Документ вступает в силу с 5 ноября 2025 года, за исключением отдельных положений, вступающих в силу в иные сроки.
"Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров" (утв. Банком России 30.04.2025 N КФНП-14)

5. Рассмотрение обращений (жалоб) получателей финансовых услуг

5. Рассмотрение обращений (жалоб) получателей

финансовых услуг

5.1. Брокер обеспечивает прием и объективное рассмотрение обращений (жалоб) получателей финансовых услуг, включая регистрацию обращений (жалоб) и ответов на них, информирование получателя финансовой услуги о поступлении обращения (жалобы), своевременное предоставление получателю финансовой услуги мотивированного ответа на обращение (жалобу) или описание причин отказа (если применимо), в порядке, форме, способами и в предельные сроки, определенные законодательством Российской Федерации.

5.2. Для рассмотрения поступающих обращений (жалоб) брокер определяет лицо, ответственное за рассмотрение обращений (жалоб).

5.3. В отношении каждого поступившего обращения (жалобы) брокер фиксирует тематику обращения (жалобы).

5.4. Брокер ежеквартально в срок, не превышающий тридцати рабочих дней со дня окончания квартала, направляет в саморегулируемую организацию в электронной форме систематизированные сведения о количестве и тематике поступивших брокеру за отчетный квартал обращений (жалоб), а также о нарушениях, выявленных в ходе рассмотрения обращений (жалоб).

4. Требования к работникам брокера, осуществляющим непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг 6. Тестирование физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами