальный отчет должен содержать:

а) информацию о достижении целей самоокупаемого инфраструктурного проекта в соответствии с пунктом 4 паспорта инвестиционного проекта;

б) информацию о ходе реализации самоокупаемого инфраструктурного проекта, в том числе о ходе исполнения мероприятий, предусмотренных паспортом инвестиционного проекта;

в) информацию о ходе финансирования самоокупаемого инфраструктурного проекта за счет всех источников финансирования, в том числе об объеме полученных и использованных средств Фонда национального благосостояния;

г) информацию о фактических сроках доведения и направления привлеченных средств Фонда национального благосостояния на финансирование самоокупаемого инфраструктурного проекта;

д) информацию о доле средств Фонда национального благосостояния в совокупном объеме финансирования самоокупаемого инфраструктурного проекта за счет всех источников;

е) информацию о целевом использовании средств Фонда национального благосостояния при финансировании самоокупаемого инфраструктурного проекта на цели, предусмотренные подпунктом "г" пункта 8 настоящих Правил;

ж) предложение о внесении изменений в паспорт инвестиционного проекта (при необходимости);

з) предложение о приостановлении выделения средств Фонда национального благосостояния до устранения выявленных в ходе мониторинга и контроля нарушений (при необходимости);

и) предложение о досрочном исполнении обществом обязательств по возврату средств Фонда национального благосостояния в случае выявления нарушения обществом целей и порядка предоставления обществу средств Фонда национального благосостояния.

30. В случае установления уполномоченным органом фактов нецелевого использования средств Фонда национального благосостояния для финансирования (в том числе авансирования) расходов, предусмотренных подпунктом "г" пункта 8 настоящих Правил, в ежеквартальном отчете указываются объем средств, направленных на нецелевое использование, и период их нецелевого использования.

31. Мониторинг и контроль предусматривают проведение уполномоченным органом плановых и внеплановых выездных мероприятий в отношении общества. Уполномоченный орган вправе проводить указанные мероприятия самостоятельно и (или) с привлечением третьих лиц в порядке, предусмотренном концессионным соглашением.

32. Плановые выездные мероприятия в отношении общества осуществляются уполномоченным органом один раз в год. Информация о проведении таких выездных мероприятий направляется обществу не позднее, чем за 15 рабочих дней до дня проведения соответствующего выездного мероприятия.

33. Основаниями для проведения внеплановых выездных мероприятий в отношении общества являются:

а) полученная в ходе осуществления мониторинга и контроля информация о нарушении плановых сроков выполнения мероприятий, указанных в плане-графике реализации самоокупаемого инфраструктурного проекта, указанном в приложении N 2 к паспорту инвестиционного проекта, более чем на 6 месяцев в связи с нарушением обществом обязательств по концессионному соглашению;

б) истечение срока исполнения обществом ранее выданных рекомендаций об устранении нарушений, выявленных в ходе выездных мероприятий, проводимых в соответствии с настоящими Правилами, если к концу указанного срока обществом не представлена информация об устранении выявленных нарушений;

в) непредставление или несвоевременное представление в течение 2 отчетных периодов подряд обществом отчетов общества, предусмотренных подпунктом "в" пункта 25 настоящих Правил.

34. По результатам осуществления выездных мероприятий уполномоченный орган:

а) учитывает полученную информацию при подготовке ежеквартального отчета;

б) не позднее 20-го рабочего дня со дня завершения выездного мероприятия направляет обществу в письменной форме рекомендации об устранении выявленных нарушений или разногласий (при необходимости);

в) принимает в пределах своей компетенции меры, направленные на устранение выявленных нарушений или разногласий (при необходимости).