2.2.1. Открытие и закрытие лицевых счетов, а также иных счетов, не предназначенных для учета прав на инвестиционные паи, при осуществлении специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда ведения реестра владельцев инвестиционных паев

2.2.1.1. Если иное не предусмотрено Положением N 799-П <2> специализированный депозитарий открывает лицевой счет на основании заявления лица об открытии ему лицевого счета (далее - заявление) и заполненной анкеты с учетом требования пункта 2.22 Положения N 799-П.

--------------------------------

<2> Положение Банка России от 29.06.2022 N 799-П "Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги".

2.2.1.2. Специализированный депозитарий открывает в реестре владельцев инвестиционных паев лицевой счет владельца инвестиционных паев, на котором осуществляется учет права общей долевой собственности на инвестиционные паи, на основании заявления и анкеты или заявления (в случае если анкетные данные содержатся в заявлении), предоставленных хотя бы одним из участников общей долевой собственности на инвестиционные паи (его представителем).

2.2.1.3. Специализированный депозитарий не вправе открывать лицевые счета номинального держателя и лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрено, что учет прав на инвестиционные паи осуществляется только в реестре владельцев инвестиционных паев.

2.2.1.4. В случае обмена по решению управляющей компании паевого инвестиционного фонда всех инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда лицу, которому в реестре владельцев инвестиционных паев, на которые осуществляется обмен, до даты обмена был открыт лицевой счет номинального держателя или лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, такой счет повторно не открывается. Специализированный депозитарий открывает лицевые счета для учета прав на инвестиционные паи всем лицам, которым были открыты лицевые счета в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда до обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда только при наличии на таком счете инвестиционных паев.

При наличии в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену по решению управляющей компании, счета неустановленных лиц, такой счет открывается в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

2.2.1.5. В случае передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом изменение казначейского лицевого счета, открытого специализированным депозитарием управляющей компании, которая передает права и обязанности по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, на лицевой счет владельца указанной управляющей компании, а также изменение лицевого счета владельца управляющей компании, которая принимает права и обязанности по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, на казначейский лицевой счет указанной управляющей компании осуществляется специализированным депозитарием на основании зарегистрированных Банком России (согласованных специализированным депозитарием) изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, связанных с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании.

2.2.1.6. Если лицом, которому должен быть открыт лицевой счет в случае, предусмотренном пунктом 2.2.1.4 Базового стандарта, является центральный депозитарий, но в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в реестре владельцев инвестиционных паев, на которые осуществляется обмен, не может быть открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, центральному депозитарию в реестре владельцев инвестиционных паев открывается лицевой счет номинального держателя.

2.2.1.7. Специализированный депозитарий открывает в реестре владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда счет "выдаваемые инвестиционные паи", счет "дополнительные инвестиционные паи", иные счета, не предназначенные для учета прав на инвестиционные паи (если открытие таких счетов предусмотрено правилами ведения реестра).

Счета "выдаваемые инвестиционные паи" и "дополнительные инвестиционные паи" (если открытие таких счетов предусмотрено правилами ведения реестра) открываются специализированным депозитарием на основании зарегистрированных Банком России (согласованных специализированным депозитарием) правил доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом.

2.2.1.8. Если зарегистрированному лицу, которому специализированным депозитарием открыт лицевой счет номинального держателя, присвоен статус центрального депозитария, специализированный депозитарий осуществляет изменение лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария на основании требования, подписанного уполномоченным лицом центрального депозитария.

2.2.1.9. Специализированный депозитарий уведомляет управляющую компанию закрытого паевого инвестиционного фонда об открытии счета "выдаваемые инвестиционные паи" и счета "дополнительные инвестиционные паи", если это предусмотрено правилами ведения реестра. Такое уведомление осуществляется в соответствии с правилами ведения реестра.

2.2.1.10. Специализированный депозитарий вправе закрыть лицевой счет ликвидированного или исключенного из единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) юридического лица, на котором отсутствуют инвестиционные паи, на основании запрошенной специализированным депозитарием выписки из ЕГРЮЛ в отношении такого юридического лица.

2.2.1.11. Специализированный депозитарий закрывает счет "выдаваемые инвестиционные паи" и счет "дополнительные инвестиционные паи" (если открытие таких счетов предусмотрено правилами ведения реестра) в случае изменения типа паевого инвестиционного фонда с закрытого паевого инвестиционного фонда на интервальный паевой инвестиционный фонд или на открытый паевой инвестиционный фонд на основании зарегистрированных Банком России (согласованных специализированным депозитарием) изменений и дополнений в правила доверительного управления таким паевым инвестиционным фондом.

В случае, указанном в абзаце первом настоящего пункта, специализированный депозитарий уведомляет управляющую компанию о закрытии счета "выдаваемые инвестиционные паи" и счета "дополнительные инвестиционные паи", если это предусмотрено правилами ведения реестра. Такое уведомление осуществляется в соответствии с правилами ведения реестра.

2.2.1.12. Специализированный депозитарий закрывает лицевой счет зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, на котором отсутствуют инвестиционные паи, в течение пяти рабочих дней с даты получения требования зарегистрированного лица о закрытии его лицевого счета.

2.2.1.13. Специализированный депозитарий уведомляет зарегистрированное лицо о закрытии лицевого счета, открытого этому лицу, если это предусмотрено распоряжением такого лица о закрытии лицевого счета. Такое уведомление осуществляется в соответствии с правилами ведения реестра в течение трех рабочих дней с даты закрытия лицевого счета.

2.2.1.14. При наличии в реестре владельцев инвестиционных паев нескольких лицевых счетов одного вида, открытых одному и тому же зарегистрированному лицу, специализированный депозитарий на основании распоряжения такого зарегистрированного лица осуществляет операции по списанию всех инвестиционных паев с указанных в распоряжении лицевых счетов и их зачислению на указанный в распоряжении лицевой счет, а также на основании требования зарегистрированного лица операции по закрытию лицевых счетов, с которых осуществлено списание инвестиционных паев. Дробные части инвестиционных паев специализированным депозитарием суммируются. Специализированный депозитарий проводит вышеуказанные операции при условии полного совпадения следующих данных о зарегистрированном лице по всем лицевым счетам, указанным в распоряжении.

Для физического лица:

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);

вид, серия, номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность;

вид счета.

Для юридического лица:

полное наименование;

номер, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации) или его аналог, и дата присвоения указанного номера или ОГРН российского юридического лица и дата его присвоения;

вид счета.