3. Процедуры внесения записей при ведении реестра владельцев инвестиционных паев и процедуры, связанные с обработкой документов подразделениями специализированного депозитария

3.1. Процедуры внесения записей при ведении реестра владельцев инвестиционных паев и процедуры, связанные с обработкой документов подразделениями специализированного депозитария, включают:

прием документов, необходимых для внесения записей в реестр владельцев инвестиционных паев;

проверку/экспертизу полученных документов;

проведение операции или выдачу отказа в проведении операции;

выдачу информации или отказ в выдаче информации из реестра владельцев инвестиционных паев;

иные процедуры, определенные внутренними документами специализированного депозитария.

3.2. В рамках процедур, указанных в пункте 3.1 Базового стандарта, специализированный депозитарий, осуществляющий ведение реестра владельцев инвестиционных паев, выполняет следующие мероприятия:

идентификация лица, предоставившего документы для внесения записи в реестр владельцев инвестиционных паев;

проверка полномочий лица, подписавшего/предоставившего документы для внесения записи в реестр владельцев инвестиционных паев;

проверка правильности оформления документов для внесения записи в реестр владельцев инвестиционных паев и их соответствие требованиям, установленным Положением N 799-П и правилами ведения реестра;

проверка комплектности документов, предоставленных для внесения записи в реестр владельцев инвестиционных паев;

сверка подписи лица, подписавшего документ для внесения записи в реестр владельцев инвестиционных паев, с образцом подписи зарегистрированного лица (при подаче документов в бумажном виде), если подпись лица, подписавшего документ, не поставлена в присутствии сотрудника специализированного депозитария (управляющей компании паевого инвестиционного фонда, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) или подлинность подписи лица не засвидетельствована в соответствии с Основами законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I;

сверка данных, содержащихся в предоставленных документах для внесения записи в реестр владельцев инвестиционных паев, с данными в системе учета;

регистрация полученных документов для внесения записи в реестр владельцев инвестиционных паев в системе учета;

внесение записей в реестр владельцев инвестиционных паев, в том числе внесение записей в регистрационный журнал;

регистрация в системе учета всех формируемых специализированным депозитарием отчетов (уведомлений) о совершении операций по лицевым счетам, выписок из реестра владельцев инвестиционных паев по лицевым счетам, отчетов (справок) об операциях, совершенных по лицевым счетам, уведомлений об отказе в совершении операции, документов, содержащих информацию, связанную с осуществлением прав по инвестиционным паям, а также иных документов, формируемых специализированным депозитарием при осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев;

передача документов в архивное хранение;

иные мероприятия, определенные внутренними документами специализированного депозитария.

3.3. Процедуры и мероприятия, определенные в пунктах 3.1 и 3.2 Базового стандарта, включаются во внутренние документы специализированного депозитария.