|
Направление реализации (раздел) 8.8. Осуществление функции по контролю (надзору) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям
|
|
Мероприятие 8.8.1.
Организационное обеспечение осуществления функции по контролю (надзору) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ/ФРОМУ) в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям
|
1. Обеспечены разработка и утверждение плана Федерального казначейства и ТОФК по осуществлению функции по контролю (надзору) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям (утвержден план Федерального казначейства и ТОФК по осуществлению функции по контролю (надзору) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям, на планируемый год)
|
31.12
|
31.12
|
31.12
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя Федерального казначейства
А.Г. Михайлик
|
ПД 21
|
|
|
2. Обеспечена разработка и утверждение программы проведения Федеральным казначейством профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений аудиторскими организациями, оказывающими аудиторские услуги общественно значимым организациям, обязательных требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, на очередной год (приказ Федерального казначейства утвержден и размещен на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет")
|
20.12
|
20.12
|
20.12
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя Федерального казначейства
А.Г. Михайлик
|
ПД 21
|
|
Мероприятие 8.8.2.
Осуществление функции по контролю (надзору) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям
|
1. Осуществлены контрольные мероприятия по контролю (надзору) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям (акты проверок по результатам контрольных мероприятий, меры воздействия, письмо в Росфинмониторинг по исполнению пункта 33 Плана мероприятий по реализации Российской Федерацией рекомендаций Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег, данных по результатам четвертого раунда взаимных оценок, утвержденного председателем Межведомственной комиссии по принятию Российской Федерацией мер по результатам четвертого раунда взаимных оценок Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег Ю.А. Чиханчиным 20.08.2020 (далее - План мероприятий)) 2. Исполнена программа проведения Федеральным казначейством профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на очередной год (направлены письма в аудиторские организации, размещена информация на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", письмо в Росфинмониторинг по исполнению пункта 34 Плана мероприятий в части сбора информации о бенефициарных владельцах аудиторских организаций, проведения мониторинга информации, содержащейся в личном кабинете контрольного (надзорного) органа на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно - коммуникационной сети "Интернет")
|
31.12
|
31.12
|
31.12
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя Федерального казначейства
А.Г. Михайлик
|
ИП 1
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ПД 3
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ПД 21
|
|
Мероприятие 8.8.3.
Обеспечение осуществления мониторинга и анализа деятельности в рамках контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям
|
1. Обеспечен сбор сведений для целей раскрытия информации об осуществлении контрольных (надзорных) мероприятий в рамках контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям, в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, подготовка регулярных информационных отчетов (ежеквартальная, полугодовая, годовая аналитическая информация размещена на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет")
|
31.12
|
31.12
|
31.12
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя Федерального казначейства
А.Г. Михайлик
|
-
|
|
|
2. Обеспечено исполнение пункта 79 Плана мероприятий в части формирования отчетности по непосредственным результатам 3 и 4 по итогам проведения контрольных мероприятий по контролю (надзору) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям
(отчет направлен в Росфинмониторинг)
|
31.01
|
31.01
|
31.01
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя Федерального казначейства
А.Г. Михайлик
|
ИП 1
|
|
|
|
31.07
|
31.07
|
31.07
|
|
|
|
|
ПД 21
|
|
|
3. Обеспечено исполнение пункта 80 Плана мероприятий в части сбора примеров дел (кейсов) по применению мер надзорного характера для демонстрации эффективности системы ПОД/ФТ/ФРОМУ Российской Федерации (направлены письма в Росфинмониторинг)
|
31.12
|
31.12
|
31.12
|
-
|
-
|
-
|
|
|
|
Мероприятие 8.8.4. Осуществление мероприятий, связанных с ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям
|
1. Обеспечено информационное взаимодействие с Росфинмониторингом
(информация направлена в Росфинмониторинг, получены сведения из Росфинмониторинга)
2. Обеспечено проведение совместных с Росфинмониторингом, саморегулируемой организацией аудиторов Ассоциацией "Содружество" и аудиторским сообществом мероприятий по вопросу соблюдения аудиторскими организациями требований ПОД/ФТ/ФРОМУ (протоколы совместных мероприятий)
|
31.12
|
31.12
|
31.12
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя Федерального казначейства
А.Г. Михайлик
|
-
|
|
|
3. Обеспечено исполнение пункта 72 Плана мероприятий в части взаимодействия с зарубежными партнерами в рамках ПОД/ФТ/ФРОМУ (принято участие в совместных мероприятиях, направлены письма в Росфинмониторинг)
|
31.12
|
31.12
|
31.12
|
-
|
-
|
-
|
Заместитель руководителя Федерального казначейства
А.Г. Михайлик
|
ИП 1
|