2.2.3. Зачисление и списание инвестиционных паев при ведении реестра владельцев инвестиционных паев

2.2.3.1. Внесение записей о зачислении и списании инвестиционных паев осуществляется специализированным депозитарием на основании распоряжения или иных документов, являющихся в соответствии с законодательством Российской Федерации основанием для совершения операции.

2.2.3.2. Зачисление на счет "выдаваемые инвестиционные паи" (если открытие таких счетов предусмотрено правилами ведения реестра) инвестиционных паев, подлежащих выдаче, совершается на основании зарегистрированных Банком России (согласованных специализированным депозитарием и направленных в Банк России) правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом). Указанная операция совершается в течение 3 рабочих дней с даты получения специализированным депозитарием документов, являющихся основанием для совершения операции, при условии внесения сведений в реестр паевых инвестиционных фондов о вышеуказанных правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом (изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом). Совершение операций по зачислению на счет "выдаваемые инвестиционные паи" осуществляется в соответствии с правилами ведения реестра.

2.2.3.3. Зачисление на счет "дополнительные инвестиционные паи" (если открытие таких счетов предусмотрено правилами ведения реестра) дополнительных инвестиционных паев, подлежащих выдаче, совершается в соответствии с зарегистрированными Банком России (согласованными специализированным депозитарием и направленными в Банк России) правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом (изменениями и дополнениями в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом). Указанная операция совершается в течение 3 рабочих дней с даты получения специализированным депозитарием документов, являющихся основанием для совершения операции, при условии внесения сведений в реестр паевых инвестиционных фондов о вышеуказанных правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом (изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом). Совершение операций по счету "дополнительные инвестиционные паи" осуществляется в соответствии с правилами ведения реестра.

2.2.3.4. В случае списания инвестиционных паев, в отношении которых установлен залог, с лицевого счета владельца инвестиционных паев или лицевого счета доверительного управляющего и их зачисления на лицевой счет владельца инвестиционных паев или лицевой счет доверительного управляющего (кроме случая передачи инвестиционных паев, в отношении которых установлен залог, залогодержателю) специализированный депозитарий одновременно с совершением операций по списанию и зачислению ценных бумаг на указанные лицевые счета совершает операцию по внесению записи об обременении таких инвестиционных паев залогом по лицевому счету, на который зачисляются инвестиционные паи.

2.2.3.5. Внесение записей о списании (зачислении) инвестиционных паев по решению суда специализированный депозитарий осуществляет на основании одного из следующих предоставленных ему документов:

решения суда, вступившего в законную силу;

исполнительного листа, постановления судебного пристава-исполнителя, иных исполнительных документов.

Операции списания и зачисления инвестиционных паев на основании решения суда или исполнительных документов специализированный депозитарий совершает при условии открытия лицевого счета лицу, на лицевой счет которого должны быть зачислены инвестиционные паи.

2.2.3.6. В случае выдачи инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда, биржевого паевого инвестиционного фонда или интервального паевого инвестиционного фонда специализированным депозитарием совершаются операции зачисления выдаваемых инвестиционных паев на лицевые счета. При этом инвестиционные паи биржевого паевого инвестиционного фонда могут быть зачислены только на лицевые счета лиц, которые в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" являются лицами, уполномоченными управляющей компанией, указанными в правилах доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, а также на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, в случае если в соответствии с такими правилами выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на приобретение, поданной номинальным держателем центральным депозитарием на основании соответствующего распоряжения уполномоченного лица.

2.2.3.7. В целях выдачи инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда при его формировании специализированным депозитарием совершаются операция зачисления на счет "выдаваемые инвестиционные паи" (если открытие такого счета предусмотрено правилами ведения реестра) инвестиционных паев, подлежащих выдаче, и операции списания выдаваемых инвестиционных паев со счета "выдаваемые инвестиционные паи" и их зачисления на соответствующие лицевые счета.

2.2.3.8. В случае приобретения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, управляющей компанией этого паевого инвестиционного фонда при его формировании, инвестиционные паи зачисляются на казначейский лицевой счет такой управляющей компании.

2.2.3.9. В случае выдачи инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования при досрочном погашении инвестиционных паев такого фонда, за исключением случая досрочного частичного погашения инвестиционных паев без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении, специализированным депозитарием совершаются операции списания выдаваемых инвестиционных паев со счета "выдаваемые инвестиционные паи" (если открытие такого счета предусмотрено правилами ведения реестра) и их зачисления на соответствующие лицевые счета, а также операции списания оставшихся невыданными инвестиционных паев со счета "выдаваемые инвестиционные паи". Совершение операций по счету "выдаваемые инвестиционные паи" осуществляется в соответствии с правилами ведения реестра.

2.2.3.10. В случае выдачи дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования специализированным депозитарием совершаются операции зачисления на счет "дополнительные инвестиционные паи" (если открытие такого счета предусмотрено правилами ведения реестра) дополнительных инвестиционных паев, подлежащих выдаче, и операции списания выдаваемых дополнительных инвестиционных паев со счета "дополнительные инвестиционные паи" и их зачисления на соответствующие лицевые счета. Порядок совершения операций по счету "дополнительные инвестиционные паи" определяется правилами ведения реестра.

2.2.3.11. В случае обмена инвестиционных паев открытого или интервального паевого инвестиционного фонда на основании заявок на обмен инвестиционных паев специализированным депозитарием совершаются операции списания подлежащих обмену инвестиционных паев с лицевого счета и операция зачисления инвестиционных паев, на которые осуществляется обмен, на лицевой счет в реестре владельцев инвестиционных паев, на которые осуществляется обмен.

2.2.3.12. В случае дробления инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда специализированный депозитарий вносит по каждому лицевому счету и счету неустановленных лиц, на которых учитываются инвестиционные паи, запись об их списании и записи о зачислении инвестиционных паев, образовавшихся в результате дробления списанных инвестиционных паев. Операции по счетам "выдаваемые инвестиционные паи" и "дополнительные инвестиционные паи" (если открытие таких счетов предусмотрено правилами ведения реестра) в случае дробления инвестиционных паев совершаются в соответствии с правилами ведения реестра.

2.2.3.13. В случае погашения инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда, биржевого паевого инвестиционного фонда, интервального паевого инвестиционного фонда, а также закрытого паевого инвестиционного фонда (за исключением случая прекращения паевого инвестиционного фонда), правилами доверительного управления которым не предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев, специализированным депозитарием совершается операция списания погашаемых инвестиционных паев с лицевого счета.

В случае погашения инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, правилами доверительного управления которым предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев, специализированным депозитарием совершаются операции списания погашаемых инвестиционных паев с лицевых счетов и их зачисления на счет "выдаваемые инвестиционные паи" (если открытие такого счета предусмотрено правилами ведения реестра).

2.2.3.14. При прекращении паевого инвестиционного фонда совершаются операции списания инвестиционных паев с лицевых счетов, счета неустановленных лиц, а также счета "выдаваемые инвестиционные паи" и счета "дополнительные инвестиционные паи" (если открытие таких счетов предусмотрено правилами ведения реестра).

2.2.3.15. В случае внесения изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев (за исключением внесения изменений и дополнений в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев, в соответствии с пунктом 6 статьи 21 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", а также в случае, предусмотренном подпунктом 3 пункта 6 статьи 17 Федерального закона "Об инвестиционных фондах"), специализированным депозитарием совершаются операции списания инвестиционных паев со счета "выдаваемые инвестиционные паи" (если открытие такого счета предусмотрено правилами ведения реестра).