1. Общие положения

1.1. Базовый стандарт является обязательным для исполнения всеми специализированными депозитариями, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей специализированных депозитариев (далее - саморегулируемая организация).

1.2. Базовый стандарт устанавливает:

перечень операций (содержание видов деятельности) специализированного депозитария на финансовом рынке, подлежащих стандартизации;

процедуры внесения записей при ведении реестра владельцев инвестиционных паев;

процедуры, связанные с обработкой документов подразделениями специализированного депозитария и разграничением полномочий по обработке, хранению и последующему использованию указанных документов;

процедуры, связанные с выдачей (отказом в выдаче) специализированным депозитарием согласия на распоряжение имуществом;

порядок разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающий возможности использования указанной информации специализированным депозитарием, его работниками и третьими лицами в собственных интересах;

требования к защите информации, включая обеспечение ее целостности, доступности и конфиденциальности;

форматы, используемые специализированными депозитариями при электронном взаимодействии с регистратором, в том числе при передаче учетных записей.

1.3. В Базовом стандарте используются следующие термины и определения:

Клиент - управляющая компания паевого инвестиционного фонда, управляющая компания негосударственного пенсионного фонда, негосударственный пенсионный фонд, Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации, управляющая компания, заключившая договор с Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации, управляющая компания акционерного инвестиционного фонда, акционерный инвестиционный фонд, заключившие со специализированным депозитарием договор об оказании услуг специализированного депозитария, договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев.

Имущество клиентов - имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду; имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд; имущество, в которое размещены средства пенсионных резервов, инвестированы (размещены) средства пенсионных накоплений.

Система учета - организованная специализированным депозитарием система или комплекс систем, которые содержат:

записи о любом документе, относящемся к ведению реестра владельцев инвестиционных паев, а также связанном с учетом и переходом прав на инвестиционные паи, которые были получены или направлены специализированным депозитарием, включая документы, на основании которых открываются (закрываются) лицевые счета и счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги, совершаются операции по ним, вносятся записи в реестр владельцев инвестиционных паев о зарегистрированных лицах и об инвестиционных паях, предоставляются выписки, уведомления и информация из реестра владельцев инвестиционных паев, а также документы, относящиеся к ведению реестра владельцев инвестиционных паев, содержащие информацию, связанную с осуществлением прав по инвестиционным паям, в том числе подлежащие передаче зарегистрированному лицу или лицу, обязанному по ценным бумагам;

все документы, в том числе изменения и дополнения к ним (копии документов), и сведения (информацию), необходимые для осуществления функций специализированного депозитария, в том числе в отношении деятельности клиентов, о входящих документах, об имуществе клиентов (в том числе его стоимости), об имуществе (в том числе его стоимости), передаваемом в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и не включенном в состав паевого инвестиционного фонда, и ином имуществе (в том числе его стоимости), находящемся на транзитном счете или транзитном счете депо, об операциях, производимых с указанным имуществом, об обязательствах, подлежащих исполнению за счет имущества инвестиционных фондов или возникающих в связи с деятельностью по размещению пенсионных резервов или инвестированию пенсионных накоплений, о выявленных в деятельности клиента нарушениях (несоответствиях), включая документы, подтверждающие право собственности (переход права собственности) клиентов, право требования (переход права требования) клиентов на все имущество клиентов.

Учетные записи - записи по лицевым счетам (иным счетам), записи в учетных регистрах, записи в регистрационном журнале, записи в системе учета документов, предусмотренные Положением Банка России от 27.12.2016 N 572-П "О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг".

Согласие на распоряжение имуществом - согласие, выдаваемое специализированным депозитарием на распоряжение имуществом, в отношении которого специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария, в случае если выдача указанного согласия предусмотрена требованиями законодательства Российской Федерации о пенсионном обеспечении и обязательном пенсионном страховании, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах.

Термины, специально не определенные по тексту Базового стандарта, применяются в значении, определенном Федеральным законом 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"), Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах"), Федеральным законом от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации", Федеральным законом от 30.11.2011 N 360-ФЗ "О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений", нормативными актами Банка России и иными нормативными правовыми актами.