8. Уведомление о рискованных сделках (договорах) и заявление о принятии рисков

8.1. Уведомление о рисках, связанных с совершением сделок (заключением договоров), указанных в пункте 6.1 настоящего Стандарта, в отношении которых отсутствует положительный результат тестирования (далее - уведомление о рискованных сделках (договорах)), предоставляется брокером клиенту - физическому лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором, при наличии у брокера намерения оказывать такому клиенту услугу по исполнению его поручений, требующих прохождения тестирования, по которым отсутствует положительный результат тестирования.

8.2. Уведомление о рискованных сделках (договорах) может быть направлено по усмотрению брокера в отношении одного или нескольких видов сделок (договоров), указанных в пункте 6.1 настоящего Стандарта, в любой момент времени в течение срока действия договора о брокерском обслуживании независимо от подачи клиентом поручения, требующего прохождения тестирования.

8.3. Уведомление о рискованных сделках (договорах) составляется брокером по форме, установленной Приложением N 23 к настоящему Стандарту.

Уведомление о рискованных сделках (договорах) по усмотрению брокера может содержать иную дополнительную информацию (о рисках, связанных с указанными в уведомлении сделками (договорами), о целесообразности повышения знаний клиента о соответствующих сделках (договорах), о рисках, связанных с их совершением (заключением), гиперссылки на сайт в сети "Интернет", на котором размещены информационные и (или) обучающие материалы) при условии, что такая дополнительная информация не искажает информацию, представляемую брокером в соответствии с требованиями абзаца первого настоящего пункта.

8.4 Брокер направляет уведомление о рискованных сделках (договорах) клиенту способом, установленным договором о брокерском обслуживании с клиентом, который должен позволять зафиксировать факт и дату направления указанного уведомления клиенту.

8.5. Заявление клиента о принятии рисков, указанных в уведомлении о рискованных сделках (договорах) (далее - заявление о принятии рисков) должно быть принято брокером до подачи клиентом поручения, требующего прохождения тестирования.

8.6. Заявление о принятии рисков составляется по форме, установленной Приложением N 24 к настоящему Стандарту, и принимается способом, установленным в договоре о брокерском обслуживании с клиентом, который должен позволять зафиксировать факт и дату получения брокером указанного заявления. Заявление о принятии рисков должно содержать подпись (электронную подпись) клиента - физического лица.

8.7. Брокер хранит уведомление о рискованных сделках (договорах), заявление о принятии рисков, а также информацию, подтверждающую факт и дату направления уведомления о рискованных сделках (договорах), факт и дату получения брокером заявления о принятии рисков не менее 3 лет с даты направления уведомления о рискованных сделках (договорах) и получения заявления о принятии рисков соответственно.

Брокер обязан обеспечить защиту информации, указанной в абзаце первом настоящего пункта, в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России.