Приложение

к Указанию Банка России

от 1 апреля 2025 года N 7039-У

"О внесении изменений

в Указание Банка России

от 25 декабря 2020 года N 5678-У"

"Приложение

к Указанию Банка России

от 25 декабря 2020 года N 5678-У

"О требованиях к форме и содержанию

инициативного предложения и проекта

программы экспериментального правового

режима в сфере цифровых инноваций

на финансовом рынке, а также о перечне

документов, прилагаемых

к инициативному предложению"

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ПРИЛАГАЕМЫХ К ИНИЦИАТИВНОМУ ПРЕДЛОЖЕНИЮ

1. Справка о состоянии расчетов по налогам, сборам, страховым взносам, пеням, штрафам, процентам организаций и индивидуальных предпринимателей, выданная налоговым органом в отношении инициатора не ранее чем за один месяц до даты ее направления в Банк России.

2. Копия заявления об обжаловании недоимки по налогам, сборам, задолженности по иным обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, размер которых превышает установленный пунктом 1 части 1 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 258-ФЗ предел, если решение по такому заявлению на дату направления инициативного предложения не принято.

3. Составленный в произвольной форме и подписанный руководителем инициатора (уполномоченным лицом) по состоянию на дату направления в Банк России инициативного предложения список акционеров (участников), являющихся владельцами более чем одного процента акций (долей) в уставном (складочном) капитале инициатора - юридического лица (далее - список акционеров (участников), с указанием доли участия каждого акционера (участника) в уставном (складочном) капитале инициатора. Для российского юридического лица также указываются полное и сокращенное (при наличии) наименования, адрес места нахождения, ОГРН, ИНН. Для иностранного юридического лица также указываются наименование, адрес места нахождения (регистрации), номер, присвоенный в реестре иностранных юридических лиц, ведение которого осуществляется страной места нахождения (регистрации) иностранного юридического лица, или номер равного по юридической силе документа, подтверждающего правовой статус юридического лица. Для физических лиц также указываются фамилия, имя, отчество (при наличии), ИНН (при наличии), гражданство (подданство). При наличии у физического лица нескольких гражданств (подданств) указываются все гражданства (подданства). В случае отсутствия у физического лица гражданства (подданства) указывается информация об отсутствии у него какого-либо гражданства (подданства). В случае если список акционеров (участников) подписан лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа инициатора, к списку акционеров (участников) прилагается документ, подтверждающий полномочия указанного лица на подписание списка акционеров (участников), или заверенная копия такого документа.

4. Заверенная копия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности в составе, предусмотренном законодательством Российской Федерации, за отчетный период, предшествующий году представления инициативного предложения в Банк России, а также аудиторское заключение о ней, если в соответствии с законодательством Российской Федерации бухгалтерская (финансовая) отчетность инициатора подлежит обязательному аудиту (для инициатора - юридического лица, имеющего недоимки по налогам, сборам, задолженности по иным обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, созданного до 1 января календарного года, предшествующего дате направления инициативного предложения в Банк России, если инициативное предложение направляется после 31 марта года, следующего за отчетным годом). Указанные в настоящем абзаце документы не представляются в случае наличия сведений в государственном информационном ресурсе бухгалтерской (финансовой) отчетности.

Заверенная копия бухгалтерской (финансовой) отчетности в составе, предусмотренном законодательством Российской Федерации, за отчетный период, предшествующий году представления инициативного предложения в Банк России (для инициатора - юридического лица, имеющего недоимки по налогам, сборам, задолженности по иным обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, созданного до 1 января календарного года, предшествующего дате направления инициативного предложения в Банк России, если инициативное предложение направляется до 31 марта года (включительно), следующего за отчетным годом).

Заверенная копия бухгалтерской (финансовой) отчетности в составе, предусмотренном законодательством Российской Федерации, за отчетный период, определяемый в соответствии с частью 5 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", составленной на 31 декабря календарного года, предшествующего году представления инициативного предложения в Банк России (для инициатора - юридического лица, имеющего недоимки по налогам, сборам, задолженности по иным обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, созданного в календарном году, предшествующем дате направления инициативного предложения в Банк России).

5. Документы, подтверждающие соответствие инициатора требованиям к субъекту экспериментального правового режима, которые инициатор предлагает установить в программе экспериментального правового режима (для инициатора, выразившего намерение стать субъектом экспериментального правового режима согласно сведениям, указанным им в соответствии с подпунктом 1.10 пункта 1 настоящего Указания).".