Статья 3

Внести в Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2010, N 41, ст. 5193; 2011, N 49, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 23, ст. 3301; 2017, N 31, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 90; 2019, N 18, ст. 2199; N 30, ст. 4150; N 49, ст. 6953; 2021, N 27, ст. 5171; 2023, N 32, ст. 6154, 6174; 2024, N 1, ст. 12; N 31, ст. 4458; N 33, ст. 4983; N 53, ст. 8532, 8542) следующие изменения:

1) в подпункте 1 пункта 9 статьи 18:

а) абзац седьмой после слов "этот фонд," дополнить словами "осуществлением прав по иным ценным бумагам, составляющим имущество этого фонда,";

б) дополнить новыми абзацами девятнадцатым и двадцатым следующего содержания:

"с установлением или исключением права управляющей компании возложить на специализированный депозитарий исполнение обязанностей, предусмотренных пунктом 3.2 статьи 39 настоящего Федерального закона;

с установлением или исключением положения о том, что управляющая компания передает на основании договора хранения слитки драгоценных металлов, входящие в состав паевого инвестиционного фонда, в кредитную организацию, не являющуюся специализированным депозитарием этого фонда;";

в) абзац девятнадцатый считать абзацем двадцать первым;

2) пункт 2 статьи 20 дополнить подпунктами 4.4 и 4.5 следующего содержания:

"4.4) с установлением или исключением права управляющей компании возложить на специализированный депозитарий исполнение обязанностей, предусмотренных пунктом 3.2 статьи 39 настоящего Федерального закона;

4.5) с установлением или исключением положения о том, что управляющая компания передает на основании договора хранения слитки драгоценных металлов, входящие в состав паевого инвестиционного фонда, в кредитную организацию, не являющуюся специализированным депозитарием этого фонда;";

3) пункт 1 статьи 33 дополнить подпунктом 10 следующего содержания:

"10) драгоценные металлы, в том числе находящиеся на банковских счетах и в банковских вкладах в драгоценных металлах.";

4) пункт 6 статьи 38 дополнить предложением следующего содержания: "Требования настоящего пункта не распространяются на страховую организацию, имеющую лицензию управляющей компании.";

5) в статье 39:

а) в пункте 2:

подпункт 1 изложить в следующей редакции:

"1) передавать имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России или правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии с настоящим Федеральным законом;";

дополнить подпунктом 1.1 следующего содержания:

"1.1) передавать на основании договора хранения слитки драгоценных металлов, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду или входящие в состав паевого инвестиционного фонда, в кредитную организацию, не являющуюся специализированным депозитарием соответствующего фонда, если это предусмотрено уставом акционерного инвестиционного фонда или правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;";

дополнить подпунктом 2.1 следующего содержания:

"2.1) обеспечить возможность специализированному депозитарию получать подлинные экземпляры первичных документов или их копии в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду или входящего в состав паевого инвестиционного фонда, и (или) имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, непосредственно от кредитной организации, в которой открыты отдельные банковские счета в соответствии с пунктом 5 статьи 3, пунктом 1 статьи 13.1, пунктом 2 статьи 13.2 и пунктом 2 статьи 15 настоящего Федерального закона, а также от профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности, клиринговой организации, с которыми управляющей компанией заключен договор в качестве доверительного управляющего соответствующего фонда. При этом порядок и сроки предоставления специализированному депозитарию таких документов или их копий определяются договорами, заключенными управляющей компанией с указанными в настоящем подпункте лицами;";

дополнить подпунктом 6.1 следующего содержания:

"6.1) определять стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда и расчетную стоимость одного инвестиционного пая;";

дополнить подпунктом 7.1 следующего содержания:

"7.1) уведомлять в письменной форме Банк России:

о возложении на специализированный депозитарий исполнения обязанностей, предусмотренных пунктом 3.2 настоящей статьи, не позднее рабочего дня, следующего за днем начала их исполнения, с указанием даты и основания начала их исполнения;

об освобождении специализированного депозитария от исполнения обязанностей, предусмотренных пунктом 3.2 настоящей статьи, не позднее рабочего дня, следующего за днем прекращения их исполнения, с указанием даты и основания прекращения их исполнения;";

б) дополнить пунктом 3.2 следующего содержания:

"3.2. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда в случае, если это предусмотрено правилами доверительного управления этим фондом, вправе на основании договора возложить на специализированный депозитарий этого фонда исполнение обязанности по учету операций с имуществом, составляющим активы этого фонда, предусмотренной подпунктом 6 пункта 2 настоящей статьи, с одновременным возложением на указанный специализированный депозитарий исполнения обязанностей по определению стоимости чистых активов этого фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая, предусмотренных подпунктом 6.1 пункта 2 настоящей статьи, а также возложить на специализированный депозитарий этого фонда исполнение обязанностей по учету имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, предусмотренных пунктом 2 статьи 13.1 и пунктом 10 статьи 13.2 настоящего Федерального закона. Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда в случае, если это предусмотрено уставом этого фонда, вправе на основании договора возложить на специализированный депозитарий этого фонда исполнение обязанности по учету операций с имуществом, принадлежащим этому фонду, предусмотренной подпунктом 6 пункта 2 настоящей статьи.";

6) абзац второй пункта 1 статьи 42 изложить в следующей редакции:

"Имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, должны храниться в специализированном депозитарии, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России или правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии с настоящим Федеральным законом.";

7) в статье 43:

а) дополнить пунктом 3.1 следующего содержания:

"3.1. В случае, если слитки драгоценных металлов, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду или входящие в состав паевого инвестиционного фонда, переданы управляющей компанией на основании договора хранения в кредитную организацию, не являющуюся специализированным депозитарием соответствующего фонда, предусмотренное пунктом 2 настоящей статьи согласие на распоряжение указанным имуществом дается путем подписания специализированным депозитарием соответствующего фонда документов, применяемых кредитными организациями при осуществлении операций со слитками драгоценных металлов, в соответствии с которыми банку или иной кредитной организации управляющей компанией дается распоряжение о приеме или выдаче драгоценного металла.";

б) пункт 5 после слов "инвестиционный фонд)," дополнить словами "обязанностей, исполнение которых возложено управляющей компанией на специализированный депозитарий в соответствии с пунктом 3.2 статьи 39 настоящего Федерального закона,";

8) в статье 45:

а) в пункте 2:

подпункт 1 изложить в следующей редакции:

"1) принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России или правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии с настоящим Федеральным законом;";

подпункт 2 изложить в следующей редакции:

"2) принимать и хранить копии, а в случае, предусмотренном подпунктом 2.1 пункта 2 статьи 39 настоящего Федерального закона, подлинные экземпляры первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, а также принимать и хранить подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;";

подпункт 5 дополнить словами ", за исключением осуществления контроля за определением стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая в случае возложения управляющей компанией на специализированный депозитарий исполнения обязанностей по их определению в соответствии с пунктом 3.2 статьи 39 настоящего Федерального закона";

дополнить подпунктами 5.1 и 5.2 следующего содержания:

"5.1) осуществлять учет операций с имуществом, составляющим активы паевого инвестиционного фонда, имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, в порядке, установленном нормативными актами Банка России для управляющей компании, определять стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда и расчетную стоимость одного инвестиционного пая, осуществлять учет имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, в случае возложения управляющей компанией на специализированный депозитарий исполнения указанных обязанностей в соответствии с пунктом 3.2 статьи 39 настоящего Федерального закона;

5.2) предоставлять по требованию управляющей компании информацию, необходимую для осуществления доверительного управления акционерным инвестиционным фондом и (или) паевым инвестиционным фондом в соответствии с настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России и имеющуюся в распоряжении специализированного депозитария в связи с исполнением обязанностей, предусмотренных пунктом 3.2 статьи 39 настоящего Федерального закона;";

б) дополнить пунктом 5 следующего содержания:

"5. Специализированный депозитарий не осуществляет хранение слитков драгоценных металлов, входящих в состав паевого инвестиционного фонда, в случае, если правилами доверительного управления этим фондом предусмотрено, что управляющая компания передает на основании договора хранения указанное имущество в кредитную организацию, не являющуюся специализированным депозитарием этого фонда. Специализированный депозитарий не осуществляет хранение слитков драгоценных металлов, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, в случае, если уставом этого фонда предусмотрено, что управляющая компания передает на основании договора хранения указанное имущество в кредитную организацию, не являющуюся специализированным депозитарием этого фонда.";

9) в статье 52:

а) абзац первый пункта 1 после слов "всем заинтересованным лицам" дополнить словами ", если иное не предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии с настоящей статьей,";

б) дополнить пунктом 1.1 следующего содержания:

"1.1. Правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, предусматривающими право управляющей компании отказать любому лицу в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, может быть предусмотрено, что информация, указанная в пункте 1 настоящей статьи, предоставляется владельцам инвестиционных паев и их уполномоченным представителям, а также иным лицам, определенным такими правилами и (или) в порядке, установленном такими правилами, по требованию указанных в настоящем пункте лиц.";

10) в статье 60.1:

а) подпункт 3 пункта 3 дополнить словами "(за исключением собственных средств страховой организации, имеющей лицензию на осуществление добровольного страхования жизни и являющейся соискателем лицензии управляющей компании)";

б) в абзаце втором пункта 9 слова "5 и 6" заменить словами "5, 6 и 8";

11) пункт 1 статьи 61.1 дополнить подпунктом 7.1 следующего содержания:

"7.1) заключение специализированным депозитарием иных договоров об оказании услуг специализированного депозитария;".